煤矿采掘企业纠正与预防措施控制程序

煤矿采掘企业纠正与预防措施控制程序1目的为规范事故、事件、不符合的调查处理和原因分析，采取有效的纠正措施和预防措施予以完成并确认其有效性，实现体系的持续改进，制定本程序。2适用范围本程序适用于矿井的煤炭生产及其辅助工作中发生的和潜在的事故、事件、不符合纠正与预防和改进措施的制订、实施与验证。3职责3.1安检科负责组织事故、事件的原因调查分析，填写《纠正措施和预防措施要求表》，并进行跟踪验证。3.2各责任部门参加组织分管专业的事故、事件的原因调查分析以及纠正措施和预防措施的制定，并负责组织实施。3.3当内部审核出现不符合时，由安全风险预控管理体系办公室（或审核组）发出《纠正措施和预防措施要求表》，并进行跟踪验证。3.4当矿井日常安全检查出现不符合时，由安质科负责发出《纠正措施和预防措施要求表》，并跟踪验证。3.5当管理评审出现不符合时，由安全风险预控管理体系办公室负责发出《纠正措施和预防措施要求表》，并跟踪验证。4工作程序4.1采取纠正措施的时机：4.1.1事故、事件发生后；4.1.2相关方检查出现不符合时；4.1.3企业管理人员日常检查出现不符合时；4.1.4内部审核出现不符合时；4.1.5管理评审出现不符合时；4.1.6其他方针、目标或体系文件要求的情况出现不符合时。4.2事故、事件、不符合事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证4.2.1当事故、事件发生后，安质科负责组织事故责任单位、责任者、事故现场目击者及其业务保安部门和相关部门共同对事故、事件的原因进行调查分析，当死亡事故或重大矿山事故发生后，要由政府有关部门、工会按照行政法规的规定进行调查分析；伤残等级为四级以下工伤事故和二级以下非伤亡事故发生后，当管理者代表认为性质轻微的，可由相关业务保安部门组织事故责任单位、责任者和事故现场作业人员进行调查分析。由事故单位编写《事故报告》，责任部门制定纠正措施和预防措施并实施，安质科跟踪验证。4.2.2当相关方检查出现不符合时，首先由安质科确认并描述不符合事项，定出责任部门或单位进行原因分析，制定纠正措施和预防措施并予以实施，安质科跟踪验证。4.2.3当企业管理人员日常检查和其他检查发现有与体系的方针、目标或体系文件要求的情况出现不符合时，由安质科填写不符合事实，由责任部门进行原因分析，制定纠正措施和预防措施并予以实施，安质科跟踪验证。4.2.4当管理评审、内部审核出现不符合时，由安全风险预控管理体系办公室（或审核组）发出《纠正措施和预防措施要求表》，记录不符合事实，由责任部门进行原因分析，制定纠正措施和预防措施，审核组长确认后由内审员负责跟踪验证。4.3纠正措施和预防措施的实施4.3.1不符合潜在原因的分析。安全风险预控管理体系办公室要及时重点地分析以下记录：以往的内审报告、管理评审报告、纠正措施和预防措施实施记录等，以便及时了解体系运行的有效性，以及相关方的满意度和潜在的要求。安质科在日常的安全质量检查过程中也要收集和分析从各方面反馈的信息。4.3.2一旦发现有潜在的不符合事实，安质科应召集相关部门分析原因，定出预防措施和责任部门，由安质科填写《纠正措施和预防措施处理单》，经责任部门确认后予以实施，安质科负责检查验证实施的效果。4.3.3安质科在以上原因分析的基础上，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如：生产工艺的优化、安全装备的改善等）以《管理方案》的形式交管理者代表审核，经矿长批准后，调配适当的资源予以实施。4.4纠正措施和预防措施实施情况及记录4.4.1安质科分专业建立《纠正措施和预防措施实施情况一览表》，各单位也应建立本单位的《纠正措施和预防措施实施情况一览表》，以便及时掌握各项措施的完成情况，记录每次纠正措施和预防措施的发生时间、责任部门、预定完成时间及验证结果等，逾期不能完成者，要报告管理者代表，组织进行原因分析，再次明确责任部门和完成期限，再次逾期不能完成者，应向矿长报告。4.4.2由于纠正措施和预防措施所引起的对体系文件的更改，要按《文件和文件控制程序》的