第四章-贸易保护理论(XXXX1012)

第四章贸易保护理论对外贸易政策的演变强制性的贸易保护主义自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原始积累时期（15~17世纪）产业革命后（18世纪中叶）资本主义自由竞争时期（19世纪）超保护贸易政策贸易自由化新贸易保护主义资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）垄断代替自由竟争（20世纪初）滞胀出现后（70年代后）保护贸易政策的重点理论斯塔福德、孟克列钦的早期重商主义托马斯•孟的晚期重商主义汉密尔顿的关税保护论李斯特的幼稚产业保护论凯恩斯主义的新重商主义战略性贸易政策一、重商主义（Mercantilism)

15世纪末，资本主义生产方式在西欧萌发，封建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一市场形成，世界市场在一定的范围内形成。西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重商主义应运而生。1、重商主义的基本观点重商主义所重的“商”是对外经商。重商主义的基本思想包括：⑴货币是一国财富的根本、富强的象征，是一国财富的惟一形式；⑵一切经济活动的目的是积累财富，一国获取货币财富的途径除了开采金银矿藏外，就是发展对外贸易；⑶增加财富的对外贸易政策通过国家干预经济活动来促进本国商品输出，限制外国商品输入，以便达到多卖少买，从而实现贸易顺差。重商主义认为国际贸易是一种“零和博弈”，一国的获利是建立在另一国的损失之上，出口国从贸易中获得财富，而进口国通过贸易则减少财富。在具体贸易理论与贸易政策主张上，不同时期的重商主义又有明显区别，特别是在理论观点上有着较大的差异，因此可将重商主义分为早期和晚期两个阶段。早期重商主义晚期重商主义其代表人物是法国的Thomas·Mun。主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货币的流进被称为“贸易差额论”其代表人物是英国的Stanford和法国的Montchrestien他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持顺差，以增加货币的流进被称为“货币差额论”

surplus托马斯·孟

“我们倘使只看到农夫在下种时候的行为，只看到他将许多很好的谷粒抛在地上，我们就会说他是一个疯子而不是一个农夫了。但是当我们按照他的收获，也就是他的努力的最终结果，来估计他的劳动时候，我们就会知道他的行动的价值及其丰富的收获了”。

“英国得之对外贸易的财富”商务印书馆1978，P19早期重商主义晚期重商主义早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加禁止金银出口禁止出口商接收外国非金银货币汇率由官方直接控制，实行固定汇率晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口限制原料出口，保证国内加工业的发展早期重商主义晚期重商主义外国商人离境时只能带走商品，不能带走本国货币。鼓励中转贸易保护本国弱小企业的发展。实行奖励出口政策。

一个重商主义者的论调所有处于弱小产业时期的制造业不仅需要关心，而且需要付出相当的代价来哺育他们，以便使他们发展到强有力的生气勃勃的阶段。

2、对重商主义的评价重商主义的理论思想和政策主张在历史上曾起过进步作用，促进了欧洲资本主义在生产方式准备时期的资本原始积累。但重商主义的核心思想是世界资源的静态观，他们只把货币当作财富而没有把通过分工和贸易获得的财富包括在财富之内，从而把国家之间的国际贸易看作是一种财富交换的“零和”。对重商主义的批判主要有：⑴休谟利用其“物价-现金流动机制”最先对重商主义对外贸易学说提出质疑。在休谟看来，一国不可能永远保持贸易盈余，物价-现金流动机制会自动实现贸易均衡。当一国实现了贸易盈余，那么该国的货币供给就会增加，这将导致物价的上升，从而削弱该国产品的国际竞争力，出口会减少，进口会增加，贸易盈余会因此而自动消失。⑵亚当·斯密的绝对优势理论指出国际贸易是“双赢”的经济行为，否定了重商主义认为国际贸易是“零和博弈”的观点。尽管重商主义对外贸易思想存在着许多错误与局限性，但其基本思想对后来的国际贸易理论和政策产生了巨大的影响，尤其是关于贸易顺差的概念。重商主义开始让位于自由贸易主义18世纪60年代到19世纪60年代，欧美先进的国家相继完成了工业革命，产业资本占据了主导地位。这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代意义上的国际分工和国际交换。代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。自由贸易二、汉密尔顿的保护关税论亚历山大·汉密尔顿AlexanderHamilton，1757年1月11日-1804年7月12日）是美国的开国元勋之一，宪法的起草人之一，财经专家，是美国的第一任财政部长。是美国政党制度的创建者，在美国金融、财政和工业发展史上，占有重要地位。因政党相争而决斗丧生。2006年，汉密尔顿被美国的权威期刊《大西洋月刊》评为影响美国的100位人物第5名。1、保护关税论提出的历史背景1776年，美国宣告独立，英国极力反对，派军队进行镇压。7年后，美国虽然取得了独立战争的胜利，但其经济上仍属殖民地经济形态，国内产业结构仍然以农业为主，工业方面仅限于农副产品加工和手工业的制造，处于十分落后的水平。当时摆在美国面前的有两条路：一条是实行保护关税政策，独立自主地发展本国工业；另一条是实行自由贸易政策，继续向英国、法国、荷兰等过出售小麦、棉花、烟草、木材等农林产品，用以交换这些国家的工业品，满足国内市场需求。前者是北方工业资产阶级的要求，后者是南部种植园主的要求。代表人物汉密尔顿代表作品《关于制造业的报告》汉密尔顿代表了工业资产阶级的利益，极力主张实行保护关税制度，并于1791年向国会递交了一份题为《关于制造业的报告》。在报告中，汉密尔顿明确提出了征收保护性关税的重要性，提出一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。美国工业起步晚、基础薄弱、技术落后、生产成本高，根本无法与英国、法国等国的廉价商品竞争，因此，美国应该采取关税政策对国内产业进行保护。征收关税的目的不是为了获得财政收入，而是保护本国的工业，因为处在成长发展过程中的产业或企业难以与其他国家已经成熟的产业相竞争。2、保护关税论的主要论点汉密尔顿认为，自由贸易不适合美国的现实。美国作为一个刚刚起步的国家，难以与其他国家的同类企业进行竞争。自由贸易的结果只能使美国继续充当欧洲的原材料供应基地和工业品的销售市场，国内的制造业却难以得到发展。汉密尔顿还详细地论述了发展制造业的直接与间接利益。制造业的发展对国家利益关系重大。它不仅能够使特定生产部门发展起来，还会产生连带效应，使相关部门也得到发展，这些发展能够给美国带来利益。

1、制造业能够为其他部门提供先进的效率更高的生产工具和技术设备;

2、制造业需要消耗大量的原材料和中间产品以及生活日用品，能够促进相关部门的发展壮大;5、制造业能提供开创各种事业的机会，有利于发挥劳动者的才能.4、制造业的相当一部分投入品来自于农业，可保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展;3、制造业可以吸纳大量外国移民迁入，加速中西部的发展;为了保护和发展制造业，他指出，政府应当加强干预，实行保护关税制度，具体采取了如下措施：⑴向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；⑵实行保护关税制度，保护国内新兴工业免遭外国企业的冲击；⑶限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；⑷给各类工业企业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；⑸限制改良机器及其他先进生产设备输出；⑹建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；⑺吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；⑻鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。汉密尔顿还认为，一个国家要在消费廉价产品的“近期利益”和本国产业发展的“长远利益”之间进行选择，不能只追求近期利益而牺牲长远利益。汉密尔顿的贸易保护不是全面性的，不是对全部产业的保护，而是对本国正处于成长过程中的产业予以保护，并且这个保护还有时间限制。3、对保护关税论的评价1816年，美国首次以保护关税的名目提高了制造品的关税；1828年，美国再度加强保护措施，将工业品平均税率提高到49%的高度。美国的贸易保护政策主要表现为实现较高的进口关税水平，鼓励原材料的进口，限制原材料的出口，以便为本国制造业的发展提供比较廉价的原材料。同时鼓励工业技术的发展，提高制成品的质量，以增强其产品的市场竞争力。汉密尔顿的保护关税论是从美国经济发展的实际情况出发所得出的结论，反映了美国建国初期急需发展本国的工业，走工业化道路，追赶欧洲工业先进国的强烈要求。这一观点的提出，为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据，同时也标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流派已基本形成。对落后国家寻求经济独立和发展有借鉴意义。三、幼稚工业保护理论代表人物：乔治·弗利德里希·李斯特（GeorgFriedrichList,1789-1846），德国经济学家，西方保护贸易理论的鼻祖代表作：《政治经济学的国民体系》1、产生背景：（1）德国经济落后（2）主要出口原料和食品，进口半制成品和制成品。（3）美国在汉密尔顿关税保护贸易理论的指导下取得了较大的发展。

保护幼稚工业的贸易政策的实践

19世纪初，资本主义自由竞争时期，英、法首先完成工业革命，倡导自由贸易政策，而美国与其他欧洲国家经济不发达，资本主义工业处于萌芽状态或正在成长阶段，以保护本国尚不具备竞争力的产业，防止别国商品自由占领市场，而产生了相对应的保护贸易政策。

美、德的贸易实践：美国首任财政部长汉密尔顿，主张保护贸易政策，培育国内工业，使美国经济能独立。他1791年提出了关于《制造业的报告》阐述了保护幼稚工业的必要性和提出了工业保护制度的纲领。德国铁血宰相俾斯麦改革关税，成为欧洲高度保护的国家之一。

在这一时期，保护贸易理论就其经济观点而言，李斯特的保护幼稚工业学说，是最具代表性。其1841年出版的代表作《政治经济学的国民体系》，系统地提出了保护幼稚工业的贸易学说。在批评古典学派的自由贸易理论基础上提出了国家经济学、生产力理论和国家干预对外贸易等三大观点和理论。1．主张国家经济学。主张经济理论必须适合各国的经济发展水平；

2．主张生产力理论。“财富的生产力比之财富的本身，不晓得要重要多少倍”；

3．主张国家干预对外贸易，建立保护制度。2、保护幼稚工业理论的主要内容（一）李斯特保护贸易学说在德国工业资本主义的发展过程中起了积极的作用；（二）李斯特保护贸易理论不是绝对的；（三）李斯特的幼稚产业保护思想，对经济不发达国家提供了一定的借鉴——如结合本国的实际情况，选择自由或保护贸易政策；根据经济发展的需要调整贸易政策；对不同部门，采取不同的政策等。（四）李斯特理论的历史局限性对生产力概念的理解不科学；对经济发展阶段的划分也是不符合实际情况的，即不能真正揭示社会经济发展的真实过程。3、李斯特理论的历史地位4、理论内容以生产力理论为基础，以经济发展阶段论为依据，以英国、荷兰、西班牙等国的兴衰史为佐证，抨击了古典学派的自由贸易学说，建立起了一套以保护关税为核心，以阶段保护为特点的为落后国家提供贸易保护政策依据的国际贸易理论体系。5、对自由贸易理论的批判对落后国家，如德国的生产力发展不利。忽视了各国历史和经济上的特点。混淆了国内自由贸易和国际自由贸易这两种不同性质的自由贸易。没有摆正国内市场与国际市场的主次关系，忽视了国内市场的主体地位忽视了国家对经济干预的必要性。理论基础（一）：生产力理论生产力是决定一国兴衰存亡的关键问题。财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。生产力就是一切创造财富的能力。生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。一国开展对外贸易，应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。理论依据（二）：经济发展阶段论阐明经济发展阶段与贸易政策的关系：经济贸易政策的制订不应该是主观随意的，而应该取决于经济发展的进程。从经济发展方面看来，国家都必须经过如下各发展阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期，在不同阶段应实行不同的贸易政策。前三阶段以及第五阶段，实行自由贸易，第四阶段实行保护贸易。6、基本概念及主要观念幼稚工业：指处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的产业。

保护对象选择的特征:保护幼稚工业能否在长期获利，这又取决于三个条件：第一，这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜力；第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；第三，被保护的“新生儿”在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护付出的“抚养费”。7、保护对象与保护时间保护的对象：对国民经济有重要意义的幼稚工业和新兴工业。农业不是受保护的对象。（部分保护的思想）幼稚工业的条件外部经济标准---肯普标准潜在竞争力标准---穆勒标准现值标准---巴斯塔布尔标准保护的时间：不超过30年穆勒标准通过政府保护，落后的产业通过改进技术等措施，迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存能力和发展能力。巴斯塔布尔标准该标准引进了经济分析中的现值概念，认为被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利的限制一定要大于保护它时所付出的社会成本。如果这一条件不能满足，就不能被列入幼稚产业。肯普标准在包括现值标准和潜在竞争力标准的同时，提出外部经济标准。认为，前两种标准所界定的企业，即使没有政府的保护，企业利润最大化目标也会促使企业发展这些产业，因此政府不需要保护这样的产业。8、保护的手段保护贸易政策应该通过国家干预经济来实行。保护的手段：实行保护关税政策，壮大一国的综合生产力。（有步骤的关税保护）为保护幼稚工业，“对某些工业品可以实行禁止输入，或规定的税率事实上等于全部或至少部分地禁止输入。”“对于一切复杂机器的输入应该允许免税，或只征收轻微的进口税。”与国内发展战略相结合的贸易保护政策9、评价积极意义：标志着自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成；对德国经济的增长起了积极作用；对于发展中国家都有借鉴意义局限性：自由贸易是大国为达到自己的目的，掠夺他国的手段----互利自由贸易模式使落后国家永远处于国际分工的底层----比较优势是动态的李斯特理论一直被广泛引用，成为落后国家保护其工业的主要论据。有时还加上一些非经济的色彩，称为保护“民族工业”。现实中，许多受到保护的工业并不符合这一点，保护的目的并没有达到。美国经济学家19世纪末考察受保护的美国铁器制造业，该行业生产方式20年没有变化，市场份额没有任何扩大，保护并没有使其“长大”。10、实践中的困难：（1）选择被保护对象问题：实际选择中取决于各种政治经济力量的对比。许多发展中国家政府选择保护目标不从经济利益出发，而是政治利益由于人们不可能掌握全部信息，决策中就有可能出现错误。技术上的错误判断使结果不能达到预期目标。（2）保护手段问题：即使对象选择正确，手段也会出错产业政策一般优于关税等贸易政策产业政策：生产补贴对社会造成损失较小，有监督企业、加速其成长的作用。关税政策：企业收益来自无数消费者，企业无所顾忌，没有提高效率的压力。采用关税政策，政府有收入使用产业政策，政府失去税收的同时还要增加支出。从政府角度来说，利用关税保护对其更有利，选错手段是不可避免的事。因此实施中往往弊大于利，代价昂贵而保护结果不甚理想。四、凯恩斯主义的超保护贸易理论

（新重商主义）

凯恩斯(JohnM．Keyens)是20世纪英国最著名的经济学家，他是凯恩斯主义的创始人，也是超保护贸易理论(Super—ProtectiveTheory)的代表人物。凯恩斯是颇具实干家才能的经济学家，他早年在皇家学院当过教员，任过财务主管，并历任过英国内阁财政经济顾问委员会主席。1944年他率领英国代表团参加了在美国布雷顿森林城召开的国际货币金融会议。凯恩斯著作甚丰，其中影响最大的著作是1936年出版的《就业、利息和货币通论》。

凯恩斯《就业、利息与货币通论》，用总量分析方法分析资本主义经济发展，主张国家干预代替自由竞争，阐述了凯恩斯主义经济思想。凯恩斯主义的主要内容是就业理论，其核心是有效需求学说，而他的国际贸易理论就是从该学说中引伸出来的。凯恩斯的国际贸易理论特别强调了被称为“新重商主义”的政策思想，形成为典型的超保护贸易学说。

凯恩斯贸易思想的转变

在资本主义1929—1933年大危机以前，凯恩斯是一个自由贸易论者，当时，他否认保护贸易政策会有利于国内的经济繁荣与就业。20世纪30年代的大危机，使资本主义国家陷入长期萧条中，市场问题非常尖锐，国外市场的争夺日益激烈。凯恩斯改变了立场，开始批评自己以前师承(他是马歇尔的学生)而且拿来推行的自由放任学说，认为该理论缺乏充分的理论基础。

超保护贸易理论产生的历史背景

科学技术的进步促进了国际分工和世界市场的迅速发展，垄断资本已远远不满足在国内市场上的发展，迫切需要进行经济扩张。

20世纪30年代的大危机，使资本主义国家陷入长期萧条中，市场问题非常尖锐，国外市场的争夺日益激烈。面对这一局面，资本主义国家过去所实行的自由放任政策显得无能为力。正因为如此，资本主义国家开始运用政权力量直接干预对外经济活动，力求通过人为措施，扩大出口、限制进口，以缓和国内危机，保护在国外市场的竞争能力。

国内投资需求国外投资需求消费需求投资需求边际消费倾向有效需求不足利息率贸易顺差货币供应量对古典学派的批判古典学派的观点：在国内充分就业的前提下，国家间的贸易应当是平衡的，即使由于一时的原因或由于人为的力量使贸易出现顺差，也会因贵金属的移动和物价变动得到调整，进出口仍会归于平衡，因此不必为贸易的顺差和逆差而高兴或担心。主张自由贸易政策，反对人为干预。批评观点（1）认为自由贸易理论“充分就业”的前提已不存在，指导经济发展需要一种新的贸易对策。凯恩斯认为总收入决定于总就业量，总就业量决定于有效需求，危机和失业是由“有效需求”不足引起的。解决失业问题最好办法，是国家积极干预经济生活，制定一系列的政策来刺激“有效需求”，只要社会能提供足以保证“充分就业”水平的“有效需求”量，危机可以避免，失业问题也就迎刃而解。(见下图解)

总收入消费支出

边际消费倾向

有效需求总就业总收入

利息率

资本边际倾向

投资支出

凯恩斯对资本主义的失业和危机的分析:凯恩斯认为总收入决定于总就业量，总就业量决定于有效需求，危机和失业是由“有效需求”不足引起的。只有通过国家积极干预经济生活，制定一系列的政策来刺激“有效需求”，能提供足以保证“充分就业”水平的“有效需求”量，危机可以避免，失业问题才能迎刃而解。自动调节学说大卫·休谟的价格—货币—流转机制，在《政治论丛》1752年中批判重商注意储藏金银的观点中提出。贸易顺差货币供给增加价格与工资水平上升出口下降，进口增加贸易顺差减少前提：金本位制对重商主义的看法认为重商主义学说中有许多科学真理，其中主张追求贸易顺差是最高智慧的结晶。但是：重商主义认为应永远保持贸易顺差，而且差额越大越好，这个观点对经济发展是不利的。贸易顺差外国贵金属的流入本国利率下降投资量增加就业率增加投资量继续增加工资上升更快生产成本增加出口下降或者导致：利率下降比其他国家更快，从而导致贵金属的外流凯恩斯的贸易思想贸易顺差国外投资增加货币供给增加利率下降国内投资增加有效需求增加就业增加主张政府对经济生活的全面干预，实行贸易保护主义。曾敦促英国政府放弃自由贸易政策，采用保护关税措施。追随者的观点集中在贸易收支状况对一国的国民收入和就业水平可能产生的各种影响的分析上。贸易顺差和逆差与国内经济的盛衰有极大的关系。一国贸易顺差可为其带来黄金，扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，有利于国内经济危机的缓和和就业的增加。相反，贸易逆差会造成黄金外流，使物价下降，导致国内经济趋于萧条，失业人数增加。因此政府必须加强对国家对外贸易活动的干预，实行贸易保护政策，通过各种途径和渠道，扩大出口，保持贸易顺差，实现充分就业。理论拓展（1）就业理论。一国的就业水平是由有效需求（社会商品的总需求价格和总供给价格相等的社会总需求）决定的。要实现充分就业就必须从增加投资需求这方面着手。为保护国内就业，国家应对对外贸易进行干预，采用财政政策，增加公共投资和政府开支，保持贸易顺差，以促进就业和产出的增加。保护就业论历史虽然不悠久，但是流行范围同样广泛，且主要在西方发达国家。经济不景气，失业率上升，西方国家的政治家、工会领袖就把原因归罪于来自外国、尤其是发展中国家的竞争主张限制进口保障本国工业生产就业

80年代西方保护主义加强重要原因（2）乘数理论。增加一笔投资所引起的收入增加量，并不限于增加的投资量。只要社会存在闲置的生产资料和失业的劳动者，投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果，这扩大的倍数就是乘数。对外贸易乘数理论：认为一国的出口和进口波动会对国民收入产生倍数效应。而对外贸易乘数一般取决于边际进口倾向与边际储蓄倾向。

补充：凯恩斯的投资乘数理论

(TheoryofMultiplier)

新增加的投资引起对生产资料需求的增加，从而扩大了有关部门的就业量；生产资料部门就业人数增加使得工人收入增加，由此又扩大消费资料的需求量；消费资料需求量的扩大又要求增加消费资料的生产，从而需要更多的生产资料；这样不断相互影响的结果，各个部门生产都会再增加，由此增加的国民收入量将会等于原增加投资量的若干倍。

凯恩斯的投资乘数理论乘数K＝1／(1－边际消费倾向)国民收入增加数（△Y）＝乘数（K）×投资增加数（△I）例如：以收入的80％用于消费，则边际消费倾向为0.8，K＝1／(1－0.8)＝5,乘数为原投资数的5倍。若投资增加为1，则国民收入增加＝5×1＝5，为原来的5倍。

它反映了投资量与国民收入量之间的关系，故称其为投资乘数。乘数的大小取决于人们增加的收入中有多大比例用于消费，有多大比例用于储蓄。如果将收入用于投资，叫作注入，可以使国民收入成倍地增长。如果将收入全部储存不用，就叫漏损，会使社会生产不能扩大再生产，停留原地。凯恩斯主张尽量增加投资和消费。凯恩斯的对外贸易乘数理论

凯恩斯的追随者把乘数理论应用到对外贸易方面，进一步论证了对外贸易与国内就业以及与国民收入的关系:

一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国进口则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。

当商品劳务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加，这会将一轮又一轮地引起其他产业部门生产增加，就业增加，收入增加。这样，收入的增加量将是出口增加量的若干倍。相反，当商品劳务进口时，必须向国外支付货币，于是收入减少，消费也减少，与储蓄一样，成为国民收入的漏损。同样，国民收入减少量也将是进口增加量的若干倍。

凯恩斯主义的超保护贸易理论

（新重商主义）图示总需求：C＋I＋G＋X总供给：C＋S＋T＋M＝消费投资政府支出出口消费储蓄进口政府收入总需求方程：Y＝C＋I＋G＋（X－M）净出口对外贸易顺差对国民收入的影响倍数

对外贸易条件下，国民经济体系整个注入对国民收入的乘数效应为：

△Y＝〔△I＋(△X－△M)〕×K投资和净出口使国民收入的增加量等于投资和净出口之和的若干倍

△I——投资增加数；△X——出口值增加数；△M——进口值增加数；凯恩斯对外贸易顺差理论的应用

如何能实现和维持一国的贸易顺差呢?1.国家干预对外贸易，重新实施重商主义的各项措施，2.运用政府对财政与货币两大部门的宏观控制，进一步有效地推行保护贸易政策。3.在进口方面，用提高海关税率、增加课税种类、设置各项非关税壁垒等保护主义措施，禁止或限制外国货进口；4.在出口方面，采用退税、补贴、低息贷款、出口担保等刺激手段予以鼓励和支持。正是在凯恩斯贸易顺差理论的影响下，美国在战后国际贸易中曾长期处于顺差地位，给美国带来了巨大的利益。1）以凯恩斯革命为标志的西方宏观经济学理论，把国际贸易作为影响整个经济运行的一个重要因素，认为其既影响总供给水平，也影响总需求水平，是决定宏观经济均衡的一个不可忽视的变量，利用对外贸易可以促进国内经济发展的良性循环。尤其是对外贸易乘数理论，在一定程度上反映了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。

理论简评

：2）该理论主要是从政策入手，认为实行超保护贸易政策的根本宗旨是保护国内先进的和发达的工业以增强其在国际市场上的垄断地位。

3）凯恩斯超保护贸易理论与传统的保护贸易理论是有区别的，其中最本质的区别是保护对象的不同。传统的保护贸易政策保护的对象是国内幼稚工业，而超保护贸易理论保护的是高度发展的资本主义工业，保护其在国际竞争中的垄断地位，从而维护资产阶级利益。4）客观上促成了世界范围内的贸易自由化局限性和消极作用1）由于它产生于二十世纪三十年代这一资本主义经济大危机和大萧条的特定环境中，它只注重有效需求而忽视解决供给方面的重要性，所以只强调刺激需求以缓和资本主义生产过剩的经济危机；

2）各个国家从本国利益出发实行贸易保护政策，而一国的限制进口必然会遭到其他国家的报复，各国之间的相互限制进口及互相报复的贸易战，会使各个国家都无法扩大出口，使世界贸易量减少或停滞不前，对各个国家都有害无益3.）是为发达国家转嫁经济危机服务的，因而会使发展中国家的贸易条件恶化，

1)缺乏对时间因素的考虑。一次新投资所引起的连锁反应往往需要较长一段时间才能消失，到那时才能算出乘数的绝对值。而凯恩斯在运用乘数理论作短期均衡分析时，忽略了这个问题。2)忽视外贸溢漏问题。如新投资引起的收入增加，若用于购买进口货便不能产生连锁反应了。大量存货的存在也会影响新投资发生的连锁反应。

理论的明显不足：总体评价从理论上说，超贸易保护无论在微观还是在宏观上，对增加就业都有积极作用。与传统保护贸易理论的区别：发达国家的保护贸易理论理论面临的现实问题：怎样才能做到限制进口同时不伤害出口呢？现实应用美国经济学家戴维·塔（DavidTarr）1989年给联邦贸易委员会的报告中，对美国三大行业贸易保护的结果作了分析。根据塔的估计，美国对其纺织品、汽车、钢铁行业进口限额的结果并没有提高整个就业水平，对钢铁工作的保护还造成钢铁价格上升，汽车生产成本上升，汽车工作的就业人数下降，而由此带来的各种明显的或隐含的经济损失则高达209亿美元。对每个因保护政策而增加的工作机会进行代价估计。美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成的就业变动美国限制进口保护就业的代价估计教学讨论主题：1.全球经济与贸易的发展趋势2.当前贸易保护主义的原因和出路3.中国市场经济地位的国际认可问题4.国际贸易结构与产业转移5.其他相关主题角色定位1.一班：美国、南美洲2.二班：欧洲、非洲3.三班：中国、东南亚4.四班：日本、韩国、印度五、保护公平竞争论认为：有些外国政府采取的政策使得国际贸易中出现了一些不公平竞争的行为，为消除这些不公平竞争行为，本国应采取保护措施使本国与外国产业在同一起点上从事贸易。最初是针对国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。国际贸易中的不公平竞争凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被认为是不公平竞争。包括：出口补贴低价倾销犯人或童工劳动产品出口对外国知识产权保护不力通过不同的汇率制度人为地降低出口成本不对等开放市场。美国的应用1897年通过了“反补贴关税法”。1950年、1970年和1984年的“关税法案”对反补贴进行了进一步的修改。1916年“反倾销法”首次通过，后列入“关税法案”第751节。1974年通过的贸易法案中的301条款：明确授权政府运用限制进口等贸易保护措施来反对任何外国不公平的贸易学位，以保护本国企业的利益。1988年《综合贸易和竞争法案》的超级301条款：将不公平案的起诉权下放到美国贸易代表，还要求贸易代表每年的4月30日将“不公平贸易国家”的名单递交国会。贸易保护的主要手段反补贴税反倾销税惩罚性关税贸易制裁进口限额现实应用的困难滥用：“反不公平竞争”可能被国内厂商用来作为反对进口的借口，一些国家的某些行业劳动生产率低下，面对国际竞争不求改进，则怪罪于外国商品。导致消费者付出过高的代价。遭对方的反指控和反报复。凯恩斯主义经济学说某个行业得到保护，生产增加，工人就业得到增加。英国经济学家凯恩斯在1929年至1933年的西方大萧条中看到了古典经济学完全依赖市场机制、只重视供给的不足认为一国的生产和就业主要取决于对本国产品的有效需求。有效需求增加：带动生产、就业增加，有效需求减少：生产过剩、失业增加。要达到充足就业，需要对商品有足够的有效需求。有效需求由消费、投资、政府开支和净出口组成。出口增加有效需求，进口减少有效需求增加出口，减少进口增加有效需求增加国民生产和就业水平对外贸易乘数凯恩斯指出这种关系是成倍的进口增加1元，国民生产水平的下降会超过1元，对就业的影响则更大减少1元进口，国民生产增加超过1元，创造更多的工作机会。理论上：保护就业论者相信，通过限制进口扩大出口的贸易保护政策，可以提高整个国家的就业水平。现实中：国际贸易是双方的事，一国不可能只出口不进口。希望通过扩大出口减少进口保护就业在现实中会遇到困难实践别国也要考虑自己的就业问题。限制进口必然减少别国的出口别国会以限制进口作为回报，这样，自己的出口也会减少。即使别国不报复，长期、大量的贸易逆差其经济发展、国际支付能力、购买力其结果最终影响到自己的出口。改善国际收支论该理论认为，实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备理论上没有问题，少进口少花外汇，可以减少赤字或增加储备实施中的问题：

别国反应及对本国出口的影响贸易是双方的，一国实行保护，别国跟进，不管是有意报复还是进口能力下降，都会反过来影响本国的出口虽然少买了东西省了钱，但也少出口少赚了钱。结果：国际收支也许没改善多少，而本国消费者和出口行业却为之付出代价。更好的办法是平衡收支不仅“节流”，还要“开源”。

提高出口产业劳动生产率，挖掘更多出口潜力多赚外汇积极的、代价少的改善国际收支的办法该理论在发展中国家很普遍。从1979年东京回合到90年代末，发展中国家向GATT通报进口限制85%都以平衡国际收支做为理由发展中国家普遍出口能力低，外债严重在出口能力强的亚洲国家也比较流行，中国、亚洲文化的影响：中国人比较注重储蓄，不太愿意举债。反映在贸易政策上就是追求贸易顺差。评价通过贸易保护手段来达到出超、增加外汇储备，所付出的代价不小、消费者作出的牺牲会超过出超所得。追求出超的目标本身有问题出超并不表示一国福利水平越高，只表明一国消费水平低于生产水平，生产出来的一部分产品出口到外国去了。出超越多，本国当前消费越少，当前福利水平越低。出超增加了外汇储备，积攒了今后的消费能力，相当于储蓄。贸易保护得来的出超还会引起与入超国的矛盾和纠纷。如中美关系不顺的逆差原因保护公平竞争论保护公平竞争论以受害者的姿态出现进行贸易保护目的：似乎是为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易。内容：

出口补贴、低价倾销、使用犯人或童工进行、对外国知识产权不加保护定义：凡由政府通过某些政策直接地间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。近年来不公平竞争的定义扩大：不对等开放市场，特别是发展中国家、中央计划经济国家市场开放不够，没有按市场经济原则自由竞争案例美国1974年“贸易法案”301条款授权政府运用限制进口等贸易保护措施来反对任何外国不公平的贸易行为,以保护本国企业的利益。1988年“特别301条款”将不公平案起诉权从总统下放到美国贸易代表，要求贸易代表每年4月30日将“不公平贸易国家”的名单递交国会，列入报复对象。。

首登黑名单的日本、印度和巴西。日本禁止公共单位购买美国卫星和超级电脑、印度不让美国投资保险业、巴西对几乎所有进口商品都实行许可证制度中国大陆1991年首登301名单，后同意保护美在华专利、版权得以撤销。台湾1992年黑榜留名主要手段：反补贴税反倾销税其它惩罚性关税进口限额贸易制裁评价：理论上有助于限制不公平竞争，促进自由贸易，实施中不一定能达到预期效果国内厂商用来作为反对进口的借口：

一些国家某些行业劳动生产率低下，面对国际竞争不求改进，怪罪于外国商品通过贸易保护来促进公平竞争，有可能造成更不公平的竞争。而本国的消费者则为此会付出很高的代价。1993年4月墨西哥对中国鞋类“不公平”指控，1100%的反倾销税，但是该国制鞋多为家庭手工业，技术落后。改善贸易条件贸易保护限制进口、减少需求，可以降低进口商品的价格，从而使贸易条件得到改善，使整个国家获利。目的：从中获利手段：迫使别国降价，从别人的口袋里捞出一部分钱来充为己有。西方人称为“向邻居乞讨”能否成功：取决于该国对国际市场的影响力只有大国才会对市场价格有影响力，才能通过限制进口来降低进口价格。贸易小国地位无足轻重，无法影响国际市场价格，无论怎么保护、哪怕完全不进口，进口产品的国际价格也不会下降是否有效：即使贸易大国为了改善贸易条件实行保护，也很容易引起别国相应的报复措施最终结果：贸易条件没有得到改善，贸易量却因此下降。进口商品消费者受损，出口商品生产者也没有好处。增加政府收入通过关税来增加政府收入与其说政策理论，不如说是利益行为。不管消费者和整个社会付出的代价如何，政府征收的关税是实实在乎的收入，这也是政府实行贸易保护的动力。征收关税比增加国内各种税都要容易。国内税阻力大，关税在外国商品进入本国市场前就征收了，商品价格上涨似乎不是政府的原因。最终消费者支付了关税，但对这种间接的支付感觉并不灵敏，反对的声浪不大如果是进口大国的话，还可以将一部分税赋转嫁到外国生产者或出口商身上；税率恰当时，进口国的总福利水平还会得到提高。

前提条件：举足轻重的进口大国非经济因素政治、文化、社会因素民族自尊社会公平国家安全（1）民族自尊进口商品不仅仅是一种与国内产品无差别的消费品进口商品的品种、质量常常反映了别国的文化和经济发展水平。进口的商品上都往往带有“某某国制造”的标签，以示与本国商品的区别。进口货一般比国产货更“物美”一些，同质产品更“价廉”一些，否则也不会进口发展中国家进口的先进工业商品，许多是本国不能制造的。消费者“赞洋崇洋”时，政府往往会觉得有损民族自尊心和自信心。为了增加民族自豪感，政府一方面会从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传，一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击、发展民族工业。企图通过保护来振兴民族工业、实现民族自尊的做法往往不成功，其结果可能使国家更落后，离现代科技发展越远（2）社会公平社会公平主要指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突典型例子：发达国家对农产品的保护。发达国家工业化过程中，资本加速积累、土地相对稀缺，工业产品生产成本下降，农产品成本相对上升。逐渐失去用相对成本来衡量的农产品的比较优势如果坚持自由贸易，农民竞争不过其它生产成本较低的国家，农民收入即使不下降，也跟不上其他行业的收入。为了保证农民和地主的收入能跟上社会平均水平的发展国家通过限制进口、价格支持、出口补贴等保护手段将社会其他行业的一部分收入转移到农民和地主手中，以达到一定的社会公平（3）国家安全主张限制进口，保持独立自主的经济。国家安全论认为，自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性。这种情况可能会危害到国家安全战争爆发