某公司精细化管理培训课件

精细化管理培训法律事务与合同管理法律事务部2015年3月第一篇精细化管理实施办法之合同管理合同管理具体条文检查办法及标准目录合同管理具体条文第二十八条合同管理原则1.分级管理原则2.分类管理原则3.统一管理原则4.合同评审原则5第二十九条项目合同管理职责分工分工原则：合同综合管理和专业管理相结合。项目部合同综合管理部门：工经部，负责汇总全项目的合同管理台帐。项目部合同专业管理部门：物机部、工经部、综合办，负责组织、报送合同评审，根据评审意见签订合同，建立合同管理台账等。财务部负责合同价款的支付，并监督合同的履行。公司合同综合管理部门：法律部。6第三十条合同评审和签订订立合同前，承办部门进行合作方情况调查项目部合同评审小组进行合同评审，形成书面意见分包合同、物资设备采购合同、机械周转材料租赁合同必须上报公司审批。其它金额在50万元以下的小额合同可授权给项目部。项目部根据《合同管理办法》（附件一）合同分类分阶段管理矩阵表确定公司评审接收部门。对合同签订的规范性进一步细化。如：签订合同时要确保我方签约主体名称和中标合同一致。严禁在合同末页出现“此页无正文”字样，遇有此种情况要对版面做出调整。严禁向对方出具盖有我方印章的空白合同书。7第三十一条

合同履行合同交底：建设工程施工合同——工经部；其他合同——项目部责任部门合同变更、转让、解除：及时签订补充合同，完善手续，及时评审和上报审批。合同纠纷：1.项目部发生纠纷，及时报告法律事务机构。2.项目部在收到法律文书时，应由所属单位法律事务机构统一签收。3.项目部如收到以上法律文书，当日向上级公司法律事务部门汇报并随后转送材料。分类管理合同基础资料，建立合同管理台账，实行“一合同一登记”原则。项目部各部门分发合同做好《合同分发记录表》。8第三十二条

例外管理项目实施过程中，发生偏离制度、程序、计划和预算的事件，项目部需以“例外事件”报告给子公司审批，实行例外管理。检查办法及标准制度《工程项目精细化管理检查实施办法》附件1第12项标准成立合同评审小组，明确部门及人员对拟签订合同组织评审，形成书面意见报公司审批合同签订后，主责部门及时对项目部各有关部门和人员进行合同交底，并填写交底记录留存精细化化检查查本检查查标准准用于于公司司、子子公司司检查查项目目部注意意！！制度《工程项目精细化管理检查实施办法》附件2第19项标准规范合同范本审批项目部各类合同及例外事件精细化化检查查本检查查标准准用于于公司司检查查子公公司注意意！！第二篇篇合合同同管理理办法法目录总则合同管理机构及职责合同的订立合同的履行合同纠纷管理合同基础资料及档案管理监督检查及考评第一章章总总则则定义：公司及所属各单位在生产经营活动中设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。定义：公司及所属各单位对合同的签订、履行、变更、解除、转让、终止等环节的管理以及纠纷处理、监督检查、资料保管、奖罚等一系列行为的管理活动。合同合同管管理标的额在300万以上的合同建设施工合同融资担保类合同大型物资设备采购、租赁合同涉及法人设立、合并、分立、解散、破产等行为的合同涉及资产重组、产权转让、公司增加或减少注册资本、发行债券的合同符合证监会、银监会对重大合同界定的合同重大合合同重大合合同机构设设置（两级级公司司本部部）组长副组长长组员总经理理各类合合同分管领领导各相关关部门负负责人人第二章章合合同同管理理机构构及职职责机构设设置（项目目经理理部））组长副组长长组员项目经经理副经理理各部室室负责人人及相关人人员管理机机构公司及所属各单位的法律事务机构合同综合管理机构各级项目部工经部合同综合管理机构公司及所属各单位本部各职能部门专业管理机构合同综综合管理机机构职责一、宣传、贯彻国家有关合同及合同管理的法律、法规和规章；二、针对各类合同涉及的共性或法律问题建立健全合同管理制度；三、负责本单位合同管理台账的建立和维护工作；四、负责合同范本的发布和修订工作；五、参与本单位重大合同的论证、谈判、起草和签订工作，负责对合同的合法性进行审查，依法提出法律意见；六、对合同专业管理机构和所属单位合同管理工作进行业务指导、检查、监督；对其负责合同管理的人员进行培训；七、管理本单位合同纠纷案件，建立管理台账，根据公司安排，参与内部合同纠纷调解。合同专专业管理机机构职责一、根据本单位合同管理办法的要求，明确本部门的合同管理职责，确定合同管理人员，并结合部门业务的情况制订专业合同管理实施办法；二、负责属于本部门业务范围内合同的尽职调查、合同谈判、合同文本的起草、合同评审、合同签订、合同交底、合同原件分发登记等工作；三、负责监督管理本部门业务范围内合同的履行，根据掌握的合同履行情况，及时向合同综合管理机构通报合同管理中的问题及解决方案、建议，负责合同履行过程中相关资料的收集、保管工作。四、参与处理本部门业务范围内的合同纠纷；五、编写本部门业务范围内的合同示范文本；六、建立(专业)合同管理台账，保管所管理合同的原件，负责合同归档及合同管理有关资料的保管工作，每季度向合同综合管理机构通报合同管理情况；七、按附件一的要求牵头对合同进行履行评价；八、其它应当由合同专业管理机构履行的职责。合同分分类管管理合同专专业管管理机机构负负责与与自身身主责责业务务相对对应的的合同同的管管理工工作。。第三章章合合同同订立立合同订立合同调查合同谈判合同文本拟定合同评审合同签订调查内容调查方式合同调查调查内容（重大合同）对方当事人的资信情况影响合同履行各种因素以及相关法律法规履约能力行业监管及产业政策同类产品或服务价格要求对方提供必要的材料营业执照、组织机构代码证、税务登记证、资质证书等股东的构成及出资比例状况上一年度经审计的财务报表属于国家限制经营业务的，应当出具相关的许可证书进行实际调查对被调查对象进行现场调查与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关和工商管理部门等沟通聘请律师事务所、会计师事务所、专业调查公司等中介机构进行专项调查调查方式合同文本拟定中铁二局工程项目常用合同示范文本？二局常常用合合同示示范文文本（（19个），，是在在总公公司合合同示示范文文本（（18个）的的基础础上增增加了了1个示范范文本本（《招标集集中采采购物物资合合同》），并并对18个合同同范本本进行行条款款细化化和落落实。。合同范范本管理流流程示范文文本使用说说明小提示示：评审方方式评审机机构（合同同评审审小组组）合同评评审会议会会签组长副组长组员项目经经理班子其其他成成员各部门门负责责人及及经办办人员其它金金额在在50万元以以下的的小额额合同同可授授权给给项目目部，，具体体授权权额度度由各各公司司根据据实际际情况况确定定。物资设设备采采购合合同机械周周转材材料租租赁合合同必须按规定定上报报上级级单位位审批批分包类类合同同（劳劳务分分包和和工程程分包包）注意意！！合同评评审流程合同签签订流程合同履行合同交底合同履行合同变更、转让、中止、解除、终止合同结算第四章章合合同同履行行合同关键内容的解释与说明签约过程中双方争议的焦点履行时应注意的主要问题关键时点以及重要期限的提示签约的背景及其它应说明的事项合同交交底合同交底营销交底经营部门管理交底工程管理单位执行交底项目工经部门合同履行变更转让中止解除终止补充修改法定解除约定解除合同执行部门其他有关部门其他有关部门配合合配合合合同履履行经营状况、财务状况严重恶化转移财产、抽逃资金，以逃避债务丧失商业信誉有丧失或者可能丧失履行债务能力的其它情形合同中中止适适用情情形合同履履行、、变更更、解解除和和终止止流程合同纠纷管理债权债务的管理合同纠纷的处理第五章章合合同同纠纷纷管理理诉讼（（仲裁裁）案案件处处理流程第六章章合合同基基础资资料及及档案案管理理……财务结算凭证、有关诉讼及仲裁资料资信资料、从业资格要求的相关证书招标投标文件、合同、补充合同来往函函件及及签收收单据据、数数据电电文、、会议议纪要要、合合同评评审表表资料内内容执行合同，形成基础资料接收所有基础资料，整理归档合同执执行部部门专业管管理部部门第七章章监监督督检查查及考考评合同综合管理机构应当定期或不定期对本单位合同执行部门（单位）进行监督检查。合同专业管理机构应当每半年对其管理的合同的执行部门（单位）进行监督检查，同时结合“四不两直”方法进行不定期抽查。监督检检查合同台账的建立和基础资料保管及归档情况合同管理信息的收集和分析工作合同管理制度的制定和落实情况合同纠纷的处理情况合同管理人员的教育培训情况其它检查内内容第三篇篇授授权权委托托书管管理办办法档案管理三管理流程二管理制度一检查与处罚四主要内内容一、管管理制制度(一)总则形式及内容内容：：法人人全称称、住住所、、法定定代表表人姓姓名、、职务务、代代理人人姓名名、身身份证证号、、职务务、联联系方方式、、委托托事项项和权权限范范围，，有效效期限限等。。法定定代表表人签签字或或盖章章。形式：：书面面管理机构公司及及各单单位法法律事事务机机构统统一管管理本本单位位授权权委托托书，，对授授权委委托书书进行行法律律审查查。(二)授权委托事项及程序授权事事项1.招标投投标类类；2.合同类类；3.诉讼仲仲裁类类；4.公证、、见证证、鉴鉴证类类；授权事事项5.股东授授权委委托类类；6.企业登登记授授权委委托类类；7.产权权登登记记授授权权委委托托类类；；8.根据据法法律律法法规规规规定定，，其其他他需需授授权权事事项项。。授权权委委托托书书管管理理流程程授权权期期限限授权权委委托托书书只只在在载载明明的的有有效效期期限限内内有有效效，，有有效效期期限限最最长长不不超超过过两两年年。。有有效效期期限限届届满满，，受受托托事事项项未未办办理理完完毕毕的的，，需需重重新新办办理理授授权权。。授权权委委托托书书在在文文本本上上不不得得有有任任何何修修改改、、涂涂改改的的痕痕迹迹。。代理人禁止事项禁止没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义实施民事行为

禁止代理人以被代理人的名义与自己代理的第三人实施民事行为禁止代理人利用代理行为谋取不正当利益不得出借、不得故意损失和丢失授权委托书禁止代理人以被代理人的名义与自己实施民事行为禁止代理人和第三人串通，损害被代理人的利益

授权权撤撤销销根据据工工作作需需要要及及授授权权事事项项性性质质，，公公司司法法定定代代表表人人可可以以随随时时通通知知授授权权委委托托书书管管理理部部门门撤撤销销授授权权委委托托。。代理理人人被被撤撤销销授授权权的的，，由由授授权权单单位位发发函函告告知知关关联联方方。。授权失效被授权人丧失民事行为能力的授权委托期限届满授权人作出撤销、终止授权委托的

资料料归归档档授权权委委托托书书管管理理部部门门（（即即法法律律事事务务部部，，没没有有法法律律事事务务机机构构的的由由承承担担相相应应职职能能的的部部门门办办理理））应应对对原原件件（（附附相相关关材材料料））存存档档，，并并建建立立台台账账。。代代理理人人应应建建立立授授权权委委托托书书使使用用记记录录备备查查。。1行为人无代理权、超越代理权或代理权终止做出的行为，公司不予追认的，由行为人本人承担责任；给公司造成损失的，公司将根据具体情况给予处分，并可向行为人追偿。

2负责管理公司公章、合同专用章及法定代表人名章的有关人员未按照本办法办理法人授权委托手续而擅自在有关文件上盖章的，应承担相应法律后果。

3对违反本办法的相关规定或未履行相关职责的人员，根据情节轻重依照公司相关规定处理。

四、、处处罚罚机机制制第四四篇篇法法律律纠纠纷纷管管理理办办法法档案管理与统计分析三管理流程二管理制度一主要内容容奖罚机制四一、管理理制度(一)总则法律纠纷纷管理原原则及时性原原则合法性原原则分工合作作、积极极配合原原则集中管理理与分级级管理相相结合原原则管理机构各级法律事务务机构是本单位位处理法法律纠纷纷的主管部门门，法律纠纷纷发生单单位（涉案单单位）是是法律纠纠纷案件件的责任单位位，责任单单位必须须协助、、配合法法律事务务机构处处理法律律纠纷。。（二）机机构与职职责承办案件件，包括括案件论论证、案案件风险险评估、、制定案案件处理理方案、、调查取取证、参参与案件件代理或或辩护等等相关事事务法律事务务机构职职责对案件进进行档案案管理、、统计、、分析、、上报承担其他他相关工工作上级单位位法律事事务机构构对下级级单位法法律纠纷纷的管理理工作负负有指导、协调、监督和检查的责任。案件发生生后，及及时向本本单位法法律事务务机构报报告涉案单位位职职责责提供对方方当事人人情况，，收集、、整理、、保全证证据，并并对证据据材料的的真实性性和完整整性负责责提出案件件初步处处理意见见主管部门门要求其其完成的的其他相相关工作作收到法律律文书时时，及时时转送法法律事务务机构其他有关关部门职职责配合调查查取证，，提供相相关证据据材料，，并对提提供证据据材料的的真实性性和完整整性负责责应邀参加加案件论论证和案案件处理理，提供供专业意意见承担其他他相关工工作(三)法律纠纷纷论证各单位法律事务务机构对发生的的各类法法律纠纷纷，应当当对纠纷纷事实和和诉讼理理由进行行研究论论证，提提出处理理方案。。论证人员涉案机构的熟悉案情的相关人员系统内部有处理同类案件经验的法律顾问相关专家其他相关专业人员1.纠纷管理理3.诉讼时效效及除斥斥期间4.处理纠纷纷的主要要思路及及步骤论证内容容5.证据的收收集2.案件管辖辖6.事实焦点点的分析析7.案件适用用法律的的选择和和解析8.纠纷争端端解决方方式可能能对公司司整体信信誉、利利益以及及地域经经营产生生的影响响程度论证内容容9.纠纷处理理成本和和纠纷结结果预测测分析10.其他应当当论证的的内容重大法律纠纷各单位法律事务机构提请法律事务分管领导或总法律顾问报请上级法律事务机构召集专门门论证会议进行行论证，，做出指导导意见或或处理决决定对于可能能对公司司产生重重要影响响的重大法律律纠纷案案件，必要时时应提交交公司总经经理办公公会决策策重大法律律纠纷范围：（一）标标的额在在人民币币500万元以上上的；（二）对对公司声声誉、商商业信誉誉有重大大不利影影响的；；（三）超超过10人以上的的集体诉诉讼；（四）涉涉外诉讼讼、仲裁裁的；（五）上上诉或者者申诉到到最高人人民法院院的；（六）检检察院抗抗诉的；；（七）严严重侵犯犯知识产产权的；；重大法律律纠纷范围：（八）债债权人或或债务人人申请破破产的；；（九）行行政处罚罚50万元以上上或责令令公司停停业整顿顿的；（十）吊吊销公司司执照或或资质证证书的；；（十一））公司作作为被告告的刑事事案件，，或者公公司高级级管理人人员作为为犯罪嫌嫌疑人的的重大经经济犯罪罪、渎职职犯罪中中涉及公公司利益益的；（十二））对公司司具有重重大影响响的典型型判例和和示范效效应的案案件；（十三））其他重重大、疑疑难案件件。各单位收收到司法法部门、、行政机机关等送送达的法法律文书书收件部门门及时转转送法律律事务机机构法律事务务机构收收到后填填写《案件登记记表》（附件1），并及及时通知知涉案单单位涉案单位位应指派派专人负负责案件件的处理理12345(四)法律纠纷纷处理重大法律律纠纷发发生后，，各单位位应当于于纠纷发发生之日日起3日内报告至公司法律律事务部部，公司法法律事务务部接到到报告后后5日内报告中国中铁铁股份有有限公司司法律事事务部案件风险评估基本案情处理措施和方案重大法律纠纷报告涉案单位位应将重大大法律纠纠纷各个个阶段的的进展情情况定期期向上级公司司法律事事务机构构报告诉讼（仲仲裁）案案件处理理流程三、法律律纠纷档档案管理理与统计计分析发生法律纠纷设立案件卷宗材料结案卷宗材料归档主要法律文书内部管理文件其他有关材料结案分析报告证据材料案件卷宗材料各单位应应定期对对本单位位法律纠纠纷的特特点、原原因以及及暴露出出来的业业务风险险点和管管理漏洞洞进行研研究分析析，有针针对性的的提出预预防和改改进建议议统计分析析各单位法法律事务务机构应应于每季度结结束后的的次月5日前按季度、半半年度、、年度向公司法律律事务部部报送法律律纠纷案案件统计计表、重重大案件件情况表表和重大大案件分分析报告告四、奖惩惩机制企业法律律顾问或或者有关关人员在办理法法律纠纷纷过程中中或从事事日常法法律事务务工作中中，为本本单位避避免、减减少、挽挽回经济济损失、、获得经经济利益益的，应应当按