内蒙古基金从业资格1试题

内蒙古基金从业资格1试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本2、整个证券市场的核心是。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院3、每个季度结束后日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。153060904、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是。A.从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B.银行理财产品信息披露程度一般不如基金C.银行理财产品的投资门槛比基金更低D.基金的流动性不及银行理财产品5、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括。A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入6、目前，对投资者从基金收益分配中获得由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%勺个人所得税。A,储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息、是反映证券市场发展程度的重要指标。A.证券市场价值.证券化率C.证券市场指数D.证券种类8、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有。A.中国证监会B.各地方证监局C.证券交易所D.中国证券业协会9、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。A.可以在2日提出撤销 B.可以在3日内提出撤销 C.在基金登记前可随时撤销 D.不得撤销10、封闭式基金溢价发行是指A:基金按高于面值的价格发行B:基金按低于面值的价格发行C:基金按等于面值的价格发行D:以上都不是11、开放式基金的代销方式，应通过等代销机构进行。A.证券公司B.保险公司C.银行D.独立投资顾问12、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用13、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告次,123414、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为。3%5%10%12%15、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有。A.在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算16、关于ETF份额中购、赎回，下列说法不正确的是。A.采用金额中购、份额赎回的方式B.采用份额中购、份额赎回的方式C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D.申请提交后不得撤销17、基金利润分配中涉及的基金的费用包括。A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用18、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备—条件的，方可成立。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集份额总额不少于2亿份C.基金募集金额不少于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人19、下列职权中，应该由股东会行使的是A:主持公司的生产经营管理工作B:决定公司内部管理机构的设置C:修改公司章程D:制定公司的具体规章20、开放式基金自基金份额发售之日起■个月内募集金额少于亿元,该基金不得成立。3;23;36;26;321、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性22、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A:递增B:递减C:不变D:无法确定23、是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A.基金托管银行B.理财经理C.基金销售机构D.基金注册登记机构24、关于虚拟资本，下列描述正确的有。A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，具变化并不完全反映实际资本额的变化25、下列说法正确的是A:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B:我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素（如公司所处的政治环境和经济环境）相联系。A:再投资风险B:流动性风险C:外部经营风险D:内部经营风险2、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D,人力资源和企业文化3、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括。A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则4、采用策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A:战略性资产配置B:恒定混合策略C:战术性资产配置D:投资组合保险策略5、根据的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A:《中华人民共和国证券法》B:《证券投资基金法》C:《开放式证券投资基金试点办法》D:《证券投资基金管理暂行办法》6、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受等行为的损害。A.误导B.内幕交易C.不公平交易D.投资损失7、反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A:算术平均收益率B:平均收益率C:时间加权收益率D:几何平均收益率8、对已经设立的基金开展再营销的行为是指。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系9、我国基金业快速发展阶段的特点包括。A.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B.基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C.基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D.基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流10、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指A.基金合同B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金上市交易公告书11、指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A:基金账务的复核B:基金头寸的复核C:基金资产净值的复核D:基金财务报表的复核12、中国证监会。A.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位13、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请d.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支彳e时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告14、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则15、基金管理人可以根据的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。A.投资时间B.投资金额C.购买基金方式D.投资期限16、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的。A.账面价值B,资产价值C.实际价值D.清算资金17、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的18、QDI基金的申购、赎回与一般开放式基金中购、赎回的相似点包括。.专业.专注^A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.巨额赎回的处理办法19、是基金一切活动的中心；在整个基金的运作中起着核心的作用A.基金投资者；基金投资者B.基金管理人；基金管理人C.基金投资者；基金管理人D.基金管理人；基金投资者20、股票型基金的分析一般从入手。A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级21、通过公开资料能够获得的基金基本信息有。A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息22、对于基金管理费，下列说法正确的有。A,积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B.债券基金的管理费率一般在0.5%〜1.0叱问C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用