证券经纪人职业说明

联合证券

证券经纪人职业说明1整理课件沙子与珍珠故事2整理课件沙子怎样变成珍珠?问题:3整理课件

当外界的沙子偶然进入贝类壳中时，珍珠贝就感到不舒服，为了排除这种异物刺激引起的不适，本能地分泌出珍珠质把这颗沙子一层一层地包裹起来，日子久了，就形成一颗晶莹可爱的珍珠。

但是，

在自然环境中，每一万个珍珠贝只能采到10余克珍珠。答案4整理课件◎

选择贝壳的机会◎在贝壳内的煎熬过程沙子变成珍珠的两个关键环节5整理课件希望脱颖而出，首先成为珍珠；要想成为珍珠选择尤其关键！启示：6整理课件选择与行动7整理课件李嘉诚的选择与行动故事8整理课件启示：李嘉诚早期最关键的选择是什么？一是选择做推销员二是选择了朝阳行业9整理课件二十一世纪中国最具发展潜力的朝阳职业论点：证券经纪人：10整理课件

证券公司改革的需要

营业部职能转变的需要

市场竞争的需要

投资品种大量增加的需要证券行业发展需要经纪人论述理由一

客户结构改变的需要11整理课件美国证券营业部产品收入占比

基金

26.7%股票

23.1%

债券

13.4%

年金产品

13.0%

保险产品

6.1%

其他

6.0%管理费产品

5.3%退休/养老金产品

4.65%

期权

1.1%

国外/ADR产品

0.4%

衍生产品

0.2%

参考资料12整理课件证券经纪人的发展前景一片光明金融服务业发展空间巨大证券业在金融服务业中的比重、地位越来越高。经纪人在金融服务业（尤其在证券业）中的作用越来越大。美国证券经纪人状况与中国对比韩国证券公司的经纪人概况台湾证券经纪人介绍香港经纪人论述理由二13整理课件服务业在全国经济总量中占比:发达国家80%世界平均60%中国40%金融服务业发展空间巨大14整理课件（纳斯达克）交易量54万亿美元2、伦敦：交易量30万亿美元、3、东京：交易量19万亿美元4、法兰克福：交易量10万亿美元5、欧洲交易所：交易量10万亿美元7、香港：交易量2.5万亿（不含权证）中国国内:05年交易量32435亿人民币;06年交易量92503亿人民币;

07年到目前为止,交易量99295亿人民币;05年参考数据证券业地位越来越重要15整理课件全球证券交易所总市值排名（2007年2月）

排名交易所总市值(百万美元）2007年4月9日数据,人民币汇率按7.73，港币按7.82计算）1纽约证券交易所15,921,553.4

2东京证券交易所4,893,101.1

3纳斯达克股票市场4,014,721.8

4伦敦证券交易所3,744,426.3

5泛欧证券交易所3,692,137.8

6大阪证券交易所3,301,201.7

7多伦多证券交易所1,699,555.1

8香港证券交易所1,692,266.71,770,792.89德意志证券交易所1,676,445.6

10西班牙证券交易所1,332,188.3

11瑞士证券交易所1,221,588.4

12上海证券交易所1,142,917.6沪深总市值约17800亿美元16整理课件证券经纪人百万年薪不是梦股票市场收入股指期货收入销售其他金融新产品的收入17整理课件股指期货催生百万年收入的经纪人假设1：1个20-30万资产的客户（每天交易10次，每次2手、净创收按手续费的80%计算）假设2：10个客户呢?假设3：20个呢?……18整理课件联合证券07年——08年将培育出百万年薪经纪人，10年内挑战年入千万又如何？19整理课件

美国证券经纪人2001673,8222002662,3112003653,8872004659,2122005660,852年份经纪人数量中国目前：不超过30000人20整理课件1、经纪人(FC):1.64万人；2、FC的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户（研究咨询主要凭借700多人的专职研究部门）；3、每个FC都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千的客户，资产从2千万到亿以上。这些客户全由FC自己开发，采取“一对一”的服务。美林证券经纪人简介华尔街的经纪人一21整理课件4、美国有440万个家庭帐户，美林拥有其中80万个家庭核心帐户，每个帐户的资产超过25万美元；

5、一般一个分行有60―100名FC，根据各地情况，FC可以集中办公，也可以分散办公；

6、FC平均个人年收入为15万美元，业绩最好的税前年收入可达到1200万美元（所得税50%）；见习期的FC有少量底薪，转正后无底薪，全凭业绩提成；22整理课件7、招聘FC时，侧重个人的综合素质、开拓精神、自信心和沟通能力，并不看重学历与金融从业经历。

初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接受为期24个月的严格培训和见习FC的工作实习，见习期的FC经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达到2000万美元的受托资产量、业绩收入25万美元、400个管理帐号、制定50个个人财务计划等指标，即可毕业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰。23整理课件华尔街的经纪人二爱德华.琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的零售经纪商，爱德华的招聘选拔ＩＲ时，对学历和金融背景不注重，选人标准是：

工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、是否遵纪守法等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的潜力。每个潜在的ＩＲ在递交申请时就开始了营业部的选址过程。因此，新的ＩＲ要对市场进行全面、深入的调研。在培训结束后，公司还将给新的ＩＲ８周时间对初步选定市场的潜在客户进行接触。８周后，若接触客户的成绩理想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。24整理课件每一个爱德华.琼斯的营业网点一般都只设两个人，一个ＩＲ，一个秘书。网点办公面积约７０平方米。爱德华.琼斯总部只有４０—５０个证券分析师来为客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约７００多位研究员相差很大。爱德华.琼斯的投资代表ＩＲ在业界享有较高的声誉和社会地位，ＩＲ拥有统一装修风格的办公室、统一的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自由支配自己的时间和安排自己的工作。

25整理课件韩国营业部简介参考图片26整理课件27整理课件28整理课件29整理课件30整理课件31整理课件32整理课件33整理课件34整理课件35整理课件台湾证券经纪人状况36整理课件B.期货业务员证照

经纪人具备的牌照37整理课件台湾客户经理个人简介38整理课件台湾客户经理个人简介39整理课件台湾客户经理个人简介40整理课件台湾证券经纪人佣金计算佣金及奖金1.证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以每日股市成交量250亿元的行情来计算。通常一个经纪人每月至少要接2500万元的量，如果时常达不到这个业绩，可能会被炒鱿鱼。

2.2500万元是基本业务量，所以每月做满2500万元才会有额外的奖金;如当月做满5000万元，当月就增加5000元的奖金。

3.以此类推，从第2个2500万元开始，每月多做2500万元就增加5000元。

4.经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。合计1.如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能维持在250亿以上），则一个经纪人每月要做满2500万的成交量其实很简单，一个有经验、够努力的经纪人，月入三、伍万元很常见。

2.如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有100亿左右，则一个经纪人每月大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有1、2万元左右。

41整理课件台湾证券营业部人员合照

百分之八十，20年以上从业经历42整理课件台湾证券营业部的经纪人作业现况43整理课件台湾证券营业部的其他柜台现况44整理课件台湾证券营业部的其他柜台现况我是银行专员我是保险专员我是基金理财专员我是期货专员45整理课件香港经纪人的工作状态46整理课件香港证券经纪人概况持牌上岗客户必须选择经纪人服务客户可以作为个人资产传承经纪人月度最高收入高达400万港币月收入少于1-2万的经纪人将被辞退经纪人必须自己考取牌照后到证券公司应聘47整理课件48整理课件49整理课件06:30–07:00分析师到达办公室

07:00–07:30经纪人达到办公室,整理资料

07:30–08:00早会:分析员给经纪人讲一天的重要内容。

每组有5分钟发言,交流和沟通.

08:00-09:00

给客户写E-mail，上资讯网

09:00–12:30打电话给客户

13:00–14:00午餐香港经纪人资料参考香港证券经纪人每天工作内容简介备注：香港股市10：30开盘50整理课件14:00–14:50反映及交易情况;通报早会的内容;英国会议

香港股市情况;伦敦与香港的销售人员交流

15:00-16:00给客户电话,预约

16:00香港股市休市,整理材料

17:00碰头会：明天工作安排;需要做的跟踪;今天的销售情况17:00-19:00与客户沟通,交流;客户反映、交易情况;通报香港股市的情况19:00–20:00美国会议:香港与美国的销售人员交流

20:00-22:00与客户面谈,递送资料,促成51整理课件

中国证券经纪人的发展前景：

“华尔街经纪人的今天即将是我们的明天”

52整理课件恭喜大家做出了正确的选择，你们迈出了完美的第一步！53整理课件你为什么必须选择联合证券54整理课件联合证券的独特魅力一：公司战略证券营销是公司的立足之本打造中国证券营销第一品牌营销是公司的核心竞争力55整理课件联合证券的独特魅力二：优化的组织结构总部（零售客户部）营业部市场部客服部电脑部财务部其它56整理课件市场部（经理、督导、文员）资深投资经理/高级投资经理/投资经理/营业部育成团队资深投资经理/高级投资经理/投资经理/资深投资顾问高级投资顾问投资顾问投资顾问助理市场N部资深投资顾问高级投资顾问投资顾问投资顾问助理首席投资顾问首席投资顾问资深投资顾问高级投资顾问投资顾问投资顾问助理首席投资顾问直辖团队育成团队优化的组织结构57整理课件投资经理助理团队高级投资经理首席投资经理投资副总投资经理团队团队高级管理人员联合证券的独特魅力三：畅通的职业晋升空间58整理课件联合证券的独特魅力四：极具市场竞争力的激励制度经纪人的收入==基本工资（训练津贴）＋绩效奖励（股票佣金提成、基金销售绩效奖励和其它产品销售奖励）＋管理津贴月手续费净收入（元）专职经纪人0～2000202000～5000255000～8000308000～150003515000～300004030000～500004550000以上5059整理课件完善的职业技能培训与训练完备的营销工具支持先进的营销管理IT系统规范的经纪人管理体系一流的团队规模联合证券的魅力五：强大的后援支持60整理课件完善的培训体系经纪人培训体系：新人入司培训（2天）新人衔接训练（三个月）团队长资格培训团队长提高培训兼职讲师培训市场部经理晋升培训……61整理课件投资宝典晨会信息资讯汇编投资计划书完备的营销工具支持62整理课件先进的营销管理IT系统1、每个签订劳动合同的经纪人均可配备使用权限。2、通过密码进入经纪人管理系统，查询自己的客户交易资料，适时跟进服务。3、查询收入明晰（系统自动计算每个经纪人的每月收入）。4、工作平台（记录客户资料、工作日志填写等）。5、资讯来源（公司提供的最新研究产品与资讯）等。63整理课件规范的经纪人管理体系招聘、培训、辅导、激励、考核、营销活动等已成体系；日常活动量管理逐步落实；开始逐步实施内部资格认证制度，做业界经纪人管理规范化的倡导者；严明的纪律打造一支能征善战的铁军64整理课件一流的团队规模目前，联合证券的经纪人队伍规模是所有的券商中最大的。联合证券经纪人发展目标1、打造一流品牌的经纪人团队，引领业界潮流；2、培育百万年收入的名牌经纪人（07年）；3、建设万人的经纪人队伍，规模业界第一；65整理课件经纪人规模：客户资产规模：经纪人收入：

联合证券经纪人发展目标66整理课件怎样成为一名成功的经纪人严以律己，遵守纪律（晨、夕会、例会、培训制度、服装、言行举止等）严格的活动量管理（计划-200）良好的工作习惯（工作日志）强烈的风险意识（十条军规）勇于开拓的精神67整理课件联合证券经纪人十条军规禁止代理客户交易（含各种形式的全权委托交易）；禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；禁止在营业部拦截主动开户的客户；禁止将公司内客户转为经纪人的客户；禁止将全员营销客户转为经纪人的客户；禁止诋毁同事与同行；禁止诱导客户频繁交易；禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；禁止采取非道德手段争抢客户（含低价、回佣等手段）；《联合证券经纪人管理办法》规定的其它禁止行为。禁止代客签名68整理课件请大家观赏

证券经纪人励志片片名：ThePursuitofHappyness

译名：当幸福来敲门/追求幸福/追求快乐

导演：加布里尔·穆西诺GabrieleMuccino

主演：威尔·史密斯WillSmith

杰登·史密斯JadenSmith

珊迪·纽顿ThandieNewton

詹姆斯·卡伦JamesKaren

类型：剧情

片长：117分钟

级别：PG-13级(一些粗口)

发行：索尼哥伦比亚ColumbiaPictures

上映日期：2006年12月15日(美国)69整理课件问题：男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说“你怎么不去做宇航员”？影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个实习生？最后会留下几个？为了获得一次面试机会，男主角等证券公司的主管下班等了多久？实习生的实习期是多久？期间他们有底薪或者有业务提成吗？男主角在这6个月期间的收入来源是什么？最惨的时候口袋里剩多少钱？有人帮助他吗？男主角为了节约时间，以多打几个销售电话，他是如何做的？70整理课件答案：1、男主角为什么对证券经纪人职业产生了兴趣？

当他看到证券经纪人漂亮的跑车。2、男主角对太太说要应聘证券经纪人时，他太太为什么说“你怎么不去做宇航员”？

因为他太太认为这是痴人说梦，完全没有可能。3、影片中的证券公司多久招聘一次经纪人？每次招多少个实习生？最后会留下几个？为了获