专利文献基础知识暨烟台

专利文献基础知识暨烟台全领域数据库使用及检索技巧

赵国璧国家知识产权局知识产权出版社

2009.11-烟台专利文献基础知识内容一、专利文献概要二、专利说明书、公报及分类资料三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化知识产权出版社一、专利文献概要1.专利文献的概念WIPO关于专利文献的概念世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念:“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称知识产权出版社一、专利文献概要2.专利文献的类型划分一次专利文献——一次专利文献泛指各种类型的专利说明书二次专利文献——二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引专利分类资料——专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等知识产权出版社一、专利文献概要3.专利文献的特点与作用专利文献的特点——专利文献集技术、法律、经济信息于一体——专利文献传播最新科学技术信息——专利文献形式统一，数据规范，便于检索知识产权出版社一、专利文献概要4.专利族与同族专利专利族——人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(PatentFamily)同族专利——同一专利族中的每件专利文献被称作同族专利(PatentFamilyMembers)知识产权出版社一、专利文献概要5.专利族与同族专利同族专利例——优先权优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14，优先申请号——690915——专利族

US4588244A（申请日：1985年1月14日）

JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为

GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利

FR2576156A（申请日：1986年1月13日）其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美国专利申请为优先权，与美国专利共同构成一组同族专利，即一个专利族。其中的每件专利都是该同族专利的成员，简称“同族专利”知识产权出版社一、专利文献概要相同专利同族专利相关专利接续专利分案专利再版专利增补专利基本专利再审查专利部分接续专利非公约同族专利知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料1.专利说明书组成部分目前各国出版的专利说明书的组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容知识产权出版社1.专利说明书组成部分说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护的范围附图用于补充说明书的文字部分检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料二、专利说明书、公报及分类资料2.专利公报及其内容专利公报的内容——申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息——其它信息——专利索引知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料3.专利文献种类及其代码WIPO标准ST.16

第1组:用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献——第一公布级

A——第二公布级

B

——第三公布级

C知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料3.专利文献种类及其代码第2组:用于编号序列不同于第1组的实用新型文献——第一公布级

U——第二公布级

Y——第三公布级Z第3组:用于特殊系列的专利文献——外观设计专利文献

S——医药专利文献M——植物专利文献P知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料4.专利文献编号专利文献编号：包括申请号和文献号申请号(含义)构成：按年编号、连续编号

CN85100463.6JP特愿昭57-183216

US463217文献号(含义)构成

文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部分

US6674332B1JP57-103245ADE3500076A1知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料5.专利文献著录项目及其（INID）代码WIPO标准ST.9

1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使用的专利文献著录项目识别代码，即INID码（11）文献号（12）文献种类的文字名称（19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识（21）申请号（22）申请日期（24）工业产权权利生效日（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料5.专利文献著录项目及其（INID）代码（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日（44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日（45）授权公告日（51）国际专利分类（IPC）（54）发明名称（56）现有技术文献目录（57）文摘或权利要求（61）较早申请的申请日和申请号或公布号，如增补（62）较早申请的申请日和申请号，如分案（63）较早申请的申请日和申请号，如继续申请（64）较早公布的文献，如再版（65）同一申请在先公布的文献知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料5.专利文献著录项目及其（INID）代码（71）申请人名称（72）发明人的姓名（73）权利人名称（74）专利代理人或代表人的姓名（75）发明人兼申请人的姓名（76）发明人兼申请人和权利人的姓名（81）PCT申请指定国（84）地区专利公约指定国（85）PCT申请进入国家阶段日期（86）PCT国际申请的申请数据（87）PCT国际申请公布数据知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料6.各种专利分类法国际专利分类表技术范围

A部：人类生活必需

B部：作业；运输

C部：化学；冶金

D部：纺织；造纸

E部：固定建筑物

F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破

G部：物理

H部：电学知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料6.各种专利分类法国际专利分类完整的分类号一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01D1/02——部A人类生活必需——大类A01农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼——小类A01D收获；割草

——大组A01D1/00收获用手割工具

——小组A01D1/02·长柄大镰刀

知识产权出版社二、专利说明书、公报及分类资料6.各种专利分类法国际外观设计分类法——国际外观设计分类法也称为洛迦诺分类法,是对工业品外观设计进行分类的一种方法——国际外观设计分类表由大类和小类组成。例如：01-02水果和蔬菜——分类号的表示方法如：

LOC(7)Cl.01-02知识产权出版社三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化1.中国专利文献的种类（7种）及代码－－发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A－－发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B（1993年以后不出版）－－发明专利说明书，文献种类代码为C（1993年以后出版）－－实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U（1993年以后不出版）－－实用新型专利说明书，文献种类代码为Y（1993年以后出版）－－外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S（1993年以后不出版）－－外观设计授权公告（专利公报），文献种类代码为D（1993年以后出版）知识产权出版社三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化2.中国专利文献的编号

1985～1988年知识产权出版社三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化2.中国专利文献的编号

1989～1992年知识产权出版社三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化2.中国专利文献的编号1993年以后知识产权出版社三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化2.中国专利文献的编号ZC0006-2003专利申请号标准生效时间：2003年10月1日知识产权出版社三、中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化2.中国专利文献的编号知识产权出版社一、专利信息检索种类专利信息检索的种类专利技术信息检索专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从中找出一批参考文献的过程新颖性检索新颖性检索是指为判断发明创造是否具有新颖性而对各种公开出版物上刊登的有关现有技术进行的检索知识产权出版社一、专利信息检索方法专利信息检索的种类专利有效性检索专利有效性检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效同族专利检索同族专利检索指对一项专利或专利申请在其它国家申请并被公布等有关情况进行的检索，其目的是找出该专利或专利申请在其它国家公布的文献（专利）号知识产权出版社专利信息简介专利信息是什么？是技术信息、经济信息、法律信息的综合体。是打开财富大门，拥抱先进技术的金钥匙。是企业开拓创新、制定长期发展战略的重要工具。When2.申请日、公开（公告）日、优先权日What4.分类号、名称、摘要Who1.申请人、发明人Where3.申请国、指定国Which5.权利要求书、说明书专利专利信息的内涵地域地址国省代码技术分类号名称摘要专利权属申请人法律状态发明人权利要求书时效申请日公开（公告）日优先权日专利信息的分类烟台知识产权局网站：一、中外专利数据库检索系统简介权威的数据资源、统一的数据规范、强大的检索功能、人性的功能设计、领先的技术手段、安全的防范措施、灵活的服务模式。与专利信息分析系统资源共享。中国专利全文批量下载、打印和国外专利全文的快速浏览。专利数据的快速更新。Internet中外专利文摘库中国专利说明书欧洲专利局网站获得URL检索定位：集成化专利资源共享平台权威性专利文献检索工具系统架构

CNJP

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GB

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EPCH数据资源国别（地区）数据类型数据内容中国发明公开、实用新型、外观设计、发明授权、失效专利、复审决定、引证文献文摘、图形格式全文说明书、代码化全文说明书美国、日本、英国、德国、法国、欧洲专利局、世界知识产权组织、瑞士公开授权文摘检索方式逻辑检索表格检索检索方式IPC分类检索行业分类导航检索辅助检索法律状态检索中文检索界面有17个检索入口，英文检索界面有13个检索入口。各字段间默认为逻辑与的关系。支持字段内的逻辑运算（and、or、not）。字段内支持模糊检索，模糊检索的通配符包括“%”和“?”。对分类号和主分类号字段提供IPC的快速查询。中国专利提供全文检索入口。表格检索逻辑检索编辑逻辑检索表达式逻辑检索表达式逻辑检索表达式中的字段逻辑检索是指通过输入逻辑检索表达式得到检索结果的检索方式。逻辑检索表达式是指根据检索目的，运用逻辑运算符将检索字段进行逻辑组配得到的运算式。逻辑检索表达式中的字段名称可以直接用中文表示或者用字段的英文代码表示。有两种方法能够得到逻辑检索表达式。一种是直接在文本框中输入检索式；一种是利用保存的历史检索表达式，再进行/不进行逻辑组配得到的检索式。逻辑检索表达式输入文本框逻辑检索中国专利检索中文字段/英文代码逻辑检索表达式中的字段国外专利检索中文字段/英文代码检索界面导航栏导航入口IPC分类检索：根据国际专利分类号（IPC）进行导航检索。点击点击以《国际标准产业分类》和《国民经济行业分类与代码》为依据，建立不同行业的专利数据库，并对每一行业进行细分，将细分结果以导航形式表现出来。使用方法与“IPC分类检索”相同。行业分类导航检索检索入口导航栏1.二次检索

在前次检索结果的基础上再次进行逻辑与操作，以达到逐步缩小检索范围，实现递进检索。2.过滤检索在进行第二次检索时过滤掉第一次检索时命中的记录，避免重复浏览相同的记录（二次和过滤不能同时使用）。3.同义词检索

系统自带的同义词库中有所输入检索词的一个或多个同义词，则检索词的同义词可以和检索词一起参与检索。4.按字/词检索对于中国专利检索，可以选择是按字检索还是按词检索。其中：名称、摘要、主权项支持字词混合检索；全文只支持按词检索；申请人、发明人、地址、专利代理机构、代理人只支持按字检索。辅助检索法律状态检索：可以从申请（专利）号、法律状态公告日、法律状态等字段对中国专利的法律状态进行检索，法律状态检索所提供的法律状态信息仅供参考。检索入口检索界面检索结果检索技术及检索策略如何利用检索系统快速有效地检索我们想获得的专利信息？课题“铂络合物用作抗肿瘤剂”与“金属离子络合物的抗癌作用”的情报要求是不同的。前者具有专指性，检索对象单一；而后者包括多个检索对象。如果IPC分类号准确，优先采用IPC分类号检索，否则采用标题或摘要等检索。通常将上述字段与其它相关的检索入口结合起来进行检索。将选定的检索词按主次轻重排列写出，以便确定检索途径。比如是否可以某一个检索词为主，其它检索词作为限制词，互相配合使用。通过检索过程中发现的新线索，确定检索结果与检索目标的符合程度，进一步修正检索式，通过扩大或缩小技术范围，调整或改变检索策略。了解需求分析课题选择检索用词确定检索途径反馈查找制定检索策略实例一：查找有关“活性炭纤维”的专利情报*TI活性炭

*TI活性碳

*TI纤维

*AB活性炭

*AB活性碳

*AB纤维*(01or02or04or05)and(03or06)*(01or04)and(03or06)*07not08@011053@02149@0314626@046485@05936@0650047@071141@08849@09292要注意使用同义词和近义词，以防止漏检。实例二：查找关于外科手术用的“拉钩”的专利情报如果仅用标题“拉钩”进行检索，将不可避免地造成大量的误检和漏检。因为，这样会混入诸如“钢窗拉钩”、“墙壁无痕挂拉钩”、“带防撞拉钩的门板合页”等完全不相关的专利。因此，我们应先快速浏览上述检索结果的标题，会发现有一些关于“手术牵开器”的文献。通过与技术人员的沟通，得知手术拉钩与牵开器是同义词关系，从而，我们可以将“牵