安全评价过程控制文件

经理过程控制负责人副经理技术负责人过程控制负责人副经理技术负责人安全评价部质监部综合部安全评价部质监部综合部财务管理组档案管理组财务管理组档案管理组 5安全评价过程控制体系公司为实施安全评价过程控制方针，实现质量目标，依照安全评价法律法规、规范文件的要求，建立文件化的的安全评价体系,加以保持和实施并持续改进。5.1体系结构本公司安全评价过程控制体系为针对风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、评价作业、内部管理、档案管理、检查改进等各方面（要素）实施各职能部门、责任人分工负责（见岗位职责）的控制体系。5.2体系文件的构成和层次过程第一层控制文件程序文件第二层作业文件第三层（作业指导书、记录表格、管理制度和报告）5.3过程控制文件过程控制文件是本公司根据安全评价方针、目标全面的描述安全评价体系的文件,主要供本公司中、高层管理人员和客户以及第三方审核机构审核时使用。过程控制文件涉及以下内容：方针目标、职责权限、内部管理、技术支撑、风险分析、实施评价、报告审核、检查改进等和安全评价的有关要求；关于程序文件的说明和查询途径；关于文件的评审、修改和控制规定。5.4程序文件《程序文件》是本文件的支持性文件，是本公司根据安全评价过程控制的要求，为达到既定的安全评价方针、目标所需要的程序和对策，规范实施安全评价涉及到的各个职能部门活动的文件。附件1安全评价过程控制《程序文件目录，（详见安全评价过程控制《程序文件》）。5.5作业文件《作业文件》是围绕过程控制文件和程序文件的要求，结合安全评价的范围和领域，按照有关法律法规、技术规范标准的要求规范公司具体安全评价的工作岗位和评价过程行为的文件，是一个详细的操作性工作文件。包括作业指导书、记录表格和管理制度等。公司应在不断学习应用新的安全评价技术，适应安全评价范围、领域的过程中不断地完善《作业文件》；在安全评价人员中宣贯《作业文件》；在实施评价过程中执行《作业文件》，并对其执行情况进行监督检查确保安全评价过程的有效控制。5.6文件化体系的一般要求5.6.1文件规定应与实际运作保持一致，随着安全评价体系的变化及安全评价方针、目标的变化，应及时修订安全评价体系文件，定期评审，确保其充分性、适宜性和有效性。5.6.2文件的详略程度应取决于公司规模、安全评价报告的类型、过程复杂程度、员工能力素质等，应切合实际，便于理解应用。5.6.3文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应按照《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》进行管理。5.7依据5.7.1《中华人民共和国安全生产法》；5.7.2《安全评价机构管理规定》5.7.3《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》5.7.4《安全评价机构考核管理规则》；5.7.5《安全评价通则》；5.7.6其它与安全评价有关的法律、法规、相关文件等。5.7.7《安全评价过程控制文件编写指南》5.8支持性文件5.8.1《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》5.8.2《记录控制程序》6文件、档案管理6.1概述文件、档案包括：法律法规、技术规范标准、行政规章、规范性文件、科技图书、资料、《安全评价过程控制文件》、安全评价过程记录、资料和安全评价报告。6.2文件管理编制并实施《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》对文件进行管理，确保各相关场所均能及时得到和使用文件的有效版本和公司文件的有序化。6.3软件管理计算机系统内的文件按《安全评价用计算机、软件、网络控制程序》实施控制。6.4过程记录管理对过程控制记录按《记录控制程序》实施管理，对过程控制记录限和处置等进行控制，以提供符合规定要求和安全评价体系有效运行的证据。6.5支持性文件6.5.1《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》6.5.2《记录控制程序》6.5.3《安全评价用计算机、软件、网络控制程序》7内部管理7.1人力资源管理公司的人力资源管理与安全评价工作有关的全体员工和有关技术专家，安全评价人员的劳动关系、培训、从业资格、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的《人力资源控制程序》、《人员培训、业务交流控制程序》、《人员业绩考核控制程序》、《保密控制程序》进行管理。技术专家的聘用、培训、工作业绩、商业技术保密等方面按照公司编制的《技术专家管理程序》及其相关程序进行管理。7.2信息通报及主动接受监督管理公司按照《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《安全评价机构管理规定》、《关于贯彻实施<安全评价机构管理规定>的通知》、《安全评价机构考核管理规则》、《安全评价通则》和有关法律、法规、行政规章的要求，接受各级安全生产监督管理部门的监督管理。确保满足法律、法规规定的条件，并对安全评价工作的结果负责。公司依照《接受安全监督管理程序》文件对公司安全评价资质及其变化和发生的重大事件及时上报安全生产监督管理部门。7.3跟踪服务对顾客（被评价单位）的跟踪服务包括顾客反馈的信息的收集、处理和评价后安全管理方面的服务。编制实施《跟踪服务程序》。跟踪服务的首要原则是保证安全评价工作的科学性、公正性、合法性和针对性，确保安全评价报告的质量。报告不得有结论性差错。7.4保密保密包括本公司商业机密、技术机密的保密，也包括对被评价单位的商业机密、技术机密的保密。保密的管理按公司的《保密控制程序》要求实施。7.5资质和印章管理为杜绝资质和印章被盗用以及转借或出租，在资质和印章管理中要严格执行《资质和印章管理制度》。7.6管理评审为确保安全评价过程控制体系的持续适宜性、充分性和有效性及其逐步的持续的完善和改进，经理应按《管理评审程序》的要求组织实施管理评审。管理评审的范围包括：安全评价方针、安全评价目标；安全评价体系文件；资源的配置；安全评价活动；与安全评价体系相关的各项活动。7.7投诉申诉；正确处理来自顾客或其它方面对本公司安全评价工作质量的投诉和公司的申诉，以保证服务质量和各项工作的持续改进，维护公司信誉。公司按《投诉申诉处理程序》处理有关事项。7.8支持性文件7.8.1《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》7.8.2《记录控制程序》7.8.3《跟踪服务程序》7.8.4《保密控制程序》7.8.5《管理评审程序》7.8.6《内部审核程序》7.8.7《改进控制程序》7.8.8《投诉申诉处理程序》

附Z71：管理要素要素内容经理副经理技术负责人安全评价过程控制负责人综合部安全评价部质监部5.3总体要求▲○○○○○○5.4安全评价体系▲▲○▲○○○6.4文件控制○○▲▲▲○○7.1管理承诺▲○○○○○○7.2接受政府职能监督▲○○○○○○7.3服务顾客○▲○○▲▲○7.4安全评价方针▲○○○○○○7.5策划▲○○○○○○7.6职责、权限与沟通▲○○○○○○7.7管理评审▲○○▲○○▲8.1资源的提供▲○○○▲○○8.2人力资源○○○○▲○○8.3基础数据库资源○○▲▲▲○▲8.4工作环境○○○○▲○○9.1评价业务的实现策划○○▲○▲▲○9.2与顾客有关的过程○○○○▲▲○9.3项目风险分析○○▲○▲▲○9.4实施安全评价控制○○▲▲○▲○9.5评价过程控制监督○○○▲○○▲9.6评价作业质量保证○○▲▲○▲▲10.3顾客满意○▲○○▲▲○10.4投诉申诉○○○▲○○▲10.5不符合的安全评价工作的控制○○○▲○▲▲10.6纠正措施○○○▲○○▲10.7预防措施○○○▲○○▲10.8内部审核○○○▲○○▲注：▲主要职能○相关职能8技术支撑8.1基础数据库和软件8.1.1技术支撑包括与安全评价有关的法律法规、技术规范标准的收集、管理以及数据库的建立，危险化学品有关物质特性、事故案例资料、图书、信息的收集和数据库的建立，其他信息、数据库的建立或与有关的数据库建立的资源共享关系，技术及软件。8.1.2基础数据库的建立和文本文件管理执行《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》。8.1.3安全评价使用的技术软件、数据软件、办公软件，安全评价应用软件，电子信箱的控制和管理执行《安全评价用计算机、软件、网络控制程序》。8.1.3本公司现有的文本基础数据见附件二：法律法规技术规范、图书资料一览表8.1.4本公司现有的各类软件见附件三：计算机设备及软件一览表8.2评价人员公司现有安全评价人员15人，具有中高级以上职称人员6人、注册安全工程师5人。专业有：采矿工程、矿山机电、安全工程、化工工艺、化学、化工机械与设备、热能与动力工程、锅炉、环境工程、建筑工程、计量技术、物理、焊接等专业评价人员。8.3技术专家公司外聘技术专家及专业技术人员8人,专业有：电力自动化、无机物工学、机械、化工机械、压缩机、电器技术、工业自动化、低温技术等作为公司评价人员的专业技术支持。8.4仪器设备公司配备了与申报行业相关的红外线测距仪、可燃气体报警仪、真空检测仪、射线报警仪、皮尺等作为公司评价人员现场技术设备支持。8.5检验检测、科研开发由于公司目前尚不具备检验检测、科研开发能力，为满足安全评价对检验检测、科研开发的需求，与有检验检测资格的单位签订技术协作协议，建立技术支撑渠道。为保证对委托检测、科研开发工作质量进行有效的控制，保证评价结果的准确、可靠、公正,公司制定并实施《安全评价检测工作质量保证程序》。（详见：技术支撑协作单位协作协议）8.6支持性文件8.6.1《文件管理、审批、修订、借阅控制程序》8.6.2《安全评价用计算机、软件、网络控制程序》8.3.3《安全评价检测工作质量保证程序》9风险分析9.1概述对顾客提出委托的安全评价项目、在签订合同前组织有关人员进行风险分析，分析被评价单位委托项目的风险、安全评价项目的经济性、可行性和本公司承担改项目的资质条件、资源条件满足该项目要求的能力及承担项目安全评价的风险，实施项目安全评价的工作计划。按照《安全评价项目风险分析程序》，对安全评价项目风险分析进行控制；对新的、复杂的或风险程度高的安全评价项目需逐项进行风险分析，并做好《安全评价项目风险分析记录》；对类似的且已知风险程度较低、公司资质等条件能满足要求的安全评价项目，如顾客要求不变，只需初次接受委托时进行风险分析。9.2支持性文件9.2.1《安全评价项目风险分析程序》9.2.2《安全评价项目风险分析记录》10安全评价的实施10.1概述对安全评价的全过程进行有效地控制，以确保满足顾客要求和法律、法规的要求，根据公司过程控制方针和目标实施安全评价。10.2控制内容实施安全评价的控制包括：项目组的组建、项目组组长的任命、相关专家的参加、资料收集、现场察看、获取检测数据、识别危险有害因素、评价单元的划分、评价方法的选择、评价结果、提出安全对策措施和建议、作出评价结论、编制评价报告等其他子过程的控制。10.3控制依据10.3.1安全评价有关的法律法规、技术规范标准、规范性文件；10.3.2本文件的相关条款、相关程序文件、作业指导书；10.4支持性文件10.4.1《安全评价作业控制程序》10.4.2《安全评价前期准备作业程序》10.4.3《实施安全评价控制程序》10.4.4《记录控制程序》10.4.5《安全评价检测工作质量保证程序》10.4.6《安全评价报告编制程序》10.4.7《安全评价质量（保证）控制程序》11安全评价报告审核11.1审核重点《安全评价报告》是公司安全评价工作的“产品”，审核是为了保证安全评价报告的合格和持续改进；审核的重点是：安全评价报告的评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性和对策措施的针对性。11.2审核控制“审核”的对象系指由评价项目组完成经项目组内部审定的初稿，报告审核实行“三级审核”控制。具体见《安全评价报告审核程序》。11.3支持性文件11.3.1《安全评价前期准备作业程序》11.3.2《实施安全评价控制程序》11.3.3《安全评价检测工作质量保证程序》11.3.4《安全评价报告编制程序》11.3.5《安全评价报告审核程序》11.3.6《安全评价质量（保证）控制程序》12检查和改进12.1内部审查检查改进是为了证实安全评价过程控制和结果的符合性、安全评价过程控制体系的符合性和实现安全评价过程控制体系有效性的改进，是公司实现自我约束、自我完善的重要过程。按《内部审查程序》由质监部负责制定审核方案与审核实施计划，对安全评价体系的符合性实施审核；运用适当的分析方法，对安全评价过程控制体系运行和评价结果进行分析和判断，采取有效的改进措施使其不断优化。12.2投诉申诉与改进收集分析顾客或其它方面满意和不满意的信息，并将此作为考察安全评价业务和安全评价体系的符合性；正确处理顾客或其它方面的投诉申诉，找出差距，作为安全评价体系持续改进的依据。当收到就安全评价工作提出的申诉、投诉和其它不满意的信息时，质监部应当按照《投诉申诉处理程序》认真进行受理、处理；12.3不符合的安全评价工作的控制为保证安全评价体系的持续有效运行，必要时对安全评价工作中出现的不符合项进行识别和控制，防止不合格报告发放。质监部负责组织对不符合项进行评价确认，并采取应急措施(如立即停止工作，扣发报告等)，提出纠正和预防措施，报安全评价负责人批准实施；对不合格项，由综合部按照《改进控制程序》的要求采取纠正和预防措施，验证、确认纠正预防措施的有效性；12.4支持性文件12.4.1《投诉申诉处理程序》12.4.2《不符合的安全评价工作控制程序》12.4.3《内部审核程序》12.4.4《管理评审程序》12.4.5《改