8.10课后作业及答案

8.10课后作业[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1.下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式Ⅱ、证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院批准Ⅲ、证券登记结算机构不得挪用客户的证券Ⅳ、在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ2.下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。[单选题]*Ⅰ、证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量Ⅱ、与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量Ⅳ、利用非公开信息买卖证券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ3.下列关于期货公司业务的说法，错误的有（）。[单选题]*Ⅰ、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以客户的名义为客户进行期货交易Ⅱ、期货公司不得从事期货自营业务Ⅲ、期货公司可以为其股东提供融资Ⅳ、期货公司可以为股东以外的人提供担保A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅳ4.下列资产管理产品销售推介行为中，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、资管产品名称中不得出现“保本”字样Ⅱ、资产管理合同中不得出现保本保收益内涵的表述Ⅲ、销售材料中不得出现保本保收益内涵的表述Ⅳ、资管产品严禁向投资者承诺本金不受损失或承诺最低收益A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ5.下列有限合伙人的出资，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、劳务Ⅱ、实物Ⅲ、知识产权Ⅳ、土地使用权A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ6.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，（）控制对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。[单选题]*Ⅰ、中国证监会Ⅱ、中国证监会的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、证券业协会A.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ7.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。

Ⅰ、停止批准新业务

Ⅱ、停止批准增设、收购营业性分支机构

Ⅲ、限制分配红利

Ⅳ、限制转让财产或在财产上设定其他权利

[单选题]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ8.证券公司应当实行双人负责制的岗位包括（）。[单选题]*Ⅰ、与资金直接接触的岗位Ⅱ、与业务合同直接接触的岗位Ⅲ、与印章直接接触的岗位Ⅳ、涉及信息系统安全的岗位A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ9.根据证券交易所的组织架构及交易规则，下列说法正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、证券交易所设董事会，并设总经理1人Ⅱ、进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员Ⅲ、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易所即时行情Ⅳ、因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券公司可以决定临时停市A.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ10.证券市场法律法规体系的主要层级包括（）。[单选题]*Ⅰ、法律Ⅱ、部门规章Ⅲ、行政法规Ⅳ、自律管理规则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)11.下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，经所有合伙人一致同意，可以继续存续Ⅱ、只需经过全体合伙人一致同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅲ、在不影响有限合伙企业存续且合伙协议未另有约定的前提下，经全体合伙人一致同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅳ、有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ(正确答案)12.下列关于有限合伙企业合伙人的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、有限合伙企业的合伙人人数有下限要求Ⅱ、有限合伙企业的合伙人人数有上限要求Ⅲ、有限合伙企业的合伙人人数不能突破Ⅳ、有限合伙企业的合伙人人数在法律有规定的情况下可以突破A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ13.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

Ⅰ、内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

Ⅱ、未按照相关规定发表专业意见的

Ⅲ、未依法履行持续督导义务的

Ⅳ、在相关并购重组信息未依法公开前，建议他人买卖该公司证券的[单选题]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅳ14.在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。[单选题]*Ⅰ、自买自卖期货合约Ⅱ、合谋操纵证券交易价格或数量Ⅲ、内幕交易Ⅳ、与他人串通，以约定的价格进行交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ15.证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。[单选题]*Ⅰ、资产Ⅱ、负债Ⅲ、损益Ⅳ、资本充足A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ16.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应限制与其有关的业务包括（）。[单选题]*Ⅰ、证券自营买卖Ⅱ、证券经纪业务Ⅲ、另类投资Ⅳ、发布证券研究报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.下列关于封闭式基金的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、有稳定的收益，不会出现本金亏损的情况Ⅱ、基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅲ、在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回Ⅳ、其收益会高于开放式基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ18.下列关于证券经纪业务营销人员职业行为管理的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ、证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ、证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ、证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ19.设立关于公开发行公司债券的资金用途的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用Ⅱ、不得用于弥补亏损Ⅲ、可以用于非生产性支出Ⅳ、擅自改变公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ20.清算时，公司财产的支付或分配顺序依次是（）。[单选题]*Ⅰ、支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金Ⅱ、清偿公司债务Ⅲ、缴纳所欠税款Ⅳ、股东之间分配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)21.沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。[单选题]*Ⅰ、上证180指数成分股Ⅱ、上证380指数成分股Ⅲ、A+H股上市公司的证券交易所上市A股Ⅳ、上交所上市公司股票风险警示板交易的股票A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ22.监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。[单选题]*Ⅰ、公司员工Ⅱ、公司董事Ⅲ、研究人员Ⅳ、高级管理人员A.Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ23.下列属于有限责任公司章程应载明的事项有（）。[单选题]*Ⅰ、公司名称和住所Ⅱ、公司经营范围Ⅲ、公司注册资本Ⅳ、公司法定代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ24.下列关于证券公司柜台交易结算管理的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转Ⅱ、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务Ⅲ、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务Ⅳ、证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ25.某证券公司的下列风险控制指标，符合《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有（）。[单选题]*Ⅰ、风险覆盖率120%Ⅱ、资本杠杆率为9%Ⅲ、流动性覆盖率为150%Ⅳ、净稳定资金率为95%A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ26.下列情形属于证券公司以资产管理计划资产从事不正当关联交易的有（）。[单选题]*Ⅰ、与关联方共同收购上市公司Ⅱ、向本机构注资Ⅲ、经证券公司内部评估、审批，并向投资者披露信息，投资与托管人承销的证券Ⅳ、投资于关联方虚假项目A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.证券公司业务创新应当重点防范的风险包含（）。[单选题]*Ⅰ、违法违规Ⅱ、规模失控Ⅲ、决策失误Ⅳ、盈利未达到预期A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅳ28.下列属于证券公司高级管理人员的有（）。[单选题]*Ⅰ、公司财务负责人Ⅱ、公司合规负责人Ⅲ、分支机构负责人Ⅳ、董事会秘书A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ29.证券公司或其分支机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列关于中国证监会或其派出机构可采取的措施，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、出具警示函Ⅱ、判处罚金Ⅲ、责令公开说明Ⅳ、监管谈话A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30.在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。[单选题]*Ⅰ、通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ、向客户保证投资收益Ⅲ、将资产管理业务与自营业务混合操作Ⅳ、将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)31.下列关于证券公司观察名单进入时点，可能包括（）。[单选题]*Ⅰ、与客户签署保密协议Ⅱ、对项目立项时Ⅲ、进场开展工作时Ⅳ、实际获知项目内幕信息时A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ32.《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务，必须具备开展融资融券业务所需的（）。[单选题]*Ⅰ、专业人员Ⅱ、技术系统Ⅲ、客户投诉处理机制Ⅳ、内部控制体系A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ33.证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有（）。[单选题]*Ⅰ、安全Ⅱ、准确Ⅲ、完整Ⅳ、公开A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ34.证券公司应当建立合理的内部控制（）机制，确保内部控制的有效性。[单选题]*Ⅰ、决策Ⅱ、监督Ⅲ、检查Ⅳ、评价A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ35.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。[单选题]*Ⅰ、机构Ⅱ、人员Ⅲ、信息Ⅳ、账户A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)36.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理Ⅱ、证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作Ⅲ、子公司风险管理工作负责人应在证券公司合规总监指导下开展风险管理工作Ⅳ、子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于70%A.Ⅰ、Ⅱ(正确答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力物力资源Ⅱ、为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责运筹资金来源与融资管理Ⅲ、负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ、负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况及时报告限额情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)38.根据全国股份转让系统业务规则的规定，主办券商是在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务的证券公司。[单选题]*Ⅰ、推荐业务Ⅱ、经纪业务Ⅲ、做市业务Ⅳ、期货投资业务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅳ39.全国股下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。[单选题]*Ⅰ、上市公司董事长突然死亡Ⅱ、上市公司股权结构发生重大变化Ⅲ、上市公司1/4监事发生变动Ⅳ、上市公司发生重大债务A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C.C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。[单选题]*Ⅰ、直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ、连续或者多次违反本规定Ⅲ、曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定Ⅳ、涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)41.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列（）方式输送或者谋取不正当利益。[单选题]*Ⅰ、以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权Ⅱ、直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益Ⅲ、在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式Ⅳ、以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ42.下列监管机构可以依法要求托管人等机构提供合格境外投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查的有（）。[单选题]*Ⅰ、国家外汇管理局Ⅱ、中国人民银行Ⅲ、中国证监会Ⅳ、中国银保监会A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)43.根据有关规定，中国证监会应当与之建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务统计信息共享的有（）。[单选题]*Ⅰ、发改委Ⅱ、中国银保监会Ⅲ、中国人民银行Ⅳ、商务部A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ44.下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。[单选题]*Ⅰ、投资于单只固定收益类产品的金额不低于50万元Ⅱ、投资于单只混合类产品的金额不低于40万元Ⅲ、投资于单只权益类产品的金额不低于100万元Ⅳ、投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元A.Ⅰ、ⅣB.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45.金融期货是为了对冲（）风险而设计的。[单选题]*A.商品价格变化B.利率、汇率等金融产品价格变化(正确答案)C.商品期货D.天气变化46.根据可疑交易报告的相关规定，证券公司正确的做法是（）。[单选题]*A.明显涉嫌洗钱活动的，向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑