GP评鉴人员训练课件

GP評鑑人員訓練2006/3/20GP評鑑人員訓練2006/3/20大綱前言為什麼要做「GP評鑑」(GPAudit)？評分標準與表單「GP評鑑」內容說明環境管理系統文件規範系統製程管理系統PCBA無鉛可靠度工程系統總結報告注意事項Q&A2大綱前言2為什麼要「環保」？保護環境、保護地球全球趨勢、世界潮流客戶要求、業務手段保護人類自己3為什麼要「環保」？保護環境、保護地球3名詞解釋GPMSGreenProductManagementSystem；綠色產品管理系統。揚皓光電/翊騰平面使用此名稱做為公司內部的統一稱呼，並成立『綠色產品管理系統推行委員會』﹙GPMSCommittee﹚，負責導入GPMS。GreenDesign綠色設計。GP–有不同的解釋GreenProduct；綠色產品。﹙僅供參考﹚GreenPart；綠色零組件。﹙僅供參考﹚GreenPartner；綠色伙伴。Sony認可之綠色供應商。﹙僅供參考﹚揚皓/翊騰統一以“GP”做為綠色相關名稱的泛稱；如：GP-BOM、GPpart、non-GPpart、GPsupplier、GPmodel、non-GP機種、…。4名詞解釋GPMS4名詞解釋RoHSRestrictofHazardousSubstance；危害物質使用限制。歐盟制定的指令，用以管制危險物質之使用或添加。目前歐盟管制的六項環境危害物質-Pb、Cd、Hg、Cr+6、PBB、PBDE。歐盟的禁用標準：(除外項目及相關規定與揚明光學的第3級規定幾乎相同)

Cd：100ppm；Pb、Hg、Cr+6、PBB、PBDE：1000ppm。歐盟規定時程：2006年7月1日LFLead-FreeorPb-Free；無鉛；指無鉛製程或無鉛產品、零組件。RoHS對鉛有特別管制，而鉛又是PCBA製程中重要的元素，所以對要導入GP的電子產品而言，Lead-Free是最重要的里程碑。PCBA無鉛化的最大障礙，即最重要的查核點–可靠度驗證。EHSEnvironmentalHazardousSubstance；環境危害(管理)物質。各國政府、國際組織於法令規章中所規定禁止、計劃廢除使用及削減監測之物質或其於製造過程中之添加劑或原料。5名詞解釋RoHS5名詞解釋WEEEWasteElectricalandElectronicEquipment；廢電子及電器設備。歐盟制定的指令，用以減少電子及電器設備廢棄物的產生，及如何再生、再利用，以降低對人體及環境所造成的危害。針對10大廢電機電子產品建立回收體系，並達成法定一定之回收率。“資訊及通訊設備”(3)/“消費性電子產品”(4)的回收標準為每人每年4公斤Reuse(再使用率)&Recycle(回收率)≧65%Recovery(再生率)≧75%歐盟規定時程：2006年12月31日EUPEco-DesignRequirementsforEnergyUsingProducts；能源使用產品生態化設計指令。針對使用能源之產品(運輸工具除外)需以生命週期思維(LifeCycleThinking)建立環境特性說明書(Eco-Profile)6名詞解釋WEEE6RoHS與WEEE指令的正式公告代表著新品質世代的開始21世紀的商業行為已不可置身於“環保要求”之外7RoHS與WEEE指令的正式公告代表著新品質世代的開始為什麼要「GP評鑑」？GP的品質問題無法以目視或一般儀器來檢驗。GP的品質問題是不可能以篩選或rework的方式來處理。每一個GP產品，都必須從源頭的每一細節就要做適切的管理與管制，以確保沒有不良品的產出。公司內部建立「綠色產品管理系統」，即在確保公司的產品都能符合GP的相關要求，將風險降到最低。對供應商做「GP稽核」，則是在要求供應商建立相對應之「綠色產品管理系統」，以確保交貨給公司的產品都能符合GP的相關要求；也是將被動的“承認階段的審查”與“進料階段的檢驗”，進一步主動地要求供應商能自我管理，將風險降到最低。8為什麼要「GP評鑑」？GP的品質問題無法以目視或一般儀器GP系統整合系統化控制之產品環境風險執行說明外界資訊：-客戶要求-法規要求產品環境風險資料庫業務合約研發GP推行組織考量財務、技術等因子組織對於產品環境要求文件材料承認採購品質生產訓練管理責任其他產品面要求系統面要求供應商9GP系統整合系統化控制之產品環境風險執行說明外界資訊：產品環綠色產品VS綠色供應鏈每個符合GP的產品(客戶端)，都必須有GP零組件與GP製程(供應商端)的支援。10綠色產品VS綠色供應鏈每個符合GP的產品(客戶評分標準與表單1與0：評鑑人員與受評鑑者的戰爭。主缺Non-ConformityNote(NCN)

0分對評鑑項目中要求，供應商的文件未述及或違反者。諸多不符合事項，發現於同一評鑑項目中。次缺Non-ConformityNote

0分orObservationNote1分(衡量各項狀況：該供應商配合改善的意願、同業間的水準、…)文件有規定而實際執行面未落實者。對評鑑項目中的重要作業步驟，但供應商的文件中未規範者。觀察事項ObservationNote(OBS)1分目前無明顯缺失，但往後會有潛在問題者。能使目前品質系統更完美的建議。正常1分仍需註明查核之文件的名稱、編號與章節。表單連結：GPAuditNote11評分標準與表單1與0：評鑑人員與受評鑑者的戰「GP評鑑」內容說明「GP評鑑」著重在「綠色產品管理系統」及「PCBA無鉛可靠度工程系統」兩大方面。「綠色產品管理系統」又可分為三方面：環境管理系統文件規範系統製程管理系統12「GP評鑑」內容說明「GP評鑑」著重在「綠色產品管理系統1.環境管理系統1.1環境品質管理要求事項1.2法規限制和顧客要求事項1.3內部稽核1.4資訊傳遞

To:2.文件規範系統131.環境管理系統1.1環境品質管理要求事項131.1環境品質管理要求事項1.1.1是否有建置綠色產品品質政策與目標?並有明確的宣示與核准?政策：最高管理階層對於「綠色產品管理系統」的推展與持續改革的承諾。宣示與核准如ISO9000orISO14000中有最高管理階層簽核的品質政策，內容有包含上述的政策。目標：對於「綠色產品管理系統」展開的具體目標。宣示與核准如「綠色產品規格作業說明書(G04-3001)」中2.2的內容。141.1環境品質管理要求事項1.1.1是否有建置綠色產品品1.1環境品質管理要求事項1.1.2環境品質管理之政策與目標是否定期審閱?定期審閱：可透過公司內部定期舉行的會議提出修改的需求。如以下之會議記錄與執行狀況：目標管理會議(短期)經營會議(中期)管理審查會議(長期)151.1環境品質管理要求事項1.1.2環境品質管理之政策與1.1環境品質管理要求事項1.1.3相關之環境品質管理內容是否有記載上述內容?如「綠色產品管理作業程序(G04-2004)」中的內容，詳細記載目的、範圍、權責分配與工作內容等等。1.1.4是否明確定義產品環保負責人與其權責?定義產品環保負責人：公司明文指定或派任或委任予某人的文件。權責：如「綠色產品管理作業程序(G04-2004)」中的內容。1.1.5是否有環境品質管理之專門人才/組織?專門人才：建置專門負責統籌GP的相關事宜的人員。專門組織：至少須有如「GPMS推行委員會」之架構，最好有專門的單位負責統籌GP的相關事宜。Back161.1環境品質管理要求事項1.1.3相關之環境品質管理內1.2法規限制和顧客要求事項1.2.1對於環保法規及顧客要求事項，是否有明確之內部對應文件?確認供應商是否有對應「綠色產品規格作業說明書」的文件。1.2.2是否明確定義環境危害物質與其規格?如「綠色產品規格作業說明書」中5.2的內容。1.2.3是否編制使用環境危害物質之削減計劃?如「綠色產品規格作業說明書」中5.1.1、5.2的內容。1.2.4對於環保法規及顧客要求事項之變化，是否即時修改公司內部對應之文件內容?確認供應商手上的「綠色產品規格作業說明書(G04-3001)」的版本是否為最新版本。Back171.2法規限制和顧客要求事項1.2.1對於環保法規及顧客1.3內部稽核1.3.1是否有擬定內部產品環保系統相關稽核計劃?有專用的「產品環保系統相關稽核計劃」最好，但至少要有ISO9000的稽核計劃。1.3.2內部產品環保系統稽核計劃內容是否包含相關之環境危害物質含量檢測並定期執行?稽核計劃內容是否有包含「綠色產品管理作業程序」及相關文件的稽核查檢表。1.3.3內部稽核人員是否有相關訓練與認證合格?查核訓練計劃、教材(講義)、簽到表、測驗卷、合格人員名單、證書、認證單位、講師、…等等相關的規定與記錄。181.3內部稽核1.3.1是否有擬定內部產品環保系統相關稽1.3內部稽核1.3.4是否向公司負責人或產品環境負責人傳達稽核缺失?內稽的相關規範中是否有此規定與記錄。1.3.5關於稽核缺失是否有提出改善對策並追蹤結果確認?查核CARList，以及相關的改善對策與執行結果，確認其一致性。Back191.3內部稽核1.3.4是否向公司負責人或產品環境負責人1.4資訊傳遞1.4.1是否有系統可以傳達、管理總公司對公司內部、國內/外之各部門、工廠、集團子公司之相關環境危害物質的規定與訊息?1.4.2假使檢測出環境危害物質超過標準，是否有系統能報告至產品環保負責人?1.4.3假使檢測出環境危害物質超過標準，是否有系統能報告至負責單位?1.4.4假使檢測出環境危害物質超過標準，是否有系統能報告至客戶端?以上請查核相關規範中是否有此規定與記錄。201.4資訊傳遞1.4.1是否有系統可以傳達、管理總公司對1.4資訊傳遞1.4.5是否有GP相關之教育訓練與計劃?查核訓練計劃、教材(講義)、簽到表、測驗卷、認證單位、講師、…等等相關的規定與記錄。Back211.4資訊傳遞1.4.5是否有GP相關之教育訓練與計劃2.文件規範系統2.1規定環境危害物質之相關標準2.2向客戶端遞送文件的相關規定2.3不合格品之處理程序(違反環境危害物質的產品或零組件之異常處理)

To:3.製程管理系統222.文件規範系統2.1規定環境危害物質之相關標準222.1規定環境危害物質之相關標準2.1.1是否建立產品環保系統之管理程序?依「綠色產品管理作業程序(供應商自己的文件)」中的內容﹙權責分配與工作內容等等﹚於各相關文件中建立詳細的執行細則。2.1.2是否明確規範相關單位與人員之權責?查核前述文件中是否明確規範相關單位與人員之權責。232.1規定環境危害物質之相關標準2.1.1是否建立產品環2.1規定環境危害物質之相關標準2.1.3零組件之設計標準文件、圖面和材料規格書中(或包括外部訂貨單)，是否清楚標示禁止使用公司規定之環境危害物質?所有綠色零件之圖面或規格應明確註明：「禁止使用揚皓光電或翊騰平面所禁用之一級環境危害物質」。也需查核採購訂單是否有類似註明。242.1規定環境危害物質之相關標準2.1.3零組件之設計標2.1規定環境危害物質之相關標準2.1.4工程變更時，是否明確規範相關單位與人員之權責與綠色產品之相關管理事宜?查核ECR/SCR的規定中，是否明確規範相關單位與人員之權責，包括ECR與SCR的關聯性的規定與記錄。查核ECR/SCR的規定中，是否明確規範綠色產品之相關管理事宜，特別是有關管理與管制產品中環境危害物質的規定與記錄。Back252.1規定環境危害物質之相關標準2.1.4工程變更時，是2.2向客戶端遞送文件的相關規定2.2.1遞送承認書前，事前檢查、驗證自行生產的產品含是否有環境危害物質?2.2.2是否能提供ICP資料和成份表等等本公司要求之相關證明文件，以及“不使用有害物質”證明書?(ICP資料的有效期限為1年以內)2.2.3是否有系統可以管理與管制承認書之遞送時程?2.2.4針對不同廠區所生產的相同產品，是否分廠區別提供相關客戶所需之文件?2.2.5產品設計變更時，是否有向本公司事先提出申請、檢定?查核是否有上述之規定與記錄。應要求供應商至少提供一份交Core最新的承認書供，並據以查核是否符合Core的要求。262.2向客戶端遞送文件的相關規定2.2.1遞送承認書前，GP文件流程說明選用零組件時的文件變更管理書批量生產開始時的文件選用零組件時的文件變更管理書批量生產開始時的文件選用零組件時的文件變更管理書變更時不使用證明書不使用證明書(零組件量產用)批量生產開始時客戶BOM測定數據(XRF)

(要求時)OEM廠商成分表測定數據(ICP)不使用證明書(零組件承認用)零組件供應商成分表測定數據(ICP)原材料供應商選用零組件時27GP文件流程說明選用零組件時的文件選用零組件時的文件選用零組綠色零件首次承認所需檢附文件清單項目所需文件備註1綠色產品承諾請蓋貴公司大小章原稿寄回2公證單位RoHS化學物質檢驗報告，需測Pb、Cd、Hg、Cr+6、PBB、PBDE須每年複審一次3環境危害物質問卷調查表須每年複審一次4無鉛零件可靠度調查表只有使用在PCBA上的電子零件須填寫

5無鉛零件Thermalprofile及過錫爐耐溫﹙可註明於承認書or規格書內﹚只有使用在PCBA上的電子零件須填寫6Carton內/外箱左嘜貼綠色產品標籤或者“條碼標籤”加印“(GP)”字樣正式大量交貨可任選一種區分記號即可

28綠色零件首次承認所需檢附文件清單項目所需文件備註1綠色產品承2.3不合格品之處理程序2.3.1發現不合格品時，是否能夠查明物件的批號、序號、日期(或其他管制方式)，並進行處理?2.3.2發現不合格品時，是否向產品環保負責人報告?2.3.3不合格品是否有被明確區分?2.3.4不合格品是否被隔離處理並且留下記錄?2.3.5發生不合格品後，是否有追查原因並採取防止再次發生的措施?2.3.6全公司所有零件與產品是否依據上述對策導入?2.3.7如果事後發現不合格品已經出貨到客戶端，是否有系統能立刻向客戶反應嗎?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。Back292.3不合格品之處理程序2.3.1發現不合格品時，是否能3.製程管理系統3.1設計/工程管制3.2供應商管理3.3環境危害物質含量檢驗3.4製程中對應措施(防止環境危害物質的混入、洩漏與污染)3.5倉庫(原材料/半成品/成品)之管理與管制To:4.PCBA無鉛可靠度工程系統303.製程管理系統3.1設計/工程管制303.1設計/工程管制3.1.1是否有在研發初期就選用合於GP規定之材料?3.1.2是否有在研發初期鑑定所選用之材料符合GP的規定?3.1.3是否有建置與維護環境危害物質資料庫?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。要求供應商提供一份交Core最新的承認書，除確認是否符合2.2的要求外，再依其BOMList追查其中幾個重要的零組件的設計/研發的過程，並了解該零組件在資料庫的記錄，以及環境危害物質的計算方式。Back313.1設計/工程管制3.1.1是否有在研發初期就選用合於3.2供應商管理3.2.1是否有明確地要求與傳達環境危害物質的標準與相關要求給供應商?3.2.2是否有GP供應商之選定與評鑑標準?3.2.3供應商之GP評鑑人員是否有相關訓練與認證合格?3.2.4關於評鑑缺失是否有追蹤結果確認與處置?3.2.5供應商是否提供ICP資料和成份表等等相關證明文件，以及"不使用有害物質"證明書?(ICP資料的有效期限為1年以內)查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。至少查核一家主要的供應商及其上列之相關資料。Back323.2供應商管理3.2.1是否有明確地要求與傳達環境危害3.3環境危害物質含量檢驗3.3.1每個外購品(含成品、半成品、零件、材料)是否分別訂定檢查方法、判定方式及檢查標準?3.3.2是否根據前項檢查外購品並記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。3.3.3是否建置環境危害物質相關的檢測儀器或委外檢測的機制?若自行建置，操作人員是否經訓練與認證合格?是否有維修保養、校正記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。XRF：初步篩選的儀器，精確度約為100ppm。ICP：實驗室級的儀器，精確度約為1ppm。333.3環境危害物質含量檢驗3.3.1每個外購品(含成品3.3環境危害物質含量檢驗3.3.4委外檢測時，是否委托予合於ISO17025規範與認證之機關或實驗室進行檢測?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。3.3.5出貨前是否進行了最終確認?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。大部分的廠商包括Core目前都沒做，但因國內供應商的GP管理能力仍十分不足，所以此點一定要堅持。可建議供應商訂定每月成品委外檢測的預算與數量，再將全公司的產品依風險評等抽樣送測。343.3環境危害物質含量檢驗3.3.4委外檢測時，是否委托3.3環境危害物質含量檢驗3.3.6從零件、材料到產品，各項履歷(環境危害物質)是否清楚、便於追溯?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。要求供應商提供一份交Core最新的承認書，除確認是否符合2.2/3.1的要求外，再依其BOMList往下追蹤其工下游供應商的各項文件。3.3.7檢驗記錄是否保管3年?3.3.8客戶有特殊要求時，是否可以馬上提出測定資料?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。Back353.3環境危害物質含量檢驗3.3.6從零件、材料到產品，3.4製程中對應措施3.4.1能夠檢測證明使用的設備、夾治具不受污染?3.4.2是否規定了防止環境危害物質的污染與防止混入的作業程序?3.4.3是否依照前項規定執行與記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。參考「綠色產品生產作業程序(G06-2007)」。3.4.4是否規定消耗性材料之環境危害物質的管理作業?並執行與記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。Back363.4製程中對應措施3.4.1能夠檢測證明使用的設備、夾3.5倉庫之管理與管制3.5.1是否建立GP品與non-GP品之防止混料機制?3.5.2是否依照前項規定執行與記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。儘量到現場查核，避免紙上作業。3.5.3是否有配合不合格品管理的措施?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。詢問是否有曾發生產品不符合GP的情況；若有，請供應商提出該不合格品的處理狀況，回到2.3再查核一次。Back373.5倉庫之管理與管制3.5.1是否建立GP品與non4.PCBA無鉛可靠度工程系統4.1專業技術、組織與資源4.2硬體設備能力4.3文件規範To:總結報告384.PCBA無鉛可靠度工程系統4.1專業技術、組織與資4.1專業技術、組織與資源4.1.1是否有無鉛製程與相關可靠度工程之發展與應用團隊?並明確定義各專業技術與權責?查核是否有無鉛製程與相關可靠度工程之發展與應用團隊的組織或公告，且有明確定義各相關人員之權責及技術，並確認相關的資料佐證。4.1.2是否有專業的無鉛顧問?是否有內部或外聘之無鉛顧問，並提供顧問之背景、經歷等相關資料。4.1.3上述發展與應用團隊的職務是否已補齊?查核其規範發展與應用團隊的人員是否確在其位，請提出組織表。394.1專業技術、組織與資源4.1.1是否有無鉛製程與相關4.1專業技術、組織與資源4.1.4上述人員是否具備經驗和專業技術?其人員是否受過相關訓練或經驗，並查核相關認證之證書做佐證。4.1.5可靠度工程測試是否被確實執行?是否有確實執行內部或客戶所訂定之可靠度實驗，請查核測試計劃、測試報告、等等相關作業資料。4.1.6是否有適當的程序說明可做無鉛製程與相關可靠度評估?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。4.1.7是否有無鉛製程與相關可靠度之教育訓練與計劃?查核訓練計劃、教材(講義)、簽到表、測驗卷、認證單位、講師、…等等相關的規定與記錄。Back404.1專業技術、組織與資源4.1.4上述人員是否具備經驗4.2硬體設備能力4.2.1廠內是否有執行零件測試的能力?對入料之零件，是否有基本的檢驗測試設備人力及SOP。4.2.2廠內是否有執行成品測試的能力?是否有檢測成品的設備、人力及SOP。4.2.3是否有使用C-SAM測試設備?4.2.4是否有使用X-Ray測試設備?4.2.5恆溫恆濕/溫度循環設備是否可以執行-40~125℃?4.2.6是否有可靠度測試設備?廠內是否有恆溫恆濕機、烤箱等設備及其SOP。Back414.2硬體設備能力4.2.1廠內是否有執行零件測試的能力4.3文件規範4.3.1是否有無鉛製程迴焊爐操作作業說明書?4.3.2是否有PCBA倉庫無鉛材料管理作業說明書?4.3.3是否有SMT無鉛製程參數管制作業說明書?4.3.4是否有無鉛製程錫膏管理作業說明書?4.3.5是否有無鉛製程印刷檢驗作業說明書?4.3.6是否有SMT無鉛製程目檢作業說明書?4.3.7是否有PCBA無鉛製程維修作業說明書?4.3.8是否能提供客戶要求之相關測試報告?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。儘量到現場查核，避免紙上作業。Back424.3文件規範4.3.1是否有無鉛製程迴焊爐操作作業說總結報告「供應商代表」、「供應商NCN/OBS負責人」、「評鑑負責人」及「核准」必須親自簽名，不接受以電腦列印之方式。除「核准」需回公司由主管簽核外，其餘必須當場簽名確認。評鑑之結果(百分比)應當場告訴供應商，並充分再次說明NCN/OBS的現象與證據；在時間允許時，可告訴供應商如何改善，協助提升供應商的GP相關能力。「核准」者為品保或CE的處級以上主管；核准後再正式通知供應商。「NCN/OBS完成期限」以不超過一個月為原則。有效期間設定：Approved二年；ConditionalApproved一年。43總結報告「供應商代表」、「供應商NCN/O注意事項評鑑表的其他說明：客戶>本公司=指揚皓光電或翊騰平面貴公司或未指明=指受評鑑公司供應商=指受評鑑公司的供應商揚皓/翊騰的“零件”=受評鑑公司的“產品”受評鑑公司的“零件”=受評鑑公司的供應商的“產品”其他重大異常：評鑑過程中，若發現其他重大異常事實時，而該異常不屬於之前表列的項目時，則將此NCN/OBS列入此欄中。Remark欄應註記查核的(合格)事實或NCN/OBSNo.。若(技術面、實務面與可行性)考量此NCN/OBS可能會不了了之，則將註記查核的(不合格)事實，徵得受評鑑代表的同意，Rating仍予0分，但不列入NCN/OBS及後續矯正措施之追蹤。若某一查核項目並不適用於該供應商時，

請於Remarks欄填寫“不適用”，以表示此項目不列入評鑑範圍。44注意事項評鑑表的其他說明：44注意事項同一供應商若有不同的生產地(工廠)，原則上應分別評鑑。根據發現之事實當場填寫「GPAUDITNOTE」，再依後列之評分標準核定為NCN或是OBS，並要求受評鑑公司的陪同人員確認且當場簽名。「GPAUDITNOTE」填寫必須明確註明人、事、時、地、物，即不符合的事實(事)、時間(時)、地點(地)、文件編號或機台編號或其他明確且具體的證據(物)，再請受評鑑公司的陪同人員確認且當場簽名(人)。45注意事項同一供應商若有不同的生產地(工廠)，原則注意事項GPAudit進度掌控計劃：(forreference,for1stAudit)08:10~09:00交通時間，原則上09:00前必須抵達評鑑地點09:00~09:30介紹+OpenMeeting09:30~10:30AuditforPart-1：環境管理系統10:30~11:30AuditforPart-2：文件規範系統11:30~13:00Buffer+Lunchbox13:00~14:00AuditforPart-3：製程管制系統14:00~14:30YOauditorinternalmeeting14:30~15:30CloseMeeting15:30~17:00Buffer+回公司的交通時間17:00~18:00ReviewmeetingatKYOifnecessary46注意事項GPAudit進度掌控計劃：(for注意事項GPAudit進度掌控計劃：(forreference,for2ndAudit)08:10~09:00交通時間，原則上09:00前必須抵達評鑑地點09:00~09:30介紹+OpenMeeting09:30~11:00Audit11:00~11:15YOauditorinternalmeeting11:15~11:45CloseMeeting11:45~13:00Buffer+Lunchbox13:00~14:00交通時間，原則上14:00前必須抵達下一評鑑地點14:00~14:30介紹+OpenMeeting14:30~16:00Audit16:00~16:15YOauditorinternalmeeting16:15~16:45CloseMeeting16:45~18:00Buffer+回公司的交通時間短距離的供應商，盡可能增加Audit的時間。47注意事項GPAudit進度掌控計劃：(for注意事項評鑑人員在執行評鑑工作時，實質上是代表Coretronic在執行重大的任務，需謹記自己的角色與責任，以建立Coretronic的整體正面的形象。應嚴謹地處理每一件事，因為個人所做的任何判定即是代表Coretronic的判定；因為有極大的權力，任何對與錯的行為，對公司、供應商與兩者之間的關係有極大的影響。若有不清楚的事情應予保留，待澄清後再回覆供應商，不可依個人意見回答，造成 Coretronic與供應商間的困擾。評鑑人員的特質：溝通、堅持、客觀、廉正。評鑑人員的心態：應以“雙贏”為稽核的最高目標。應以“平常心”來評鑑，避免與其他受評鑑的供應商相比較。應排除對受評鑑的供應商預先存有定見。評鑑的目的在協助、輔導供應商提升GP品質，評鑑的過程與結果只是必要的手段。不可有“非找到缺點不可”的心態。48注意事項評鑑人員在執行評鑑工作時，實質上是代表C注意事項評鑑前的準備工作：擬定評鑑計劃。確認受評鑑的供應商了解Core的GP相關要求。於2週前通知，並提供評鑑表單。評鑑人員應充分了解Core相關GP的文件。G04-2004：綠色產品管作業程序G04-3001：綠色產品規格作業說明書G06-2007：綠色產品生產作業程序評鑑人員應充分了解評鑑表單及該受評鑑的供應商之前NCN/OBS回覆與處理狀況。評鑑人員應充分了解同類型產品的供應商之GP水平。評鑑人員應先了解受評鑑供應商之陪同人員的職務與GP水平。49注意事項評鑑前的準備工作：49注意事項開始會議(OpenMeeting)：介紹評鑑小組。確認評鑑的範圍與目的(雙贏)。說明評鑑計劃。說明Coretronic的評分標準。確定CloseMeeting的時間。評鑑的技巧：問對人+問對事。掌握評鑑的氣氛。一次只問一個問題。客觀證據的收集。注意時間的掌控。避免配陪同者引導至錯誤的方向。50注意事項開始會議(OpenMeeting)：注意事項評鑑手法：Top-down、Bottom-up、Random。結束會議(CloseMeeting)：再次確認評鑑的範圍與目的(雙贏)。NCN/OBS逐一與確認與說明。評鑑總結報告與供應商再確認、簽名。抽樣方法的風險性評鑑與稽核並無法代表供應商的全部產品一定/保證/絕對/…可以符合綠色產品的相關規範；相對地，供應商更應在各可能的範圍內充實與增加本身的各項能力，……。矯正措施：原評鑑人員負責追蹤後續的相關作業，包含矯正措施與改善對策之有效性評估與確認，再由處級主管覆核。當有重大缺點時，必須安排再次評鑑。同一供應商若有不同的生產地(工廠)，原則上應分別評51注意事項評鑑手法：Top-down、BottomQ&A52Q&A52演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！GP評鑑人員訓練2006/3/20GP評鑑人員訓練2006/3/20大綱前言為什麼要做「GP評鑑」(GPAudit)？評分標準與表單「GP評鑑」內容說明環境管理系統文件規範系統製程管理系統PCBA無鉛可靠度工程系統總結報告注意事項Q&A55大綱前言2為什麼要「環保」？保護環境、保護地球全球趨勢、世界潮流客戶要求、業務手段保護人類自己56為什麼要「環保」？保護環境、保護地球3名詞解釋GPMSGreenProductManagementSystem；綠色產品管理系統。揚皓光電/翊騰平面使用此名稱做為公司內部的統一稱呼，並成立『綠色產品管理系統推行委員會』﹙GPMSCommittee﹚，負責導入GPMS。GreenDesign綠色設計。GP–有不同的解釋GreenProduct；綠色產品。﹙僅供參考﹚GreenPart；綠色零組件。﹙僅供參考﹚GreenPartner；綠色伙伴。Sony認可之綠色供應商。﹙僅供參考﹚揚皓/翊騰統一以“GP”做為綠色相關名稱的泛稱；如：GP-BOM、GPpart、non-GPpart、GPsupplier、GPmodel、non-GP機種、…。57名詞解釋GPMS4名詞解釋RoHSRestrictofHazardousSubstance；危害物質使用限制。歐盟制定的指令，用以管制危險物質之使用或添加。目前歐盟管制的六項環境危害物質-Pb、Cd、Hg、Cr+6、PBB、PBDE。歐盟的禁用標準：(除外項目及相關規定與揚明光學的第3級規定幾乎相同)

Cd：100ppm；Pb、Hg、Cr+6、PBB、PBDE：1000ppm。歐盟規定時程：2006年7月1日LFLead-FreeorPb-Free；無鉛；指無鉛製程或無鉛產品、零組件。RoHS對鉛有特別管制，而鉛又是PCBA製程中重要的元素，所以對要導入GP的電子產品而言，Lead-Free是最重要的里程碑。PCBA無鉛化的最大障礙，即最重要的查核點–可靠度驗證。EHSEnvironmentalHazardousSubstance；環境危害(管理)物質。各國政府、國際組織於法令規章中所規定禁止、計劃廢除使用及削減監測之物質或其於製造過程中之添加劑或原料。58名詞解釋RoHS5名詞解釋WEEEWasteElectricalandElectronicEquipment；廢電子及電器設備。歐盟制定的指令，用以減少電子及電器設備廢棄物的產生，及如何再生、再利用，以降低對人體及環境所造成的危害。針對10大廢電機電子產品建立回收體系，並達成法定一定之回收率。“資訊及通訊設備”(3)/“消費性電子產品”(4)的回收標準為每人每年4公斤Reuse(再使用率)&Recycle(回收率)≧65%Recovery(再生率)≧75%歐盟規定時程：2006年12月31日EUPEco-DesignRequirementsforEnergyUsingProducts；能源使用產品生態化設計指令。針對使用能源之產品(運輸工具除外)需以生命週期思維(LifeCycleThinking)建立環境特性說明書(Eco-Profile)59名詞解釋WEEE6RoHS與WEEE指令的正式公告代表著新品質世代的開始21世紀的商業行為已不可置身於“環保要求”之外60RoHS與WEEE指令的正式公告代表著新品質世代的開始為什麼要「GP評鑑」？GP的品質問題無法以目視或一般儀器來檢驗。GP的品質問題是不可能以篩選或rework的方式來處理。每一個GP產品，都必須從源頭的每一細節就要做適切的管理與管制，以確保沒有不良品的產出。公司內部建立「綠色產品管理系統」，即在確保公司的產品都能符合GP的相關要求，將風險降到最低。對供應商做「GP稽核」，則是在要求供應商建立相對應之「綠色產品管理系統」，以確保交貨給公司的產品都能符合GP的相關要求；也是將被動的“承認階段的審查”與“進料階段的檢驗”，進一步主動地要求供應商能自我管理，將風險降到最低。61為什麼要「GP評鑑」？GP的品質問題無法以目視或一般儀器GP系統整合系統化控制之產品環境風險執行說明外界資訊：-客戶要求-法規要求產品環境風險資料庫業務合約研發GP推行組織考量財務、技術等因子組織對於產品環境要求文件材料承認採購品質生產訓練管理責任其他產品面要求系統面要求供應商62GP系統整合系統化控制之產品環境風險執行說明外界資訊：產品環綠色產品VS綠色供應鏈每個符合GP的產品(客戶端)，都必須有GP零組件與GP製程(供應商端)的支援。63綠色產品VS綠色供應鏈每個符合GP的產品(客戶評分標準與表單1與0：評鑑人員與受評鑑者的戰爭。主缺Non-ConformityNote(NCN)

0分對評鑑項目中要求，供應商的文件未述及或違反者。諸多不符合事項，發現於同一評鑑項目中。次缺Non-ConformityNote

0分orObservationNote1分(衡量各項狀況：該供應商配合改善的意願、同業間的水準、…)文件有規定而實際執行面未落實者。對評鑑項目中的重要作業步驟，但供應商的文件中未規範者。觀察事項ObservationNote(OBS)1分目前無明顯缺失，但往後會有潛在問題者。能使目前品質系統更完美的建議。正常1分仍需註明查核之文件的名稱、編號與章節。表單連結：GPAuditNote64評分標準與表單1與0：評鑑人員與受評鑑者的戰「GP評鑑」內容說明「GP評鑑」著重在「綠色產品管理系統」及「PCBA無鉛可靠度工程系統」兩大方面。「綠色產品管理系統」又可分為三方面：環境管理系統文件規範系統製程管理系統65「GP評鑑」內容說明「GP評鑑」著重在「綠色產品管理系統1.環境管理系統1.1環境品質管理要求事項1.2法規限制和顧客要求事項1.3內部稽核1.4資訊傳遞

To:2.文件規範系統661.環境管理系統1.1環境品質管理要求事項131.1環境品質管理要求事項1.1.1是否有建置綠色產品品質政策與目標?並有明確的宣示與核准?政策：最高管理階層對於「綠色產品管理系統」的推展與持續改革的承諾。宣示與核准如ISO9000orISO14000中有最高管理階層簽核的品質政策，內容有包含上述的政策。目標：對於「綠色產品管理系統」展開的具體目標。宣示與核准如「綠色產品規格作業說明書(G04-3001)」中2.2的內容。671.1環境品質管理要求事項1.1.1是否有建置綠色產品品1.1環境品質管理要求事項1.1.2環境品質管理之政策與目標是否定期審閱?定期審閱：可透過公司內部定期舉行的會議提出修改的需求。如以下之會議記錄與執行狀況：目標管理會議(短期)經營會議(中期)管理審查會議(長期)681.1環境品質管理要求事項1.1.2環境品質管理之政策與1.1環境品質管理要求事項1.1.3相關之環境品質管理內容是否有記載上述內容?如「綠色產品管理作業程序(G04-2004)」中的內容，詳細記載目的、範圍、權責分配與工作內容等等。1.1.4是否明確定義產品環保負責人與其權責?定義產品環保負責人：公司明文指定或派任或委任予某人的文件。權責：如「綠色產品管理作業程序(G04-2004)」中的內容。1.1.5是否有環境品質管理之專門人才/組織?專門人才：建置專門負責統籌GP的相關事宜的人員。專門組織：至少須有如「GPMS推行委員會」之架構，最好有專門的單位負責統籌GP的相關事宜。Back691.1環境品質管理要求事項1.1.3相關之環境品質管理內1.2法規限制和顧客要求事項1.2.1對於環保法規及顧客要求事項，是否有明確之內部對應文件?確認供應商是否有對應「綠色產品規格作業說明書」的文件。1.2.2是否明確定義環境危害物質與其規格?如「綠色產品規格作業說明書」中5.2的內容。1.2.3是否編制使用環境危害物質之削減計劃?如「綠色產品規格作業說明書」中5.1.1、5.2的內容。1.2.4對於環保法規及顧客要求事項之變化，是否即時修改公司內部對應之文件內容?確認供應商手上的「綠色產品規格作業說明書(G04-3001)」的版本是否為最新版本。Back701.2法規限制和顧客要求事項1.2.1對於環保法規及顧客1.3內部稽核1.3.1是否有擬定內部產品環保系統相關稽核計劃?有專用的「產品環保系統相關稽核計劃」最好，但至少要有ISO9000的稽核計劃。1.3.2內部產品環保系統稽核計劃內容是否包含相關之環境危害物質含量檢測並定期執行?稽核計劃內容是否有包含「綠色產品管理作業程序」及相關文件的稽核查檢表。1.3.3內部稽核人員是否有相關訓練與認證合格?查核訓練計劃、教材(講義)、簽到表、測驗卷、合格人員名單、證書、認證單位、講師、…等等相關的規定與記錄。711.3內部稽核1.3.1是否有擬定內部產品環保系統相關稽1.3內部稽核1.3.4是否向公司負責人或產品環境負責人傳達稽核缺失?內稽的相關規範中是否有此規定與記錄。1.3.5關於稽核缺失是否有提出改善對策並追蹤結果確認?查核CARList，以及相關的改善對策與執行結果，確認其一致性。Back721.3內部稽核1.3.4是否向公司負責人或產品環境負責人1.4資訊傳遞1.4.1是否有系統可以傳達、管理總公司對公司內部、國內/外之各部門、工廠、集團子公司之相關環境危害物質的規定與訊息?1.4.2假使檢測出環境危害物質超過標準，是否有系統能報告至產品環保負責人?1.4.3假使檢測出環境危害物質超過標準，是否有系統能報告至負責單位?1.4.4假使檢測出環境危害物質超過標準，是否有系統能報告至客戶端?以上請查核相關規範中是否有此規定與記錄。731.4資訊傳遞1.4.1是否有系統可以傳達、管理總公司對1.4資訊傳遞1.4.5是否有GP相關之教育訓練與計劃?查核訓練計劃、教材(講義)、簽到表、測驗卷、認證單位、講師、…等等相關的規定與記錄。Back741.4資訊傳遞1.4.5是否有GP相關之教育訓練與計劃2.文件規範系統2.1規定環境危害物質之相關標準2.2向客戶端遞送文件的相關規定2.3不合格品之處理程序(違反環境危害物質的產品或零組件之異常處理)

To:3.製程管理系統752.文件規範系統2.1規定環境危害物質之相關標準222.1規定環境危害物質之相關標準2.1.1是否建立產品環保系統之管理程序?依「綠色產品管理作業程序(供應商自己的文件)」中的內容﹙權責分配與工作內容等等﹚於各相關文件中建立詳細的執行細則。2.1.2是否明確規範相關單位與人員之權責?查核前述文件中是否明確規範相關單位與人員之權責。762.1規定環境危害物質之相關標準2.1.1是否建立產品環2.1規定環境危害物質之相關標準2.1.3零組件之設計標準文件、圖面和材料規格書中(或包括外部訂貨單)，是否清楚標示禁止使用公司規定之環境危害物質?所有綠色零件之圖面或規格應明確註明：「禁止使用揚皓光電或翊騰平面所禁用之一級環境危害物質」。也需查核採購訂單是否有類似註明。772.1規定環境危害物質之相關標準2.1.3零組件之設計標2.1規定環境危害物質之相關標準2.1.4工程變更時，是否明確規範相關單位與人員之權責與綠色產品之相關管理事宜?查核ECR/SCR的規定中，是否明確規範相關單位與人員之權責，包括ECR與SCR的關聯性的規定與記錄。查核ECR/SCR的規定中，是否明確規範綠色產品之相關管理事宜，特別是有關管理與管制產品中環境危害物質的規定與記錄。Back782.1規定環境危害物質之相關標準2.1.4工程變更時，是2.2向客戶端遞送文件的相關規定2.2.1遞送承認書前，事前檢查、驗證自行生產的產品含是否有環境危害物質?2.2.2是否能提供ICP資料和成份表等等本公司要求之相關證明文件，以及“不使用有害物質”證明書?(ICP資料的有效期限為1年以內)2.2.3是否有系統可以管理與管制承認書之遞送時程?2.2.4針對不同廠區所生產的相同產品，是否分廠區別提供相關客戶所需之文件?2.2.5產品設計變更時，是否有向本公司事先提出申請、檢定?查核是否有上述之規定與記錄。應要求供應商至少提供一份交Core最新的承認書供，並據以查核是否符合Core的要求。792.2向客戶端遞送文件的相關規定2.2.1遞送承認書前，GP文件流程說明選用零組件時的文件變更管理書批量生產開始時的文件選用零組件時的文件變更管理書批量生產開始時的文件選用零組件時的文件變更管理書變更時不使用證明書不使用證明書(零組件量產用)批量生產開始時客戶BOM測定數據(XRF)

(要求時)OEM廠商成分表測定數據(ICP)不使用證明書(零組件承認用)零組件供應商成分表測定數據(ICP)原材料供應商選用零組件時80GP文件流程說明選用零組件時的文件選用零組件時的文件選用零組綠色零件首次承認所需檢附文件清單項目所需文件備註1綠色產品承諾請蓋貴公司大小章原稿寄回2公證單位RoHS化學物質檢驗報告，需測Pb、Cd、Hg、Cr+6、PBB、PBDE須每年複審一次3環境危害物質問卷調查表須每年複審一次4無鉛零件可靠度調查表只有使用在PCBA上的電子零件須填寫

5無鉛零件Thermalprofile及過錫爐耐溫﹙可註明於承認書or規格書內﹚只有使用在PCBA上的電子零件須填寫6Carton內/外箱左嘜貼綠色產品標籤或者“條碼標籤”加印“(GP)”字樣正式大量交貨可任選一種區分記號即可

81綠色零件首次承認所需檢附文件清單項目所需文件備註1綠色產品承2.3不合格品之處理程序2.3.1發現不合格品時，是否能夠查明物件的批號、序號、日期(或其他管制方式)，並進行處理?2.3.2發現不合格品時，是否向產品環保負責人報告?2.3.3不合格品是否有被明確區分?2.3.4不合格品是否被隔離處理並且留下記錄?2.3.5發生不合格品後，是否有追查原因並採取防止再次發生的措施?2.3.6全公司所有零件與產品是否依據上述對策導入?2.3.7如果事後發現不合格品已經出貨到客戶端，是否有系統能立刻向客戶反應嗎?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。Back822.3不合格品之處理程序2.3.1發現不合格品時，是否能3.製程管理系統3.1設計/工程管制3.2供應商管理3.3環境危害物質含量檢驗3.4製程中對應措施(防止環境危害物質的混入、洩漏與污染)3.5倉庫(原材料/半成品/成品)之管理與管制To:4.PCBA無鉛可靠度工程系統833.製程管理系統3.1設計/工程管制303.1設計/工程管制3.1.1是否有在研發初期就選用合於GP規定之材料?3.1.2是否有在研發初期鑑定所選用之材料符合GP的規定?3.1.3是否有建置與維護環境危害物質資料庫?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。要求供應商提供一份交Core最新的承認書，除確認是否符合2.2的要求外，再依其BOMList追查其中幾個重要的零組件的設計/研發的過程，並了解該零組件在資料庫的記錄，以及環境危害物質的計算方式。Back843.1設計/工程管制3.1.1是否有在研發初期就選用合於3.2供應商管理3.2.1是否有明確地要求與傳達環境危害物質的標準與相關要求給供應商?3.2.2是否有GP供應商之選定與評鑑標準?3.2.3供應商之GP評鑑人員是否有相關訓練與認證合格?3.2.4關於評鑑缺失是否有追蹤結果確認與處置?3.2.5供應商是否提供ICP資料和成份表等等相關證明文件，以及"不使用有害物質"證明書?(ICP資料的有效期限為1年以內)查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。至少查核一家主要的供應商及其上列之相關資料。Back853.2供應商管理3.2.1是否有明確地要求與傳達環境危害3.3環境危害物質含量檢驗3.3.1每個外購品(含成品、半成品、零件、材料)是否分別訂定檢查方法、判定方式及檢查標準?3.3.2是否根據前項檢查外購品並記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。3.3.3是否建置環境危害物質相關的檢測儀器或委外檢測的機制?若自行建置，操作人員是否經訓練與認證合格?是否有維修保養、校正記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。XRF：初步篩選的儀器，精確度約為100ppm。ICP：實驗室級的儀器，精確度約為1ppm。863.3環境危害物質含量檢驗3.3.1每個外購品(含成品3.3環境危害物質含量檢驗3.3.4委外檢測時，是否委托予合於ISO17025規範與認證之機關或實驗室進行檢測?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。3.3.5出貨前是否進行了最終確認?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。大部分的廠商包括Core目前都沒做，但因國內供應商的GP管理能力仍十分不足，所以此點一定要堅持。可建議供應商訂定每月成品委外檢測的預算與數量，再將全公司的產品依風險評等抽樣送測。873.3環境危害物質含量檢驗3.3.4委外檢測時，是否委托3.3環境危害物質含量檢驗3.3.6從零件、材料到產品，各項履歷(環境危害物質)是否清楚、便於追溯?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。要求供應商提供一份交Core最新的承認書，除確認是否符合2.2/3.1的要求外，再依其BOMList往下追蹤其工下游供應商的各項文件。3.3.7檢驗記錄是否保管3年?3.3.8客戶有特殊要求時，是否可以馬上提出測定資料?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。Back883.3環境危害物質含量檢驗3.3.6從零件、材料到產品，3.4製程中對應措施3.4.1能夠檢測證明使用的設備、夾治具不受污染?3.4.2是否規定了防止環境危害物質的污染與防止混入的作業程序?3.4.3是否依照前項規定執行與記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。參考「綠色產品生產作業程序(G06-2007)」。3.4.4是否規定消耗性材料之環境危害物質的管理作業?並執行與記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。Back893.4製程中對應措施3.4.1能夠檢測證明使用的設備、夾3.5倉庫之管理與管制3.5.1是否建立GP品與non-GP品之防止混料機制?3.5.2是否依照前項規定執行與記錄?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。儘量到現場查核，避免紙上作業。3.5.3是否有配合不合格品管理的措施?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。詢問是否有曾發生產品不符合GP的情況；若有，請供應商提出該不合格品的處理狀況，回到2.3再查核一次。Back903.5倉庫之管理與管制3.5.1是否建立GP品與non4.PCBA無鉛可靠度工程系統4.1專業技術、組織與資源4.2硬體設備能力4.3文件規範To:總結報告914.PCBA無鉛可靠度工程系統4.1專業技術、組織與資4.1專業技術、組織與資源4.1.1是否有無鉛製程與相關可靠度工程之發展與應用團隊?並明確定義各專業技術與權責?查核是否有無鉛製程與相關可靠度工程之發展與應用團隊的組織或公告，且有明確定義各相關人員之權責及技術，並確認相關的資料佐證。4.1.2是否有專業的無鉛顧問?是否有內部或外聘之無鉛顧問，並提供顧問之背景、經歷等相關資料。4.1.3上述發展與應用團隊的職務是否已補齊?查核其規範發展與應用團隊的人員是否確在其位，請提出組織表。924.1專業技術、組織與資源4.1.1是否有無鉛製程與相關4.1專業技術、組織與資源4.1.4上述人員是否具備經驗和專業技術?其人員是否受過相關訓練或經驗，並查核相關認證之證書做佐證。4.1.5可靠度工程測試是否被確實執行?是否有確實執行內部或客戶所訂定之可靠度實驗，請查核測試計劃、測試報告、等等相關作業資料。4.1.6是否有適當的程序說明可做無鉛製程與相關可靠度評估?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。4.1.7是否有無鉛製程與相關可靠度之教育訓練與計劃?查核訓練計劃、教材(講義)、簽到表、測驗卷、認證單位、講師、…等等相關的規定與記錄。Back934.1專業技術、組織與資源4.1.4上述人員是否具備經驗4.2硬體設備能力4.2.1廠內是否有執行零件測試的能力?對入料之零件，是否有基本的檢驗測試設備人力及SOP。4.2.2廠內是否有執行成品測試的能力?是否有檢測成品的設備、人力及SOP。4.2.3是否有使用C-SAM測試設備?4.2.4是否有使用X-Ray測試設備?4.2.5恆溫恆濕/溫度循環設備是否可以執行-40~125℃?4.2.6是否有可靠度測試設備?廠內是否有恆溫恆濕機、烤箱等設備及其SOP。Back944.2硬體設備能力4.2.1廠內是否有執行零件測試的能力4.3文件規範4.3.1是否有無鉛製程迴焊爐操作作業說明書?4.3.2是否有PCBA倉庫無鉛材料管理作業說明書?4.3.3是否有SMT無鉛製程參數管制作業說明書?4.3.4是否有無鉛製程錫膏管理作業說明書?4.3.5是否有無鉛製程印刷檢驗作業說明書?4.3.6是否有SMT無鉛製程目檢作業說明書?4.3.7是否有PCBA無鉛製程維修作業說明書?4.3.8是否能提供客戶要求之相關測試報告?查核相關管理辦法中是否有上述之規定與記錄。儘量到現場查核，避免紙上作業。Back954.3文件規範4.3.1是否有無鉛製程迴焊爐操作作業說總結報告「供應商代表」、「供應商NCN/OBS負責人」、「評鑑負責人」及「核准」必須親自簽名，不接受以電腦列印之方式。除「核准」需回公司由主管簽核外，其餘必須當場簽名確認。評鑑之結果(百分比)應當場告訴供應商，並充分再次說明NCN/OBS的現象與證據；在時間允許時，可告訴供應商如何改善，協助提升供應商的GP相關能力。「核准」者為品保或CE的處級以上主管；核准後再正式通知供應商。「NCN/OBS完成期限」以不超過一個月為原則。有效期間設定：Approved二年；ConditionalApproved一年。96總結報告「供應商代表」、「供應商NCN/O注意事項評鑑表的其他說明：客戶>本公司=指揚皓光電或翊騰平面貴公司或未指明=指受評鑑公司供應商=指受評鑑公司的供應商揚皓/翊騰的“零件”=受評鑑公司的“產品”受評鑑公司的“零件”=受評鑑公司的供應商的“產品”其他重大異常：評鑑過程中，若發現其他重大異常事實時，而該異常不屬於之前表列的項目時，則將此NCN/OBS列入此欄中。Remark欄應註記查核的(合格)事實或NCN/OBSNo.。若(技術面、實務面與可行性)考量此NCN/OBS可能會不了了之，則將註記查核的(不合格)事實，徵得受評鑑代表的同意，Rating仍予0分，但不列入NCN/OBS