技术创新政策与知识产权讲义

技术创新政策与知识产权杨林村科技部高技术研究发展中心副主任科技部知识产权事务中心副主任2008年11月与大家交流五个方面的认识一、将自主创新列为实现国民经济又好又快发展第一项重大措施的战略意义二、自主创新的内涵三、技术创新四、自主创新与知识产权五、政府在促进自主创新中的作用与措施一、将自主创新列为实现国民经济又好又快发展第一项重大措施的战略意义五、促进国民经济又好又快发展

实现未来经济发展目标，关键要在加快转变经济发展方式、完善社会主义市场经济体制方面取得重大进展。要大力推进经济结构战略性调整，更加注重提高自主创新能力、提高节能环保水平、提高经济整体素质和国际竞争力。要深化对社会主义市场经济规律的认识，从制度上更好发挥市场在资源配置中的基础性作用，形成有利于科学发展的宏观调控体系。

（一）提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。充分利用国际科技资源。进一步营造鼓励创新的环境，努力造就世界一流科学家和科技领军人才，注重培养一线的创新人才，使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创新人才大量涌现。（摘自十七大报告）

我国国民经济已经处于转变“低成本”发展战略的转型期劳动力成本明显上扬土地资源后备不足，价格飙升资源（包括能源）结构性短缺环境容量已达极限等上述因素导致制造业成本上升，利润下降长此下去，不可能保持经济高速、可持续发展不少行业利润率存在下降趋势过去十余年我国高技术产业发展基本依靠规模的扩张，高技术产业缺乏核心竞争力的状况没有改变。利润率还有下降趋势。我国高技术产业急需从规模型向效益型转变过去十余年我国高技术产业开发区基本依靠规模的扩张，高技术产业缺乏核心竞争力的状况没有改变。也存在利润下降的趋势。把握产业技术未来发展方向的能力亟带提高

【案例】，我国最好的企业之一，深圳中兴通信股份有限公司2006年的主营业务收入超过230亿元，其中，国际业务收入达44%。作为国际化的综合性通信制造业上市公司和全球增长最快的通信解决方案提供商之一，其自身产品设计能力和生产能力方面已经不落后于国际同行，但在技术方向的选择和总体把握方面与国际同行尚存在明显差距。中兴认为：他们的研发部署只能着眼今后3～5年，而同行的跨国公司可以部署今后5～10年。自主创新战略的实施恰逢其时不是十七大提出了新观点，而是顺应了经济社会发展的需要过去也提出过“科技是第一生产力”、“科教兴国”、等观点与措施，但没有今天如此急切的需求创新对经济增长的贡献，对竞争力的提高又十分显著的作用

中国强大的资源转化能力：170多种商品产量居全球第一,分别是日本、英国和韩国的5倍、8倍和16倍全球40%的手机、40%的微机、45%的彩电均在我国生产我国鞋产品生产量约70亿双左右，占全球50%以上。但是，我们为什么勤劳而不富裕？

（摘自科技部梅永红司长的报告）“微笑曲线””垂直型国际分分工的不对等等关系(1)：贴牌生产的美美国芭比娃娃娃，在美国售售价20美元元，我国生产产企业毛利35美分。2004年中中国向欧盟出出口各类鞋约约8.1亿双双，平均单价价2.69美美元。同期我我国从欧盟进进口鞋数量虽虽然只有85万双，平均均单价达60美元左右。。一双耐克“乔乔丹五型”运运动鞋在美国国卖价120美元以上,付给中国工工人的工资不不到1.5美美元。零售价1800元的阿玛玛尼领带，中中国加工企业业连工带料交交货价2.5美元—7.5美元；某某法国名牌女女装，90厘厘米的方巾，，巴黎商场零零售价680欧元，我国国企业下单价价50元人民民币。2006年,IBM销售售额914亿美元，索索尼709亿亿，三星电子子895亿，，我国电子百百强共1459亿美元。。在利润上，，IBM94.2亿，，索尼10.8亿，三星星电子83亿亿，我国电子子百强共28亿。我国企业生产产的DVD机机每台售价不不到30美元元，专利费10美元，最最终利润1美美元。2005年上百家家企业因此倒倒闭。2006年波波导手机销量量1375万万台，销售额额67.4亿亿元，净利润润仅为3058.5万元元，每台手机机净利润仅为为2元人民币币。2006年国国内彩电企业业的平均净利利润率仅为1.3%,其其中70%成成本由外资掌掌控，行业全全部盈利也只只有5亿美元元。（摘自科技部部梅永红司长长讲稿）我国现处于微微笑曲线的底底部如果长期处于于地步，进行行粗放的加工工、生产只能能获取极低的的利润，充当当他人的被剥剥削的打工者者一旦受到更低低成本的竞争争者挤压时就就不可持续，，就会停滞拉美国家就是是典型的例子子我国一定不能能步其后尘，，要突破这一一恶运创新是向微笑笑曲线两端提提升的根本措措施受到处于高段段的发达国家家和跨国公司司的打压，处处于底端的后后来者向上提提升难度极大大二战后只有韩韩国、新加坡坡、以色列开开始进入创新新型国家的行行列我国面临艰巨巨的挑战与任任务我国有能力实实现自主创新新的战略转型型企业具有很强强的创新冲动动奇瑞、海尔、、中兴、华伟伟、联想等企企业已在技术术、品牌等方方面开展卓有有成效的创新新活动有成体系的科科技资源与力力量有丰富的、比比较优秀的人人力资源正在探索、形形成激励创新新的制度强有力的政府府支持与引导导我们有信心建建成创新型国国家二、自主创新新（包括技术创新）的的内涵我国的“自主主创新”是一一个整体概念念涵盖从内容到到制度、人才才等诸多方面面根据十七大报报告和中长期期科技规划，，自主创新在在科技工作层层次上包括：：基础研究和应应用基础研究究公益性技术研研究应用研究规模生产技术术研究开发服务业技术研研究开发等从创新新类型型上有有以下下种类类：科技创创新知识创创新技术创创新原始创创新、、集成成创新新、引引进技技术再再创新新国防科科技创创新区域创创新体体系制度创创新等等我国的的自主主创新新是包包含技技术创创新的的大概概念三、技技术创创新1999年年《中中共中中央、、国务务院关关于加加强技技术创创新，，发展展高科科技，，实现现产业业化的的决定定》（（以下下简称称《技技术创创新决决定》》）中中有关关技术术创新新的定定义是是：““技术术创新新，是是指企企业应应用创创新的的知识识和新新技术术、新新工艺艺，采采用新新的生生产方方式和和经营营管理理模式式，提提高产产品质质量，，开发发生产产新的的产品品，提提供新新的服服务，，占据据市场场并实实现市市场价价值。。企业业是技技术创创新的的主体体。技技术创创新是是发展展高科科技、、实现现产业业化的的重要要前提提。””美国国国会图图书馆馆研究究部对对技术术创新新作了这这样一一个定定义：：“技术术创新新是一一个以以新产产品或或工艺艺的设想的的产生生到市市场应应用的的完整整过程程，它包括括新设设想的的产生生、研研究、、开发发、商业化化生产产到扩扩散这这样一一系列列的活活动。””地方、、区域域的自自主创创新工工作主主要围围绕技技术创创新展展开、、实施施显然技技术创创新是是分层层次的的按照清清华大大学傅傅家骥骥教授授的论论著，，“技技术创创新””可大大致分分为三三个层层次（（国际际上此此分法法也较较流行行）：：（1））跟随随创新新即即将将已有有先进进技术术应用用于本本企业业的生生产经营之之中。。跟随随创新新一般般有两两种方方式：：一种是是通过过反向向工程程学习习、开开发已已有先进技技术实实现该该技术术的再再现与与应用用。一种是是通过过技术术、知知识产产权的的许可可、转让等等获得得已有有先进进技术术实现现应用用。跟随创创新依依然是是我国国企业业目前前取得得技术术的主要方方式。。（2））局部部创新新即即在在现有有先进进技术术的水水平、、框架架下，，对局局部的的技术术进行行革新新、创创造，，并获获取知知识产产权。。这样样既可可在某某些方方面取取得领领先地地位受受到法法律保保护，，进而而实现现产业业化；；又可可在整整体上上与国国外公公司谈谈判知知识产产权的的交叉叉许可可，降降低技技术引引进的的成本本。目目前我我国部部分企企业的的技术术创新新方式式和国国家科科技计计划项项目处处于由由跟随随创新新向局局部创创新的的转变变之中中。国国内的的中集集集团团（集集装箱箱）、、华为为、中中兴等等公司司已进进入这这一层层次。。（3））领先先创新新既既突突破现现有先先进技技术水水平，，或以以全新新的技技术路路线进进行发发明创创造，，在整整体上上创新新并取取得知知识产产权。。领先先创新新技术术经济济效益益非常常显著著，但但时间间漫长长、投投资惊惊人、、风险险巨大大，一一般发发展中中国家家力所所不及及。我我国目目前只只有极极少数数企业业和很很少量量的计计划项项目属属于此此类创创新。。清华华紫光光的集集装箱箱检测测仪达达到该该阶段段。显而易易见，，不同同层次次的技技术创创新需需要不不同的的创新新方法法与对对策，，其知知识产产权策策略也也会不不尽相相同。。企业业会根根据自自己的的规模模实力力、盈盈利情情况、、技术术条件件、人人才等等因素素采取取不同同的技技术创创新方方式。。适适合合于本本企业业实际际情况况，能能提高高本企企业竞竞争力力的技技术创创新方方式就就是最最好的的。技术创创新的的链条条很长长，一一般包包括：：技技术术构思思—实实验室室研究究—功功能样样品或或样机机—小小试——中试试—批批量生生产——销售售、服服务——实现现利润润等。。一一般般企业业无能能力从从头开开始，，而是是从下下游或或后端端进入入实现现技术术创新新。这这是我我国的的现实实情况况。我我们应应以此此为基基础探探索适适合我我国实实际的的技术术创新新策略略。企业、、地方方可以以从努努同层层次、、阶段段开展展技术术创新新工作作从末端端直接接引进进、受受让技技术用用于生生产也也是技技术创创新不能认认为只只有发发明创创造才才是技技术创创新技术创创新可可以从从末端端逐步步向前前端发发展，，逐步步成为为领先先创新新型企企业联想、、中兴兴、华华为等等企业业正处处于这这一过过程中中认为本本地区区科学学技术术水平平低，，就无无法技技术创创新的的观点点是错错误的的。可可根据据本地地区、、本企企业的的经济济、技技术实实力选选择技技术创创新方方式四、自自主创创新与与知识识产权权知识产产权是是保护护激励励创新新的法法律制制度知识产产权是是指自自然人人或法法人对对自然然人通通过智智力劳劳动所所创造造的智智力成成果，，依法法确认认并享享有的的权利利。知识产产权是是财产产权未经知知识产产权权权利人人许可可，在在一定定时间间、地地域他他人不不得使使用、、活力力的垄垄断权权专利制制度是是向发发明之之火，，浇上上利益益之油油世界贸贸易组组织（（WTO））对知知识产产权的的定义义《与贸贸易有有关的的知识识产权权协议议》（（TRIPs））第1条：：1.版权与与邻接接权；；2.商标权权；3.地理标标志权权；4.工业品品外观观设计计权；；5.专利权权；6.集成电电路布布图设设计（（拓朴朴图））权；；7.未披露露过的的信息息（商商业秘秘密））专有有权。。我国的的知识识产权权法律律体系系已达达国际际水准准已制定定较完完善的的法律律法规规已加入入所有有的知知识产产权国国际组组织，，签署署了所所有的的国际际协定定知识产产权司司法、、行政政保护护尽管管还存存在不不少问问题，，但进进步很很快由于我国国自主创创新能力力差，知知识产权权的数量量和质量量与发达达国家相相去甚远远中国专利利状况(1985.5-2007.9)商标注册册情况我国专利利、商标标的特点点具体分析析2006年国国内12.2万万件发明明专利申申请的构构成，其其中有三三分之一一是个人人申请，，而大专专院校、、科研院院所，特特别是企企业申请请的发明明专利只只有8万万多件，，这里面面又有一一半左右右的申请请来自三三资企业业。剩下3万万多件是是国有或或者民营营企业、、大专院院校和研研究所申申请的，，其中约约有一半半来自申申请量最最多的100家家单位，，仅仅前前15家家企业去去年的申申请量就就近1.5万件件。华为为公司作作为一家家民营企企业，06年申申请了5593余件，，几乎占占全国的的七分之之一。最后剩下下一万多多件与我我国几百百万家企企业这个个总数相相比就很很少了。。知识产权权的质量量有待提提升：1/3为为个人申申请机构申请请中有1/2来来自于三三资企业业集中在中中药、非非酒饮料料、食品品、中文文输入法法等授权量大大大低于于国外申申请；有效发明明专利只只占总量量的11.4％％有效专利利10年年以上的的只占17.5%。质量分析析：国内发明明专利申申请集中中的技术术领域国内申请请发明专专利居多多的项目目为:国内个个人人申请占占国内比比例中药98%83%非酒(软软)饮料料96%67%食品90%77%(中文)输入法法79%84%污水处理理73%53%特种陶瓷瓷64%32%国外申请请的发明明专利集集中在高高新技术术领域国外申请请所占比比例无线电传传输93%移动通讯讯91%电视系统统90%传输设备备89%半导体85%电视零件件85%遗传工程程75%西药69%国内外专专利申请请分布情情况对比比国内外发发明专利利申请量量和授权权量(累累计)对对比国外专利利保护维维持时间间长发明专利利申请量量（1985年年）届届满的的专利数数（2000年年）全国8000多多件1200件件国内4000件件占占45%95件占占7.9%国外4000多多件占占55%1105件占占92.1%本国专利利平均寿寿命：发明为5－6年年，实用用新型为为3－4年国内权利利人拥有有的有效效专利情情况有效专利利数量少少－－只只占同期期申请量量的25％有效发明明专利比比重低－－－只占占总量的的11.4％（（1/9），占占全球总总量的1.2％％有效专利利维持时时间短－－－发明明专利维维持10年以上上的占总总数17.5%（国外外的为29％）），实用用新型专专利维持持5年以以上的占占总数的的13.7％，，外观设设计专利利维持5年以上上的只有有8.4%我国商标标的情况况注册数量量巨大增长速度度快商标的影影响迅速速扩大（（如海尔尔、联想想等）但商标应应用水平平有待提提高驰名商标标较少基本判断断我国企业业的知识识产权水水平正在在迅速提提升但即便是是在国内内，国外外跨国公公司、境境内外资资企业、、外资控控股企业业的知识识产权（（尤其是是专利、、商标方方面）能能力远远远超过本本国企业业我国企业业获取知知识产权权的主要要方式自主研发发取得知知识产权权改进、绕绕开现有有专利——案例例：装备备出口，，改进药药品购买受让让他人知知识产权权交叉许可可知识产产权联合研究究开发共共享知识识产权整体购并并取得知知识产权权——机床床企业购购并德国国某公司司知识产权权制度到到底保护护了谁，，对谁有有利？这个问题题争论了了三十多多年知识产权权制度对对发展中中国家确确有副作作用——打压压本国的的落后产产业、企企业——压抑抑本国的的科技研研究开发发力量——可能能发生结结构性失失业，引引发社会会问题——产生生行业、、产业之之间的矛矛盾等但知识产产权的积积极作用用也不容容质疑——鼓励励创新——改善善投资环环境，吸吸引境外外投资——有利利于引进进技术——有助助于市场场经济秩秩序的建建立与完完善等是小平同同志直接接决策建建立知识识产权制制度的走向市场场经济的的现代国国家是不不可能逃逃避知识识产权制制度的实际工作作中我们们应贯彻彻十七大大精神，，依法行行政十七大报报告指出出：“深化科科技管理理体制改改革，优优化科技资资源配置置，完善善鼓励技技术创新新和科技技成果产产业化的的法制保保障、政政策体系系、激励机制制、市场场环境。。实施知知识产权权战略。。”科技进步步法第七七条：第七条国家制定定和实施施知识产产权战略略，建立立和完善善知识产产权制度度，营造造尊重知知识产权权的社会会环境，，依法保保护知识识产权，，激励自自主创新新。企业事业业组织和和科学技技术人员员应当增增强知识识产权意意识，增增强自主主创新能能力，提提高运用用、保护护和管理理知识产产权的能能力。五、政府府在促进进自主创创新中的的作用与与措施《科技进进步法》》第十条国务院领领导全国国科学技技术进步步工作，，制定科科学技术术发展规规划，确确定国家家科学技技术重大大项目、、与科学学技术密密切相关关的重大大项目，，保障科科学技术术进步与与经济建建设和社社会发展展相协调调。地方各级级人民政政府应当当采取有有效措施施，推进进科学技技术进步步。第十一条条国务院科科学技术术行政部部门负责责全国科科学技术术进步工工作的宏宏观管理理和统筹筹协调；；国务院院其他有有关部门门在各自自的职责责范围内内，负责责有关的的科学技技术进步步工作。。县级以上上地方人人民政府府科学技技术行政政部门负负责本行行政区域域的科学学技术进进步工作作；县级级以上地地方人民民政府其其他有关关部门在在各自的的职责范范围内，，负责有有关的科科学技术术进步工工作。政府机关关在创新新中地位位强势、、作用巨巨大有制定规规则的权权力（这这尽管不不太正常常）掌握百分分之六十十以上的的科技投投入资金金（其中中基础研研究、社社会公益益研究占占百分之之百）握有决策策、立项项的权力力有监督、、管理的的权力等等但一定要要依法行行政，按按市场经经济规律律、科学学规律、、技术创创新的规规律办事事政府机关关在创新新中的地地位政府机关关不是创创新的主主体政府机关关是环境境的创造造者、条条件的提提供者依法行政政时不仅仅考虑国国家、地地区的整整体利益益，也要要考虑行行政对象象人的利利益、诉诉求办事想问问题不能能把创行行政业绩绩放在第第一位，，首先应应考虑符符合科技技、市场场规律，，把取得得真实效效果放在在首位（（几个案案例）制定法律律法规与与优惠政政策《科技进进步法》》构筑公平平的市场场竞争环环境制定激励励技术创创新的优优惠政策策——税收收政策——政府府采购政政策——适度度补贴政政策——科技技计划与与知识产产权政策策等税收法律律与政策策科技进步步法第第三十十三条国家鼓励励企业增增加研究究开发和和技术创创新的投投入，自自主确立立研究开开发课题题，开展展技术创创新活动动。国国家鼓励励企业对对引进技技术进行行消化、、吸收和和再创新新。企企业开发发新技术术、新产产品、新新工艺发发生的研研究开发发费用可可以按照照国家有有关规定定，税前前列支并并加计扣扣除，企企业科学学技术研研究开发发仪器、、设备可可以加速速折旧。。税收政策策关于企业业技术创创新有关关企业所所得税优优惠政策策的通知知（财政部部国家家税务总总局财税〔2006〕88号）关于促进进创业投投资企业业发展有有关税收收政策的的通知（财政部部国家家税务总总局财税[2007]31号）高新技术术企业认认定管理理办法（国科发发火〔2008〕172号））政府采购购政策财政部关关于印发发《自主主创新产产品政府府首购和和订购管管理办法法》的通通知（财库〔2007〕120号））第八条首首购产产品应当当符合下下列条件件：（一）属属于国家家认定的的自主创创新产品品；（二）符符合国民民经济发发展要求求，代表表先进技技术发展展方向；；（三）生生产和制制造供应应商为在在中国境境内具有有中国法法人资格格的企业业、事业业单位；；（四）首首次投向向市场，，尚未具具备市场场竞争力力，但具具有较大大的市场场潜力，，需要重重点扶持持；（五）具具有潜在在生产能能力并质质量可靠靠；（六）符符合国家家法律、、行政法法规和政政策规定定。科技计划划及其知知识产权权如何把握握决策的的科学性性决策者（（官员））要利用用自身宏宏观全局局能力强强，用于于决策、、勇于承承担责任任决策者对对技术问问题不能能凭感觉觉拍板，，尤其是是对自己己熟悉的的专业领领域科学技术术问题要要有严格格的、真真正的第第三方同同行评议议。基础础研究可可采取后后评价方方式；接接近产业业化项目目采用企企业匹配配资金的的方式比比较有效效；介于于上述两两者之间间的项目目评价方方法要进进一步探探索（欧欧盟、台台湾的经经验）财政性资资金使用用的界限限《科技进进步法》》第六十十条财政性科科学技术术资金应应当主要要用于下下列事项项的投入入：（（一）科科学技术术基础条条件与设设施建设设；（（二）基基础研究究；（（三）对对经济建建设和社社会发展展具有战战略性、、基础性性、前瞻瞻性作用用的前沿沿技术研研究、社社会公益益性技术术研究和和重大共共性关键键技术研研究；（（四））重大共共性关键键技术应应用和高高新技术术产业化化示范；；（（五五）农业业新品种种、新技技术的研研究开发发和农业业科学技技术成果果的应用用、推广广；（（六）科科学技术术普及。。对对利利用财政政性资金金设立的的科学技技术研究究开发机机构，国国家在经经费、实实验手段段等方面面给予支支持。使用财政政性资金金应注意意的问题题《科技进进步法》》第60条关键键是对第第三、四四、宽的的理解与与执行能够以市市场资源源、机制制给予支支持的，，财政性性资金不不应予支支持或仅仅给予辅辅助性支支持一定要公公正、公公开、可可监督不应造成成不平等等竞争，，不违反反《反垄垄断法》》根据行政政许可法法原则，，超越《《科技进进步法》》第60条的事事务、项项目均不不应予支支持知识产权权是私权权，政府府一般不不介入—世界界贸易组组织在《《与贸易易有关的的知识产产权协议议》（TRIPS协议议）中将将“知识识产权属属于私权权”作为为该协议议的基本本原则，，意味深深长。—知识识产权属属于私权权是指知知识产权权权利人人拥有对对知识产产权的各各种权利利，属于于专有权权。不属属于公权权力，即即不是政政府可以以随意处处置或任任何其他他公民、、法人可可以拥有有、使用用的权利利。—知识识产权是是财产权权国家计划划是公权权力的行行使行政机关关是决策策、管理理主体国家法律律和行政政授权科科技主管管部门制制定、实实施科技技计划项项目利用公共共财物（（主要是是财政拨拨款）支支持科技技计划项项目科技计划划要体现现公共利利益科技主管部门门要承担计划划项目的立项项、验收、效效果显著行政政责任承担单位是研研发、执行主主体按合同要求完完成研发任务务接受主管机关关或其他机构构对成果的验验收享有署名、获获奖等荣誉权权基