工程合同管理：第一章-绪论1

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《工程合同管理》东南大学土木工程学院COLLEGEOFCIVILENGINEERINGSOUTHEASTUNIVERSITY

工程合同管理问题1某办公楼项目业主在招标文件中规定违约误期罚款为2万/每天，投标单位在投标文件中提出为1万/每天。经过评标后该投标单位中标，业主发出了中标通知书。双方在签订合同时发生了争议。在该施工合同签订时，违约误期罚款到底是多少？答案：工程实践中的疑惑？测试？问题2某房地产住宅开发施工项目采用固定总价合同，在工程量清单中有电表500个，水表500个，但没有电表箱和水表箱的数量。施工中开发商要求施工单位按照图纸将水表和电表安装在相应的箱子中，施工单位依据合同文件工程量清单中无箱子的数量，要求增加箱子费用10万元，此10万元费用应由谁承担？答案：工程实践中的疑惑？测试？问题3关于施工合同的效力：在下列情况下签订的施工合同是否无效？（1）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；（2）无资质的实际施工人借用他人资质的；（3）工程必须招标而未招标或者中标无效的；（4）承包人非法转包工程的；（5）承包人违法分包工程的；答案：工程实践中的疑惑？测试？问题4关于工程质量：某写字楼在完成地下室至地面时，双方发生争议，一方将争议提交仲裁。施工合同被仲裁机构认定为无效合同，但已完工程的质量合格。该已完工程如果以工程定额为标准确定的造价为1200万，双方委托的造价鉴定单位的费用为15万；如果参照合同约定确定的造价为1100万；则该工程应按多少结算工程价款？如果该已完工程的质量为不合格，则承包商应获得多少结算工程价款？答案：工程实践中的疑惑？测试？问题5关于垫资条款：某施工单位中标后在签订某住宅项目施工合同时，业主提出要求施工单位垫资1500万，利率按照5%计算（假使国家法定基准利率为4.5%），2年后工程竣工时归还本息，最后施工企业迫于无奈，双方达成了协议。该垫资条款是否无效？业主应归还多少利息？答案：工程实践中的疑惑？测试？问题6关于合同解除：承包商有下列情形之一的，业主是否有权解除合同？（1）明确表示或以行为表明不履行合同主要义务；（2）合同约定的期限内没有完工，且在业主催告的合理期限内仍未完工的；（3）已完工程质量不合格，并拒绝修复的；（4）将承包的工程非法转包、违法分包的；答案：工程实践中的疑惑？测试？问题7关于合同解除：业主有下列情形之一的，导致承包商无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应义务的，承包商是否有权解除合同？（1）未按约定支付工程价款的；（2）提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准的；（3）不履行合同约定的协助义务的。答案：工程实践中的疑惑？测试？问题8关于工程结算：按照合同约定结算工程价款是首要标准，因设计变更导致工程量或者质量标准变化时，应如何结算？（1）当事人首先协商；（2）协商不成的，参照当地建设行政主管部门发布的计价方法或计价标准结算；（3）不宜参照的，根据具体情况确定其他结算标准。答案：工程实践中的疑惑？测试？问题9关于竣工结算：某办公楼项目竣工验收后，承包商于04年12月1日向业主提交竣工结算报告，业主应支付1500万价款。而业主收到后迟迟不予答复，直到05年2月1日业主提出经审核只能支付1200万。问：给承包商的竣工结算款应为多少？（合同没有约定业主的答复期限）答案：合同对答复期限没有约定的均为28天工程实践中的疑惑？测试？问题10关于拖欠工程款利息计算：答案：工程实践中的疑惑？测试？合同价格最终价格合同条款合同效力合同图纸合同风险技术规范工程变更工期问题合同索赔现场条件质量问题暂定金额合同管理工程合同管理

第一章绪论1.1工程建设中的合同法律关系1.2市场经济条件下的合同管理1.3政府加强合同管理的措施与手段1.4职业工程师与建设法律/合同管理1.5本课程主要任务/内容/结构/1.1工程建设中的合同关系

工程项目建设基本程序(1)项目建议书(2)可行性研究报告(3)编制设计文件(4)施工准备(5)项目列入年度投资计划，办理施工执照(6)组织施工，做好生产准备(7)竣工验收和交付生产(8)项目后评价及检验反馈图：工程项目建设基本程序示意图长期计划五年计划预备项目计划年度投资计划项目建议书可行性研究报告设计文件建设准备建设实施生产准备竣工验收交付使用投资估算设计总概算施工图预算竣工决算可行性研究业主承包商咨询合同贷款合同勘察/设计合同监理委托合同采购供应合同工程保险合同材料设备运输合同科技开发合同材料设备采购合同流动资金贷款合同保险合同仓储保管合同设备租赁合同工程分包合同国际工程承包合同FIDIC运输合同开发商土地征用与出让(成批/宗地)合同拆迁安置及拆迁承包合同供用水/电/气等合同房屋租赁与销售合同工程施工承包合同如果变成图.工程建设中的合同关系代理销售合同物业管理合同1.2市场经济条件下的合同管理(1)政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体(2)建筑产品是特殊(复杂)的商品，建设合同更加复杂(3)建筑市场主体的合同(索赔)意识极待提高和加强(4)重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益(5)熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场

案例分析(1.1)业主违约索赔

鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主)和日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业主提出“业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎(当时约1900万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太残了…….”

实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229.1万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。案例分析(1.2)广蓄现象说明了什么？“广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程---广州抽水蓄能电站工程。业主：为“广蓄”电站联营公司，全面推行项目业主负责制，被称为我国工程建设投资体制改革的典范。承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下鲁布革经验的水电十四局。工程：优质高速完成，用了4年7个月，创造了世界水电建设史上的奇迹。其它国家同类项目一般用6~8年时间。但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价上涨，工程异常艰巨，从1988.6~1991.12月，承包商实际亏损9248万元，预计后期还将会亏损2020万元，总计达1.1268亿元。双方达不成一致，引发了一场“广蓄现象”的大讨论。

案例分析(1.3)国内目前最大的建筑工程合同索赔案件中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限公司(简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，1988年2月15日开工，1990年2月15日竣工。承包总价为2227.5万美元，其中500万美元折合人民币支付。工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万美元以及工程签证款5.9万美元和106万人民币，合计168.8万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币1300多万元。中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师事务所作为其代理人，于1993.5.15日向北京中级人民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出66万5千美元的反诉。乙方共提出167项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。114次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共17卷计737页，堆放有1米之高。最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功。

项目背景：波兰A2高速公路连接波兰华沙和德国柏林，是打通波兰和中西欧之间的重要交通要道，为波兰最高等级（A级）公路项目，设计时速120km/h。项目共分5个标段。A及C标段是两个最长的标段，A标段29公里，C标段20公里。由波兰政府公开招标，业主为波兰共和国国道和高速公路总局（以下简称GDDKIA），项目资金由业主提供。由于波兰2012年6月和乌克兰联合举办欧洲足球杯，这条路招标时要求必须在2012年5月31日前建成通车。海外工程案例：经验和教训？2009年9月，

中国中铁股份有限公司（601390.SH，下称中国中铁）旗下的两家全资子公司中国海外工程有限责任公司【ChinaOverseasEngineeringGroupCo.,Ltd(COVEC)，下称中海外】中铁隧道集团有限公司【ChinaRailwayTunnelGroupCo.Ltd】联合上海建工集团【ShanghaiConstructionGroup(SCG)】及波兰德科玛有限公司【DECOMASp.zo.o.】设计公司组成联营体，在与众多欧美公司的激烈竞争中胜出的。2009年9月28日，在波兰共和国基础设施部（MinistryofInfrastructure），中海外（COVEC）代表实施方联营体，同GDDKiA正式签署合同总价4.5亿美元，工期32个月的A2项目A标、C标段总承包合同。这是迄今为止中国中铁系统在欧盟国家第一个的大型基础设施项目。中海外联营体以低于业主一半预算（28亿波兰兹罗提）的低价中标，引起欧洲承包商的巨大反响，争议四起，中海外由此遭遇了“低价倾销”的指责。波兰建筑行业协会向欧盟提起诉讼，指称中海外是“在中国政府支持下以低于成本价的价格竞标，故意以低价取胜来占领欧洲基建市场”。不过，这一诉讼请求最终没有得到欧盟的支持。2009年9月28日签订设计、施工总承包合同。合同要点：无预付款，总价锁死、排除一切变更【无效条款？】，违约金无上限，赔偿金覆盖直接和间接损失，在波兰法院诉讼【太不利的争议解决方式】……2010年6月13日（当地时间6月23日）正式开工，合同工期至2012年5月31日。2011年5月18日停工前，32个月的合同工期已超过三分之一，而中海外A标段才完成合同工程量的15％，C标段也仅完成了18％，工程进度滞后。因大面积拖欠分包商款项，工程停工，承包商中海外联营体权衡之后只能毁约（RepudiatetheContract）退场；中海外承认，要按13亿兹罗提的报价如期完工是不可能的事。4月份，以中海外为首的联合承包体派出了由工程预算、合同造价、财务等专业人员组成的工作组，对A2高速公路A、C两个标段进行成本估算和盈利预测。结果显示，若要按期完成工程，A、C两标段总共需投入资金7.86亿美元，预计收回合同款3.91亿美元，相比于4.72亿美元的合同总价，整个项目将亏损3.95亿美元。由于中海外未能及时向波兰分包商支付工程款项，A2高速公路工程建设被迫停工。当地分包商游行示威，抗议中海外拖欠劳工费用，愤怒的波兰工人冲进中海外在华沙当地的办公场所【Reputation】，并在中海外办公楼外焚烧轮胎，局面一度失控。6月初，位于北京的中海外总公司最终决定放弃该工程。波兰业主则给联营体开出了7.41亿兹罗提（约合2.71亿美元/17.51亿元人民币）的赔偿要求和罚单，外加三年内禁止其在波兰市场参与招标，联营体中的波兰合作伙伴德科玛公司，亦可能在业主方的强硬追索下破产。欧洲杯开幕前一两天，A2高速公路通车，这是德国人建的，不是中国人建的。但是来往车辆须绕行“中国部分”；赛事落幕，路还在修，波兰方面估计要到2012年10月才能完工。教训和原因：急于进入欧洲市场，缺乏市场运作经验；考察不周，低价中标；没有成熟的原材料供应商体系和自有工程设备；原材料、人工、汇率等成本骤升（部分原材料和

挖掘设备的租赁价格上涨了5倍以上）；施工过程中多项重大工程量变更；风险管理和控制缺失等。连接波兰华沙和德国柏林波兰A2高速公路2009年2月10日，中铁建与沙特阿拉伯王国城乡事业部签署了《沙特麦加萨法至穆戈达莎轻轨合同》。轻轨全长18.25公里，工期21个月，造价17.7亿美元。采用EPC+O&M总承包模式，即设计、采购、施工加运营、维护总承包模式。中铁建负责麦加轻轨从设计、采购、施工、系统安装调试及运营。根据合同，中铁建要保证在2010年11月13日前完成开通运营，达到35%运能；2011年5月前，完成所有调试，达到100%运能。合同签订后，由于各方面的原因，工程进展并不顺利，为了确保这一项目的顺利运转，中铁建举全系统之力，投入了大量的人力、物力，开展了一场“不计条件、不讲价钱、不谈客观”的大会战。11月13日，轻轨如期通车，但在通车前最近一期的公告中，中铁建却突然宣告，项目亏损将达到41亿元。中铁建沙特巨亏项目？亏损原因分析：一般原因和特殊原因一般原因：（1）报价方面的原因。A:

低价中标。在本工程投标报价时，当地建筑承包商报价约200亿，而中铁建报价只有120亿。同样的工程，同样地施工内容，同样的施工环境，具有本土优势的企业报价比中铁建高出近80亿。在竞价策略上，中铁建让步过大。B:报价时间仓促，市场调研和考察不足。为了赶着中国领导人出访沙特时签约，造价师仓促报价，造成了报价可能存在漏项，同时市场调研不足，签约前准备不完善，也使得报价需要涵盖的风险未能充分考虑。C:报价时，对风险估计不足。报价时间仓促，报价时的风险估计和准备不足，据称，中铁建报价时，仅有概念设计，复杂的地质环境、独特穆斯林文化、大量的变更指示，很有可能没有时间去考虑。（2）业主方面的原因。A:大量变更。业主在签约时，只有概念设计。签订合同后，大量增加新的功能需求，在跨越道路形式、结构形式、车站面积、设备参数等方面均有调整。B:压缩工期，对于全长18.25公里的轻轨来说，20个月的工期确实不算很长。在这种条件下，增加变更，提前车站开通日期，都在事实上增加了总包单位的工期负担。C:征地拆迁进展不顺利。在所有的铁路施工项目中，几乎都涉及征地拆迁问题。这本来应该是业主提前完成的工作，但由于铁路战线长、涉及主体多、工期紧等因素，边征拆迁、边施工，这就增加了施工单位的工作难度和施工成本、工期等的不确定性。D:业主不能诚信履约。一位中铁建高层表示业主存在“平时我们跟他们谈，约定一些事情，他们都答应你，但就是不落实。”的问题。一般原因：（3）合同方面的原因。A:

合同模式选择。麦加轻轨项目，中铁建采用了EPC+O&M的承包模式。模式由于吸收了设计阶段的风险，是对承包商而言，风险最大的模式。B:中铁建签的是非保护性的合同。合同赋予承包单位的一些权利，在客观上被放弃。这使得中铁建在最后的变更索赔上，事实上处于不利地位。C:合同文件理解的问题。合同文本的理解上的不一致，如果不能在招投标阶段或者合同签订时澄清，将会面临成本失控、计划错乱的风险。在调查中，反映出来的35%运能，是4座车站还是9座车站的问题，就是这一问题的典型表现。（4）过程管理方面的原因。A:风险估计不足。尽管有十余年的沙特市场工作经验，但是对沙特的文化、制度、管理等风险估计存在偏差，在人员调配、环境转换等方面，准备工作显然不够充分。B:过程中的预警和应对有缺陷。调查表明，早在2010年年初，中铁建就发现了麦加项目出现亏损预兆，但是这种发现没有引起重视。在工程出现大量变更中，工期被事实压缩时，除了投入人力、物力抢修工程外，中铁建在商务索赔等方面的工作并没有及时跟进。C:

分包和材料管理方面欠缺。选定的外国公司进行设计分包，设计标准、设备选用等问题的标准远高于国内现有水平。部分路段，不允许非穆斯林工人施工，使得劳务队伍的选择和支配方面捉襟见肘。在对核心设备及材料采购上，中铁建并没有按照合同设定一样取得主动权，业主的过多干预，增加了设备和分包成本。特殊原因：（1）工程的政治属性。麦加轻轨是援建项目，两国政府高度重视。在施工期间，中国高层领导曾六次询问项目进展，铁道部和商务部领导多次造访沙特。这就不难解释，为什么商业止损法则未能及时启动。不难理解，中铁建为何要不计代价的投入，以确保合同履约。（2）特殊的施工环境。沙特地处西亚，施工环境恶劣。夏季高达70余度的地面温度、极度缺水，极度懒散的施工人员，都成为工程顺利进展的障碍。此外，各地方政府出于自身利益，再加上配合能力、配合权限、配合态度等方面的差异，对工程的施工并未全力支持，也是工程不能顺利进展的原因之一。（3）文化差异。沙特独特的穆斯林文化，富足的生活环境，严格的法律制度，慵懒的生活节奏等都与国内的施工文化不同。在沙特，5+2，白加黑，三班倒