第章技术变迁制度变迁与经济发展

第十四章技术变迁、制度变迁与经济发展目的和要求：1.掌握演化经济学关于技术创新演化的论述。2.掌握经济增长理论中对于“制度作用”的三种态度。3.正确理解制度的经济功能以及经济发展中制度因素与非制度因素的关系。4.掌握经济发展中的“制度决定论”及其局限性。5.理解技术变迁与制度变迁的联系及互动关系。第一节技术变迁与经济发展“技术决定论”“制度决定论”如何认识技术创新与制度创新的关系?一、技术创新的概念技术创新（TechnologicalInnovation）熊彼特——“创新”就是建立一种“新的生产函数”，生产函数即生产要素的一种组合比率。伊诺斯认为，“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入的保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。”曼斯菲尔德((E.J.Mansfield)——“一项发明当它首次应用时，可以称之为技术创新。”弗里曼——“技术创新是第一次引进一个新产品或工艺中所包含的技术设计、生产、财政、管理和市场诸步骤。”缪塞尔——“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性的事件”。二、技术创新模式按照技术创新的性质，可分为渐进创新、基本创新、技术体系的变革和技术——经济范式的变革四种类型。

（1）渐进创新（Incrementalinnovation）是指建立在现有技术、生产能力基础之上和满足现有市场和顾客需求的一种改进性创新。（2）基本创新（Radicalinnovation）是指企业首次引入的、能对经济发展产生重大影响的创新。

（3）技术体系的变革（changeoftechnologysystem）是一种影响深远的技术变革，它的成功将会影响到一个或几个经济领域，创造全新的部门。

（4）技术——经济范式的变革（Changeoftech—economicparadigm），亦称技术革命。“技术——经济范式”用来描述技术——经济领域所形成的观念、技术原理、规则和习惯等。2、按照技术创新的模式，技术创新可以分为自主创新、模仿创新与合作创新自主创新模式，是指创新主体以自身的研究开发为基础，实现科技成果的商品化、产业化和国际化，获取商业利益的创新活动。模仿创新新模式，，是指创创新主体体通过学学习模仿仿率先创创新者的的方法，，引进、、购买或或破译率率先创新新者的核核心技术术和技术术秘密，，并以其其为基础础进行改改进的做做法。合作创新新模式，，是指企企业间或或企业与与科研机机构、高高等院校校之间联联合开展展创新的的做法。。三、技术变变迁的演化化1、技术创创新过程的的复杂性莱因与罗森森伯格（1986））的技术创创新链联接接模型（Chain－LinkedModel）：创新过程包包含多重信信息反馈机机制；创新新从设计开开始，而不不是通常人人们所认为为的从R＆＆D开始；；科学和技技术之间是是双向的，，而非单向向的关系。。图1技术术创新的链链环——回回路模式2、演化经经济学关于于技术创新新演化的论论述纳尔逊和温温特（1982）———经济的的演化和技技术的发展展是一个““惯例”的的学习过程程和技术经经验的累积积过程，且且遵循着一一个路径依依赖、自我我维持与调调整的过程程。把企业及企企业的行为为作为真正正理解技术术进步过程程的核心，，并将惯例例的形成建建立在经济济演化和技技术发展的的动态过程程中存在的的不确定性性上。纳尔逊和温温特（1997）———把微观观和静态层层次上的经经济行为与与诸如产业业增长、技技术变化和和创新等宏宏观或动态态过程有机机地联系在在一起；多西、西尔尔弗伯格和和奥森尼戈戈提出了一一个技术变变迁模型。。四、技术创创新与经济济增长1、技术进进步是经济济增长的重重要源泉丹尼森———教育水平平的提高和和技术的改改进与资本本、劳动数数量的增加加相比，已已成为更重重要的经济济增长源泉泉。技术进步是是使经济结结构发生变变化的最重重要的决定定性因素。。技术进步不不仅能推动动生产的发发展，而且且是推动社社会进步的的基本力量量。2、新古典典学派对技技术创新模模型化的努努力索洛（1951）———当现有有知识获得得应用导致致实际的技技术安排发发生变化时时，这样的的技术变革革被称作““创新”。。索洛（1957）首首次给出了了测度技术术进步在经经济增长中中贡献的规规范方法。。阿罗（1962）提提出了“干干中学”模模型。罗默（1986，1990））第一次给给出了技术术进步的内内生增长模模型。卢卡斯（1988））则更为强强调人力资资本的积累累。第二节制制度变迁迁与经济发发展一、经济发发展理论中中制度内生生化的努力力1、经济增增长理论及及其制度因因素20世纪70年代前前，新古典典增长理论论。20世纪80年代中中期以保罗罗．罗默和和卢卡斯为为代表的新新增长理论论。丹尼森、西西蒙．库兹兹涅茨等人人强调制度度因素的重重要性。2、经济增增长理论中中对于“制制度作用””的三种态态度(1)制度度被省略或或忽略不计计(2)制度度很重要，，但被视为为外生变量量(3)新制制度经济学学家视制度度为经济领领域的一个内内生变量，，制度在长长期经济增增长的分析中中至关重要要3、制度分分析在经济济发展研究究中的引入入20世纪80年代中中期以来，，随着新制制度经济学学的广泛传传播，越来来越多的经经济学家认认识到，在在经济发展展中“制度度至关重要要”。20世纪80年代以以后，以v·奥斯特特罗姆、D·菲尼、、批学者利利用科斯和和诺思等人人开创的新新制度经济济学分析方方法，对以以资源、技技术和人的的偏好来解解释经济增增长的传统统经济思想想提出了挑挑战。二、制度的的经济功能能1、降低交交易费用2、为实现现合作创造造条件3、为个人人选择提供供激励系统统4、外部性性内部化三、经济发发展中的制制度因素与与非制度因因素1、从人类类交易的阶阶段来看，，从简单的的交易到非非人格化交交易过程，，也是一个个制度作用用不断增加加的过程2、从一个个地区或一一个国家的的发展阶段段来看，在在一个地区区或一个国国家的经济济发展中，，非制度因因素在发展展初始阶段段的重要性性要高于在在后期阶段段的重要性性3、从一国国的体制变变迁来看，，一国处在在新旧体制制转轨时期期，此时制制度绩效可可能较高也也可能较低低4、从一种种社会形态态到另一种种社会形态态的转变的的制度作用用比较明显显四、制度差差异与经济济发展1、制度差差异的衡量量经济绩效的的量化分析析主要有两两种方法：：一是案例分分析；二是模型分分析。制度促进一一国经济发发展可从两两个层面分分析：一是宏观层层次；二是微观层层次。2、计划经经济体制与与市场经济济体制的经经济绩效差差异默瑞尔和奥奥尔森指出出，为更准准确地衡量量一国经济济的真实绩绩效，需要要考虑其实实际人均国国民收人增增长率和潜潜在人均国国民收人增增长率的差差距。计划经济体体制国家和和市场经济济体制国家家在1950～1965年、、1965～1980年这两两个时期的的经济绩效效如下表所所示。表16．1计划划经济体制制国家和市市场经济体体制国家1950～～1965年经济绩绩效比较（（单位：％％）实际增长率（1）潜在增长率（2）增长率差距（2）—（1）市场经济国家

3.75

5．491．74计划经济国家4.436．051．62表16．2计划划经济体制制国家和市市场经济体体制国家1965～～1980年经济绩绩效比较（（单位：％％）实际增长率（1）潜在增长率（2）增长率差距（2）—（1）市场经济国家

3.365．13

1．76

计划经济国家

3.24

5．71

2．48

3、发展中中国家和发发达国家的的差异最主主要的是制制度上的差差异。四、制度变变迁与长期期经济发展展1、制度创创新的动力力与经济发发展制度在均衡衡——非均均衡——均均衡的不断断循环中推推动经济增增长。2、路径依依赖与经济济发展。路径依赖决决定了制度度变迁和经经济增长的的方向和强强度。3、制度与与技术进步步一是制度对对技术进步步的激励作作用。二是经济组组织的变化化及完善对对技术进步步的作用。。三是有效的的制度环境境对技术进进步的作用用。第三节经经济发发展中的技技术变迁与与制度变迁迁：联系及及互动一、经济发发展中的““技术决定定论”技术是社会会经济发展展过程中的的关键力量量，制度只只是被动地地或滞后地地调整。两个核心命命题：一是说技术术是自主的的，技术变变迁是技术术内在逻辑辑的产物；；二是说技技术变迁决决定制度变变迁和社会会发展。二、经济发发展中的““制度决定定论”首先，认为为在没有投投入要素的的增加而只只有制度创创新的情况况下也能产产生经济增增长。其次，认为为有效率的的经济组织织是增长的的关键因素素。制度决定论论的局限性性。三、技术变变迁与制度度变迁的联联系及互动动哈罗德·德德姆塞茨认认为，技术术和自然禀禀赋等非制制度因素决决定着制度度安排的变变迁。技术变迁与与制度变迁迁对于社会会经济发展展的绩效都都可以用成成本来分析析。制度对技术术产生影响响，而技术术对制度也也产生影响响。经济发展中中制度与技技术的互补补和互动关关系的表现现：第一，技术术创新有时时同时要求求制度创新新。第二，制度度影响竞争争的结果和和技术进步步的内容与与进程。第三，一些些技术的使使用和推广广需要有制制度和组织织协调的配配套。思考题1、简述演演化经济