WZHS0313SMS内部审核程序

安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.08.15目录目的和范围定义职责工作程序记录附录支持性文件温州福来登海运温州福来登海运有限公司1/6安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.8.15111.11.2233.13.23.33.43.53.64目的和范围本程序规范了公司定期及如何进行SMS内部审核的具体程序，旨在判断安全和防污染活动和相关结果是否符合SMS要求，以确保公司安全管理体系持续有效地运行。适用于本公司岸基及船舶的安全和防污染活动内部审核工作。定义内部审核：指按本程序规定进行的，对公司范围内所涉及SMS的部门、人员及船舶的安全和防污染管理活动的审核，以验证这些活动是否符合公司SMS文件要求，简称内审。职责总经理：任命内审员，审批年度内部审核计划。指定人员：制定年度内部审核计划；负责主持公司内部审核；负责审批审核组制定的《内部审核日程计划》；审核内部审核报告。NSM办公室：协助内审组工作，负责保管内审资料。内审组长：根据详细要求和受审核对象的具体实际情况，和内审组成员一起制定《内部审核日程计划》；对内审员进行分工；代表审核组同受审核方联系；主持首、末次会议；控制审核计划的进度；控制内审的现场气氛；总结各内审员的审核结果，并形成《内部审核报告》（附录4）。内审员：配合内审组长一起编制审核实施计划；编制《内部审核检查表》；传达和阐明审核要求；独立行使审核工作，保持审核工作与审核计划的协调性、完整性；将观察、审核结果以书面形式报给审核组长；验证所采取的纠正措施的有效性。受审部门和船舶：积极配合内审的进行和实施，及时落实不符合规定情况纠正措施。执行程序温州福来登海运温州福来登海运有限公司2/6安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.1生效日期:2010.08.154.14.14.24.2.14.2.24.2.34.2.44.2.54.2.64.34.3.14.3.2●●4.3.4.3.4.3.4.3.●●●公司总经理任命公司SMS内审员。年度内审计划指定人员应在每年12月底前制订出公司下年度的《年度公司SMS内部审核计划》（附录1），经总经理批准后发至岸基部门、人员和船舶。公司岸基每年内审一次，并考虑在DOC年度审核和换证审核前完成。船舶每年内审一次，内审可结合对船舶SMS运行情况检查一起执行。内审要考虑在SMC初次审核、中间审核、换证审核前完成。《年度公司SMS内部审核计划》应覆盖公司安全和防污染管理的最高管理层及所有部（室）/船舶，并应覆盖NSM规则的所有要求。审核应考虑前一年的审核报告，对不符合规定情况多发的部（室）/船舶和活动应增加审核力度。审核计划应标明对各有关部（室）/船舶执行审核的时间。内审准备指定人员负责组建内审组，指定内审组长和成员。内审员应符合的条件：熟知NSM规则，公司SMS文件和国内外有关法规。掌握审核的基本概念和原理，具有基本审核能力，身体健康。内审组长在审核前要审阅前一次审核报告及记录，确定本次审核中应覆盖的内容，制定《内部审核日程计划》（附录2）。经指定人员批准后，由NSM办公室将批准的《内部审核日程计划》提前10天通知被审核部门负责人和船长。审核组编制必要的《内部审核检查表》（附录3）。被审核部门负责人/船长做好接受审核准备。准备工作包括：被审核部门负责人/船长向本部门SMS相关人员和船员进行审核通报。整理好本部门/船舶进行安全活动的各种记录、台帐。温州福来登海运有限公司温州福来登海运有限公司3/6安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.08.15●●●4.44.4.14.4.2●●4.4.34.4.4●●●●●●4.4.5SMS的文件和相关资料保持最新、有效。通知各相关人员作好审核、查询、检查的准备。实施审核由审核组长召开首次会议，介绍审核组成员、审核步骤、时间安排和审核所包含的内容。会议人员签到《会议签到表》（附录7）。首次会议出席人员审核组（员）被审核方：公司：体系内所有人员。船舶：船长、部门长及水手长、机工长以上船员。公司总经理/船长简要叙述公司/船舶实施SMS以来的情况，对体系做出评估。审核组在首次会议结束后，到现场实施审核，在《内部审核检查表》中做好审核记录。审核尽可能按审核日程进行，审核时可灵活采取下列方法：与被审核人员交谈，听取回答。检查记录、安全和防污染活动与文件是否相符合。现场观察。对检查中发现的不符合应扩大检查范围，收集必要的证据。对船舶内审还应：观察船容船貌，以检查其维护保养效果。观察主要设备、应急设备状况，若内审员认为有必要，可要求船员进行实操试验，以验证其操作能力。如条件许可或内审员认为有必要时，可进行应急演习和训练，以检查其应急反应能力。温州福来登海运有限公司温州福来登海运有限公司4/6安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.08.154.4.6现场审核结束后，审核组长召集审核员进行内部评估，审核员综合、筛选出不符合规定情况并界定严重程度及规定纠正期限，填入《内审不符合规定情况报告》（附录5）。审核组长对审核员提交的《内审不符合规定情况报告》提出意见。4.4.7审核组长召开末次会议，出席人员同首次会议，公布所有的不符合规定情况。4.4.8被审核部门负责人/船长签署确认《内审不符合规定情况报告》，以此表明对不符合规定情况的理解，并制定纠正措施。4.4.9对内审中发现的重大不符合规定情况，公司应按《SMS有效性评价和管理复查程序》进行管理复查。4.4.10审核组在一周内提出内部审核报告，审核组长签字后交指定人员审核，然后分发至相关部门、人员和船舶。4.5消除不符合4.5.1对于发现的不符合规定情况，各部室负责人/船长组织相关人员对不符合规定情况进行原因分析，找出引起不符合规定情况的原因，然后不符合规定情况的责任者实施加强SMS文件学习、培训、整改等措施来消除不符合，纠正工作应在规定的期限内完成，并将《内审不符合规定情况报告》反馈交回内审员。4.5.2指定人员指定内审员对不符合的消除进行验证。4.5.3内审员执行指定人员4.5.2项的指令。如发现不符合未能消除，则开列《不符合、事故/险情报告》，按《不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序》处理。内审员4.5.4内审使用的各类记录，由内审组长移交NSM办公室归档。4.6公司整个年度SMS内部审核应在每年12月31日之前完成。5记录温州福来登海运有限公司温州福来登海运有限公司5/6安全管理程序手册SMS内部审核程序编号：FLD-03-13版次:1.0生效日期:2010.08.155.2《内部审核日程计划》由内审组长编制，NSM办公室保存5年以上。5.3《内部审核检查表》由审核员编制，NSM办公室保存5年以上。5.4《内审不符合规定情况报告》每一项不符合填写一份，内审组长或内审员填写，一式二份，一份交NSM办公室，一份交受审核部门、人员/船长。受审核部门、人员/船长完成纠正后将《内审不符合规定情况报告》送交内审员。内审员将经验证后的《内审不符合规定情况报告》复印后一份留NSM办公室，一份交被审核部门、人员/船长。5.5《内部审核报告》由内审组长编制，相关部门、人员/船舶保存5年以上。6附录6.1附录1《年度公司SMS内部审核计划》6.2附录2《内部审核日程计划》6.3附录3《内部审核检查表》6.4附录4《内审不符合规定情况报告》6.5附录5《内部审核报告》6.6附录6《内审首（末）次会议记录表》6.7附录7《会议签到表》7支持性文件《不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正措施程序》（FLD-03-09）温州福来登海运温州福来登海运有限公司6/6附录1温州福来登海运有限公司年度公司SMS内部审核计划FLD-03-编制人：编制日期：被审核对象审核月份DOC/SMC有效日期123456789101112总经理：日期：注：本表一式多份，岸基部（室）、船舶各一份，保存期限五年。附录2温州福来登海运有限公司内部审核日程计划FLD-03-目的：审核对象：性质：依据：审核组组长：组员：审核日期：审核实施日期时间被审核部门/人员/内容审核员编制：批准：日期：注：被审核部门、人员/船舶、NSM办公室各执一份，保存期限五年。附录3温州福来登海运有限公司内部审核检查表FLD-03-被审部门：审核时间：SMS文件依据检查内容检查方法问题描述被审方签名：审核员：日期：注：本表存NSM办公室，保存期限五年。附录4温州福来登海运有限公司内审不符合规定情况报告FLD-03-受审部门/人员审核时间序号不符合规定情况的描述：被审方确认：审核员意见：不符合程度：纠正期限：□一般不符合□严重不符合□立即纠正□重大不符合□一周内纠正□一个月内纠正□二个月内纠正□三个月内纠正审核员：审核组长意见：审核组长：原因分析：公司/船舶责任人员：日期：纠正措施：拟定完成日期：公司/船舶责任人员签名：审核员确认：验证结论：不符合已消除□不符合未消除□实施验证日期：验证人：注：本表一式二份，一份交NSM办公室，一份交受审核部门、人员/船舶，保存期限五年。附录5温州福来登海运有限公司内部审核报告FLD-03-受审部门审核起止时间审核目的：审核范围：审核依据：审核组长：分工：审核组员：分工：审核组员：分工：审核报告：审核组长：日期：指定人员/日期：注：本表存相关部门、人员/船舶，保存期限五年。附录6温州福来登海运有限公司内审首（末）次会议记录表FLD-03-被审核部门会议