国际贸易学-课件

国际贸易概论

江南大学商学院高瑛博士第一章导论第一节中级国际贸易学的研究内容第二节国际贸易与国内贸易的异同第三节国际贸易的基本概念第一节

国际贸易课的研究内容一、学习意义和学习方法二、中级国际贸易学课程的主要内容三、参考文献一、学习意义和学习方法（一）学习意义（二）学习方法（一）学习意义美国金融危机和欧债为什么影响其他国家？大学生的就业、收入为什么受到影响？青岛集装箱码头正在装运出口商品货物贸易进口飞机货物贸易：进口汽车货物贸易货物贸易货物贸易进口服装出口服装货物贸易出口毛巾出口欧洲湿巾货物贸易

出口玩具国际贸易是各国经济

相互依存的重要方式（1）货物贸易（2）服务贸易（3）技术贸易下两页表是1987年——2004年世界货物贸易、服务贸易额及其增长率（二）学习方法理论与实践相结合定性与定量相结合二、国际贸易课的主要内容（一）国际贸易的产生、发展及特点（二）国际分工与贸易学说（三）国际贸易政策措施（四）国际贸易机制（五）中国对外贸易问题（依存度、贸易条件等）（六）世界各国对外贸易（欧、美、日等）三、参考文献（一）著作类（二）杂志类（三）报纸类（四）网站类第二节

国际贸易与国内贸易的异同一、相同点二、不同点一、相同（一）性质相同都是商品或服务的交换。（二）目的相同经营目的均为获取利润或经济利益。（三）过程相同交易准备—签约—履约—违约处理过程但国际贸易涉及机构较多，过程较复杂。二、不同（一）制度不同（二）环节不同（三）风险不同第三节

国际贸易的基本概念一、国际贸易与对外贸易二、国际贸易值与国际贸易量三、总贸易与专门贸易四、贸易差额五、货物贸易、服务贸易与技术贸易六、对外贸易与国际贸易货物结构七、对外贸易与国际贸易地理方向八、显示性比较优势指数和贸易竞争力指数九、对外贸易依存度十、贸易条件一、国际贸易与对外贸易1．国际贸易是指各国（地区）之间跨越国境的货物、技术（包括知识）和服务的交换，是各国（地区）之间分工的表现，反映了世界各国（地区）在经济上的相互依赖。它由各国（地区）的对外贸易构成，是世界各国对外贸易的总和。2．对外贸易是指一个国家（地区）与另一个国家（地区）之间的商品、服务或技术的交换。这种贸易由进口和出口两个部分组成。对运进商品或劳务的国家（地区）来说，就是进口；对运出商品或劳务的国家（地区）来说，就是出口。二、国际贸易值与国际贸易量国际贸易的规模是可以计量的。1.国际贸易值又称国际贸易额，是用货币来表示的一定时期内各国的对外贸易总值，通常用美元表示。2.国际贸易量以一定时期的不变价格为标准来计算的国际贸易值，即剔除价格变动因素来计算的贸易值。三、总贸易与专门贸易对于什么是进口和出口，各国的统计标准略有不同，现有两种统计体系：1．总贸易也称一般贸易，以国境作为统计进出口的标准。2．专门贸易亦称特殊贸易，以关境作为统计进出口的标准。

我国采用总贸易体系四、贸易差额贸易差额是一国在一定时期内（如一年、半年、一季、一月）出口总值与进口总值之间的差额。如果出口值大于进口值，就是贸易顺差。反之，就是贸易逆差。五、货物贸易、服务贸易与技术贸易（包括知识产权）1．货物贸易指以看得见的物质性商品为标的的贸易SITC将货物划分为10大类，0-4类为初级产品，5-8类为制成品。见下页。HS将货物分为21类，见教材214页。2．服务贸易（ServiceTrade）指以服务为标的的贸易。3．技术贸易（TechnicalTrade）指以技术为标的的贸易。0——食品及主要供食用的活动物；1——饮料及烟类；2——燃料以外的非食用粗原料；3——矿物燃料、润滑油及有关原料；4——动植物油脂及油脂；5——化学品及有关产品；6——主要按原料分类的制成品；7——机械及运输设备；8——杂项制品；9——没有分类的其他商品。在国际贸易中，一般把0到4类商品称为初级产品，把5到8类商品称为制成品。六、对外贸易与国际贸易商品结构1．对外贸易商品结构是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成，即某大类或某种商品进出口额与整个进出口贸易额之比，以比重表示。

2．国际贸易商品结构是指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成，即各大类商品或某种商品贸易额与整个世界出口贸易额相比，以比重表示。

七、对外贸易与国际贸易地理方向1、对外贸易地理方向2、国际贸易地理方向（InternationalTradebyRegions）2008年中国对外贸易地理方向八、显示性比较优势指数和贸易竞争力指数显示性比较优势指数（RCA）RCAij=(Xij/Xit)/(Xwj/Xwt)贸易竞争力指数（TradeCompetitivenessIndex，TC）TC=（Xi-Mi）/（Xi+Mi）九、对外贸易依存度

指的是一个国家的进出口总额在国内生产总值（GDP）或国民生产总值（GNP）中所占的比重。也可以计算出口依存度或进口依存度。改革开放以来中国外贸依存度

（货物贸易）2000年—2007年中国外贸和出口依存度（货物贸易）我国服务贸易依存度中美日贸易依存度对比十、贸易条件

（Terms

of

Trade）贸易条件又称交换比价或贸易比价，即出口价格与进口价格之间的比率，就是说一个单位的出口商品可以换回多少进口商品。它是用出口价格指数与进口价格指数来计算的。净贸易条件，也称价格贸易条件是最常使用的指标。1991年——2000年我国价格贸易条件

（2000年=100）年份净贸易条件年份净贸易条件19911011996105.91992103.11997110.219931011998110.619941021999104.11995101.920001002001年——2010年我国价格贸易条件

（2000年=100）年份净贸易条件年份净贸易条件2001102.3200683.62002102.5200781.5200398.5200874.7200493.4200980.8200587.2201077.4第二章

国际贸易的产生、发展与作用第一节

国际贸易的产生与发展第二节国际贸易的作用第二章国际贸易的产生、发展与作用对外贸易是在一定历史条件下产生和发展起来的。对外贸易的产生必须具备两个前提条件：一是有剩余的产品可以作为商品进行交换；二是商品交换要在各自为政的社会实体之间进行。第一节

国际贸易的产生与发展1．奴隶社会的对外贸易主要贸易国家：希腊、罗马进入国际贸易的商品：奴隶、宝石、香料、装饰品等国际贸易的范围有限。商品结构单一，地理集中。

一、国际贸易的萌芽时期

——前资本主义时期的对外贸易封建社会的国际贸易国际贸易的规模仍不大。国际贸易商品仍以奢侈消费品为主，还包括一部分土特产品。国际贸易范围有所扩大。封建社会的国际贸易

十字军东征：西欧天主教会、封建主和大商人以保护基督教圣地为借口，对东地中海沿岸国家发动的殖民地侵略远征。共八次，前后近200年(1096-1291)封建社会的国际贸易我国古代著名东西方贸易通道“丝绸之路”，东起我国长安（今西安），西经甘肃河西走廊、新疆、中亚、西亚、西抵欧洲黑海、地中海。封建社会的国际贸易真正的国际贸易是从这一时期开始产生和发展的。1．国际贸易额空前增长2．国际贸易商品结构发生新的变化3．国际贸易的组织形式和贸易方式发生变化4．少数大国垄断了国际贸易5．国际贸易制度协调开始出现6．国际贸易政策发生变化二、资本主义时期的国际贸易1、资本主义生产方式准备时期（16—18世纪中叶）ChristopherColumbus(1446?-1506)FerdinandMagallen(1480?-1521)资本主义生产方式准备时期（16—18世纪中叶）国际贸易额空前增长从1800-1870年，70年间国际贸易额增长6倍多，国际贸易量则增加10倍多，其增长速度超过了工业生产的增长速度，商品价格趋于下降。2．资本主义时期以来国际贸易的特点国际贸易商品结构发生新的变化出现了许多新的商品：（1）各种机器和运输工具。如织布机、纺织机、机械、船舶、机床等。（2）各种食品。如粮食、油类、肉、糖、咖啡等。（3）其他。如棉花、棉纱、羊毛、煤炭、钢铁、石油等。资本主义时期以来国际贸易的特点国际贸易的组织形式和贸易方式发生变化经营国际贸易的机构日益专业化，成立了许多专门经营某一种或某一类商品的贸易企业，如1848年在芝加哥成立第一个谷物交易所；1870年在纽约成立了棉花交易所等。出现了许多为国际贸易服务的专门性组织，如运输公司、保险公司、转运公司、租船交易所等。同时，贸易方式由定期集市的现场看货转变为样品展览会和商品交易所交易，买卖双方凭样品或凭单证进行交易并签订销售合同。3．资本主义时期以来国际贸易的特点少数大国垄断了国际贸易英、法、德、美、俄五国在国际贸易中占据绝对优势地位，占世界贸易比重达55%。特别是英国占世界贸易额的20%多（1800年22.3%，1880年20.8%），是世界最大贸易国，伦敦成为国际贸易中心。4．资本主义时期以来国际贸易的特点国际贸易制度协调开始出现为了保持在世界市场上的地位，调整各国彼此间的贸易关系，协调移民和其他待遇方面的问题，国家之间开始普遍签订贸易条约。早在17世纪贸易条约就已出现，但当时是极偶然的现象。到19世纪下半期，贸易条约才广泛地发展起来，通过贸易条约，可以稳定地获得市场，保障本国资本在其他国家的安全，巩固本国的对外经济贸易关系。5．资本主义时期以来国际贸易的特点国际贸易政策发生变化各国由于经济发展水平的差异而主张采取不同的贸易政策。英国由于工业发达，商品竞争力强，为扩大销售，占领国外市场，推行自由贸易政策。而德国、美国等国家由于国内工业刚刚起步，商品竞争力弱，为保护本国幼稚工业，保护国内市场，主张实行保护贸易政策。6．资本主义时期以来国际贸易的特点国际贸易增长速度同前一时期比较相对下降。1840-1870年，国际贸易量增长3.4倍；1870-1900年增长1.7倍；1900-1913年增长62%；1913-1938年仅增长0.7%；1939-1945年，国际贸易的增长几乎完全停止。三、19世纪后期到二战期间的国际贸易特点：（一）国际贸易发展迅速（二）国际贸易发展不平衡（三）国际贸易商品结构发生了重大变化（四）贸易政策和体制以贸易自由化为主四、二战后到上世纪70年代初期的国际贸易1947年（没有1945年和1946年的统计资料）到1974年，世界各国总出口额从476亿美元增加到8400亿美元，增长了17.92倍。对比：1800年到1880年，国际贸易额从14亿美元增加到147亿美元，增长了10.5倍。（一）国际贸易发展迅速美国、英国地位相对下降德国、日本地位相对上升（二）国际贸易发展不平衡1953年，工业制成品在国际贸易中首次超过初级产品，达50.3%，此后一直呈上升趋势。（三）国际贸易商品结构发生了重大变化美国、日本、西欧国家贸易政策以自由化为主。GATT体制下关税税率大幅度下降。（四）贸易政策和体制以贸易自由化为主特点：（一）竞争优势取代比较优势，成为国际分工的重要基础（二）国际贸易动态利益取代静态利益，成为国际贸易利益的主要衡量标准（三）国际贸易结构走向高级化，服务贸易和技术贸易方兴未艾五、上世纪70年代中期以来的国际贸易（P21）（四）国际贸易增长较快1975年到2009年，世界总出口额从8736亿美元增加到124902亿美元，增长了14.3倍。（五）多边贸易体制面临新的挑战，全球范围的区域经济合作势头高涨（六）贸易投资一体化趋势明显，跨国公司对全球贸易的主导作用日益增强（七）贸易保护措施层出不穷非关税壁垒、反倾销、反补贴、保障措施（八）国际贸易交易方式网络化交易磋商、签约、货款支付、单据传输（九）国际贸易利益分配两极化发达国家在国际技术贸易、服务贸易中居于绝对优势地位（十）FDI成为国际贸易发展的加速器公司内贸易以下为相关数据：排名国别出口额（亿美元）占世界出口比重（%）1中国120209.62德国112609.03美国105608.54日本58104.65荷兰49804.06法国48503.97意大利40603.28比利时37003.09韩国36402.910英国35202.82009年十大出口国（货物贸易）排名国别进口额（亿美元）占世界进口比重（%）1美国1605012.72中国100607.93德国93807.44法国56004.45日本55204.46英国48203.87荷兰44503.58意大利41303.39中国香港35212.810比利时35202.82009年世界10大进口国（货物贸易）2009年，国际服务贸易额达到33502亿美元。其中旅游8700亿美元，运输服务7000亿美元。下页为中美服务出口额表格年份美国服务出口（亿美元）中国服务出口19992590.59261.6520002780.89301.4620012666.60329.0120022732.07393.8120032841.71463.7520043301.85620.5620053621.34739.0920064041.27914.2120074707.901216.5420085183.161464.4620094738.991286.001999年—2009年中美服务出口额对比关于国际贸易作用的理论观点一、对外贸易是“经济增长的发动机”命题的提出二、对外贸易是“经济增长的侍女”观点的提出三、近年来的实证分析倾向第二节国际贸易的作用经济学家罗伯特逊在20世纪30年代首次提出对外贸易是“经济增长的发动机”（EngineforGrowth）命题。20世纪50年代，纳克斯对这一学说进行了进一步的充实和发展。一、对外贸易是“经济增长的发动机”

命题的提出认为：19世纪国际贸易的发展是许多国家经济增长的主要原因，即对外贸易带动了国民经济的全面增长。纳克斯认为，这一学说到了20世纪，由于各种条件的变化，已经不适用。观点上世纪70年代，克拉维斯提出了对外贸易不是增长的“发动机”，而只是增长的“侍女”（Handmaiden）的著名见解。二、对外贸易是“经济增长的侍女”观点的提出有关对外贸易作用的话题主要围绕着对外贸易与经济增长的关系而展开，对这一问题进行实证分析是近年来应用经济领域的一个重要课题，许多计量经济学家做了大量研究。三、近年来的实证分析倾向中国30多年来持续的经济高速增长和外贸的迅猛发展，给国内外经济学家们提供了一个很好的研究范例，相关研究成果大量涌现。第三章传统的国际贸易理论第三章传统的国际贸易理论第一节早期的国际贸易思想第二节国际贸易理论的萌芽：重商主义和重农主义第三节古典分工和贸易理论之一：绝对优势理论第四节古典分工和贸易理论之二：比较优势理论第五节古典分工和贸易理论之三：相互需求理论第六节新古典贸易理论：生产要素禀赋理论第七节里昂惕夫之谜第一节早期的国际贸易思想一、古希腊时代的贸易思想（一）色诺芬的贸易思想（二）柏拉图的贸易思想（三）亚里士多德的贸易思想二、古罗马时代的贸易思想（一）贾图的贸易思想（二）西塞罗的贸易思想（三）奥略里•奥古斯丁的贸易思想三、中世纪的贸易思想代表人物：圣•托马斯•阿奎那第二节国际贸易理论的萌芽：

重农主义形成于18世纪50—70年代，是与重商主义相对立的一个学派。重农主义者认为，贸易只能是等价交换，卖方在出口商品获得金银货币时，所持有的价值总额并不能有丝毫增加。他们抨击重商主义关于贸易顺差能增加国家财富的说法。第三节古典国际贸易理论之一：

绝对优势理论真正意义上的国际贸易理论是从古典国际分工和贸易理论的开创者亚当·斯密开始的。一、亚当·斯密：绝对优势理论（一）亚当·斯密的成就亚当·斯密（AdamSmith1723——1790）政治经济学古典学派的主要奠基人之一。斯密在1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》（InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNation）中，提出了绝对优势理论（TheoryofAbsoluteAdvantage）。（二）亚当·斯密de主要作品1.道德情操论（1759）2.国富论（1776）二、形成背景和假设前提（一）形成背景英国从原始积累向资本主义积累发展的时代（二）假设前提1、两个国家、两种产品2、一种投入：劳动（L）3、两国技术水平不同劳动生产率存在绝对差异4、要素在国内自由流动，在两国间不可自由流动5、充分就业，完全竞争，以及规模报酬不变6、不考虑关税、运输成本等费用三、绝对优势理论的主要内容（一）主要观点每一个国家都有其适宜生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，因而生产这些产品的成本会绝对地低于他国。按绝对成本差异进行国际分工和国际贸易，各国都能发挥生产中的绝对优势而获得贸易利益。（二）贸易基础劳动生产率不同生产成本不同

商品绝对价格不同

国际贸易生产技术的绝对差别导致劳动生产率的差别，从而导致生产成本以至商品价格的不同。这就是贸易产生的基础。（三）理论内容：举例说明两国的生产可能性（小麦和布都是一个单位）

小麦（x）布（y）美国100200英国200100生产与贸易模式生产模式:美国专门生产小麦，英国专门生产布贸易模式:美国出口小麦，进口布；英国出口布，进口小麦分工与贸易的结果小麦产量（单位）生产小麦所需劳动人数（人/年）布产量（单位）生产布所需劳动人数（人/年）分工前美国11001200英国12001100合计23002300分工后美国330000英国003300合计33003300国际交换美国21英国12贸易利益亚当·斯密的“绝对成本理论”的意义1、充分论证了自由贸易所带来的三大好处。互通有无;增加福利;互惠互利2、证明了国际贸易可以是一个“双赢”的局面而不是一个“零和游戏”。3、将国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。四、绝对优势理论的局限性若美国在小麦和布匹的生产上均存在绝对优势（这在发达与发展中国家之间，是一个普遍现象，发达国家往往在很多产品生产上都具有绝对优势），根据斯密模型，两国间不会有贸易产生。第四节古典国际贸易理论之二：

比较优势理论一、比较优势理论的提出者：大卫·李嘉图二、产生背景和假设前提（一）产生背景：对《谷物法》是否废除的争论1815年英国《谷物法》出台，《谷物法》所依据的是重商主义理论，重商主义理论认为，限制、甚至禁止外国产品进口、鼓励本国产品出口，可以增加本国的收入，保证本国粮食供应。（二）基本假设①两个国家，两种产品②劳动同质③生产在成本不变的情况下进行④没有运输费用⑤生产要素充分就业，在国内自由流动，在国际间不能流动⑥要素市场和产品市场完全竞争⑦收入分配没有变化⑧贸易的方式是易货贸易（不考虑汇率问题）⑨技术不变三、比较优势理论的主要内容（一）贸易基础（相对）技术水平不同（相对）劳动生产率不同比较成本不同商品相对价格不同国际贸易即使某个国家在所有产品的生产上都是最有效率的，而另一国都是效率最低的，但只要它们在生产不同产品的优势（或劣势）上存在任何差别，它们就能够从相互间的分工和贸易中获益。举例说明两国的生产可能性（毛呢和酒都是一个单位）

毛呢（x）酒（y）葡萄牙9080英国100120（二）生产与贸易模式各个国家应专业生产并出口那些他们具有比较优势的产品。

“两优择其重，两劣取其轻”生产模式:葡萄牙专门生产酒，英国专门生产毛呢贸易模式:葡萄牙出口酒，进口毛呢；英国出口毛呢，进口酒（三）贸易利益分析

见下页图酒产量（单位）生产酒所需劳动人数（人/年）毛呢产量（单位）生产毛呢所需劳动人数（人/年）分工前英国11201100葡萄牙180190合计22002190分工后英国002.2220葡萄牙2.12517000合计2.1251702.2220国际交换英国11.2葡萄牙1.1251图示总结在两国都能生产两种产品的条件下，即使其中一国在两种产品的生产上都处于绝对优势地位，而另一国在两种产品的生产上均处于绝对劣势地位，两国仍存在互利分工和贸易的基础。处于绝对优势地位的国家专门生产和出口优势相对较大的那种产品，处于绝对劣势地位的国家专门生产和出口劣势相对较小的那种产品。则每种产品的世界总产量将会增加，两个国家的福利都会改善。两利相权取其重

两劣相权取其轻

——比较优势理论的核心第五节古典国际贸易理论之三：

相互需求理论提出者约翰·穆勒（JohnStuartMill，1806—1873年）约翰·穆勒是李嘉图学说体系的追随者，接受李嘉图学说始自年少之时，得自他的父亲詹姆斯·穆勒的教诲。他的父亲是李嘉图的密友，对李嘉图学说的传播起过很大作用。穆勒13岁时，在父亲的指导下，开始阅读李嘉图的《政治经济学及赋税原理》，接着又阅读了亚当·斯密的《国富论》。一、相互需求论的产生背景1．产业革命的成果得到了广泛传播，资本主义空前繁荣2．国际贸易迅速发展，国际分工日益加深3．各国贸易利益的争端此起彼伏二、主要观点1．外国商品的价值，取决于国际交换条件，即国际交换比例。2．国际交换比例取决于国际交换方程式（1）国际交换比例以国内交换比例为界限（2）国际交换比例由国际需求方程式所决定国际需求方程式的表述只有在两国相互需求的商品价值相等，即全部输出商品的价值等于全部输入商品的价值时，贸易才能实现稳定的均衡。如果双方交换不能使供求平衡，就会自动调整交换比例，重新恢复进出口平衡。斯密的例子交换比率美国：1麦=0.5布1布=2麦英国：1麦=2布1布=0.5麦P麦美=0.5布P布美=2麦P麦英=2布P布英=0.5麦0.5布<P麦世界<2布0.5麦<P布世界<2布贸易结果:美国:生产出3单位的小麦，交换后，得:美=2小麦+1布英国:生产出3个单位的布，交换后，得:英=1小麦+2布三、评价穆勒的这一学说明确论证了国际贸易条件的变动范围和贸易利益分配各为多少，对完善和发展比较优势理论作出了重要贡献。力图从需求方面深化有关的认识和分析，本身也是可取的。第六节生产要素禀赋理论贡献最大的两位经济学家赫克歇尔（EliFHeckscher，1879-1959）出生于瑞典的斯德哥尔摩，1909年在斯德哥尔摩大学任经济学、统计学教授、经济史研究所长。1919年发表《对外贸易对收入分配的影响》（萨缪尔森称为“天才之作”）集中探讨各国要素禀赋构成与商品贸易模式的关系。赫克歇尔（1879-1959），俄林（BertilGotthardOhlin，1899-1979）

一、生产要素禀赋理论（一）定理的表述：狭义和广义1．H—O定理：即生产要素禀赋理论，论述贸易模型的含义解释造成两国之间商品相对价格差异和比较优势的原因（贸易原因）2．生产要素价格均等化定理：论述国际贸易对生产要素价格的影响，即考察了国际贸易对劳动力收益和资本收益的影响。（二）背景大萧条对国际贸易带来的冲击非常大：国际贸易缩减特别严重（国际贸易额缩减2/3，美国70%，德国76%，国际贸易量缩减1/4），这次危机使各国争夺国际市场的斗争大大加剧，导致了关税战和贸易战。瑞典是个经济发达的小国，国内市场狭小，对国外市场依赖很大，因而人们对贸易保护主义抬头深感不安。正是在这种历史背景下，俄林出版了其著作，以生产要素禀赋理论为立论基础，深入探讨了国际贸易产生的更深一层原因，论证了国际分工的好处和自由贸易的必要性。1941年，美国著名经济学家萨缪尔森和斯托尔珀在美国《经济统计周报》上发表了一篇重要文章——《实际工资和保护主义》，用数学方法证明了俄林提出的由贸易引起的生产要素价格均等化理论，为此，国际贸易界又将俄林的要素价格均等化定理称之为“赫—俄—萨定理”。（三）赫—俄理论的基本假定两种生产要素：假定为劳动和资本。两种可贸易产品：如大米和钢铁，生产都使用劳动和资本，但使用比例不同。假定大米是劳动密集型产品，钢铁为资本密集型产品；两个国家：假定为中国和美国。中国是劳动充裕的国家，美国是资本充裕的国家；每个国家生产要素给定：生产要素在国内各部门自由流动，但不在国际间流动。各国的资源禀赋和生产可能性曲线不变，生产技术假定相同：为集中分析要素禀赋差别的作用，各国的生产技术假定相同，不存在生产要素密集型变换的情况。如米在中国是劳动密集型产品，在美国依然也是生产规模报酬不变：任何一种商品生产的劳动量和资本量增加，其产出也同比增加。两国消费偏好相同：无差异曲线的形状和位置是完全相同。完全竞争的商品市场和要素市场：无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍。（五）H—O理论的基本内容理论观点：一国将出口较密集地使用其丰裕的生产要素所生产的产品，进口较密集地使用其较为稀缺的生产要素所生产的产品。这样，两个国家都能从这种交换中获益。贸易原因：要素禀赋差异生产与贸易模式：劳动力资源丰富的国家将出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。资本密集的国家则相反。贸易利益YPaPa’A’APb(Pb’)12B’C’E=E’BC2YX(a)(b)XYPaPa’A’APb(Pb’)12B’C’E=E’BC2YX(a)(b)XYPaPa’A’APb(Pb’)12B’C’E=E’BC2YX(a)(b)X生产要素价格均等化定理（H-O-S定理）国际贸易将导致各国间同质要素的相对的和绝对的收益均等化。因而，国际贸易是要素国际流动的替代物。该定理的含义是国际贸易将引起所有贸易国的同质劳动（即劳动力具有相同水平的训练、技能和生产率）的工资相同。萨缪尔森认为，从全球经济观点看，产品自由贸易的最终结果是两种商品和两种要素的价格都发生了变化，密集要素价格提高，稀缺要素和商品价格降低，使两者的差距逐渐缩小，最后使要素价格均等化。实际：趋势存在，但未完全均等化第七节里昂剔夫之谜里昂剔夫是哈佛大学的著名经济学家，因首创和发展投入产出分析法而荣获1973年诺贝尔经济学奖。里昂剔夫之谜是他于1953年发表的《国内生产和对外贸易：美国资本状况再考察》一文而引起的。美国经济学家里昂惕夫（VassilyW.Leontief），由于他的投入—产出分析法对经济学的杰出贡献，获得了1973年诺贝尔经济学奖。里昂惕夫采用了美国1947年的统计数字，把生产要素分为资本和劳动力两种，对200种商品进行分析，计算并比较每百万美元的出口商品和进口替代产品所使用的资本和劳动的比率，从而得出美国出口商品和进口替代商品生产要素的密集程度，计算结果如下：

1947年1951年出口品进口替代品出口品进口替代品资本（1947年美元价格）2550780309133922568002303400劳动（人/年）181.31170.00173.91167.81人均资本量14015181841297713726可以看出，1947年，美国进口替代商品的人均资本量与出口商品之比是1.30，比出口商品高出30%，表明进口替代产品为资本密集型产品，而出口产品为劳动密集型产品；1951年，该比例为1.06，结论与1947年相同。验证的结论正好与H-O原理相反。里昂惕夫的结论是：“美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的基础之上。换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反”。里昂惕夫的验证结论与按照H-O原理对美国的预测完全相反，被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫反论”或“里昂惕夫悖论”（LeontiefParadox）。“里昂惕夫之谜”公布后，许多经济学家陆续采用投入产出分析法对其他国家的贸易情况进行大量的考察，以验证H-O理论。1959年，日本经济学家在研究了本国的贸易模式后发现，日本这样的劳动力丰裕的国家出口的是资本密集型商品而进口的是劳动密集型商品。印度经济学家于1961年和1962年对印度的贸易模式进行了考察，发现印度在同世界其它国家的贸易中，出口的主要为劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。这一验证结果符合H-O定理的结论。然而在印度与美国的关系中却出现了“里昂惕夫之谜”的特点。加拿大经济学家沃尔对加拿大贸易结构的研究表明，它出口的是资本密集型商品，进口的是劳动密集型商品。因为加拿大一向被看作是资本短缺的国家，因此这一验证结果与H-O定理相背离。迄今为止，经济学家们利用投入产出法对世界上约40个国家的贸易模式进行了实证检验，结果是大约有20个国家的贸易模式与H-O定理相吻合，而另有约20个国家出现了“里昂惕夫之谜”的特点。时至今日，“里昂惕夫之谜”仍然没有得到很好的解释。三、里昂剔夫之谜的解释（一）生产要素密集度变换论（二）要素非同质论（三）贸易壁垒说（四）需求逆转说（五）自然资源说对里昂剔夫之谜的评价1．开创了用投入－产出法这一类经验手段检验理论假说的先河，大大推动了国际贸易的实证研究。2．里昂惕夫之谜的种种解释其实是对要素禀赋理论的一种补充和理论前提的修正，增强了要素禀赋理论的现实性和对战后国际贸易实践的解释能力。3.促进了战后各种各样贸易理论和见解的涌现，由此产生了“国际贸易新要素理论”。第四章国际贸易新理论第四章国际贸易新理论第一节产业内贸易的发展第二节规模经济贸易理论第三节需求偏好相似理论第四节产品生命周期理论第五节国家竞争优势理论第一节产业内贸易的发展产业内贸易是20世纪60年代以来在西方发达国家间产生和发展起来的一种新的贸易模式。一、产业内贸易的概念国际贸易从产品内容上来看大致可以分为两种基本类型：一种是产业间贸易（Inter-industryTrade），即一国出口和进口属于不同产业生产的产品，也称为部门间贸易。如出口初级产品、进口制成品。另一种是产业内贸易，指的是一个国家既出口又进口同一产业的产品。巴拉萨（BelaBalassa）称之为产业内贸易（Intra-industryTrade），也有学者称之为双向贸易（Two-wayTrade）或贸易重叠（Tradeoverlap）。二、产业内贸易的特点（一）产品流动具有双向性,既出口又进口，产业间是单向的。（二）产业内贸易的产品具有相似性，消费具有可替代性（三）产业内贸易的产品生产使用相似的要素三、产业内贸易的测量产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数（Intra-industrytradeshareorindex)来测量。从某一产业的角度分析，产业内贸易指数的计算公式为：其中IITi代表某一产业的产业内贸易指数,Xi和Mi分别代表某种产业或产品的出口和进口额。IITi的值介于0和1之间：IITi=0表示没有产业内贸易（X=0，M0，或X0，M=0时，T=0，不存在产业内贸易）IITi=1表示产业内贸易达到最大值（当X=M时，T=1，完全的产业内贸易）从一个国家的角度来看，产业内贸易指数由各种产品的产业内贸易指数加权平均求得，它表示一国产业内贸易在对外贸易总额中的比重，其计算公式为：

公式中，IITi表示某国所有产品综合在一起的产业内贸易指数，n表示该国进出口产品的种类，其他符号的含义与第一个公式相同。四、当代产业内贸易的发展发达国家197019871999发展中国家197019871999美

国55.161.081.1印

度22.337.088.0日

本32.828.062.3巴

西19.145.578.8德

国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法

国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英

国64.380.091.9泰

国5.230.294.8意大利61.063.386.0韩

国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平

均56.865.385.5平

均22.344.382.5从上表可以看出，不论是发达国家还是发展中国家，产业内贸易都已成为主要的贸易模式。我国产业内贸易现状

我国产业内贸易走势图00.20.40.60.811980198219841986198819901992199419961998200020022004G-L指数加权产业内贸易指数第二节规模经济贸易理论放松了新古典贸易理论的重要假设条件：

规模收益不变规模收益递增市场结构：完全竞争垄断竞争代表著作：《市场结构与对外贸易》代表人物：克鲁格曼和赫尔普曼规模收益递增（increasingreturnstoscale）是指：产出水平增加比例高于生产要素增长比例的生产状况。封闭状态下垄断竞争企业的均衡有贸易时垄断竞争企业的均衡外部规模经济与贸易第三节需求偏好相似理论瑞典经济学家林德将需求导入国际贸易理论，分析需求在国际贸易中的地位。同时，林德还认为，俄林的理论只适用于初级产品的贸易，而不适用于工业品贸易。在此基础上，林德提出了解释工业品贸易的需求偏好相似理论。第四节产品生命周期理论由美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农于1966年提出。产品生命周期理论从动态的角度说明了贸易格局的变化时间t0t1t2t3t4t5新生期成长期成熟期衰退期让与期美国销售量净出口量时间ⅠⅡⅢⅠ——美国贸易曲线Ⅱ——其他发达国家贸易曲线Ⅲ——发展中国家贸易曲线净进口量基于产品生命周期的贸易收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子。

当真空管收音机刚在美国发明时，其市场前景并不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小，价格非常昂贵并且具有手工艺的特点，因而需要大量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后，收音机成为适应大规模生产的成功产品，随着电台网的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显，对收音机的需求也不断增长，不久收音机成为出口商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后，随着生产技术的普及，日本利用其廉价的劳动力扩大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额对产品生命周期理论的评价

1、生命周期理论是把动态比较成本理论和生产要素禀赋理论、新要素理论结合起来的一种理论。运用了动态分析法，从技术创新、技术传播的角度分析国际分工的基础和贸易格局的演变。因此，产品生命周期理论也可以视作是对比较成本理论和要素禀赋理论的一种发展。

2、产品生命周期理论发展至今，与国际投资、技术转让等生产要素的国际移动结合在一起，不仅对国际贸易，而且对国际投资、跨国公司的生产经营战略等有着很大的影响。产品生命周期理论的局限性

1、一些新的贸易模式就难以用产品生命周期理论来解释。（解释力有限）

2、科学技术的迅速发展，使产品的生命周期大大缩短，许多产品从创新出来以后，迅速进入成熟期，甚至是衰退期。（阶段性不明显）

第五节国家竞争优势理论

二十世纪八、九十年代，美国哈佛大学教授迈克尔·波特经过一系列研究，提出了国家竞争优势理论。波特先后出版了《竞争战略》、《竞争优势》和《国家竞争优势》三部著作，分别从微观、中观、宏观角度论述了“竞争力”的问题，对传统贸易理论提出了挑战。指出：具有比较优势的国家未必具有竞争优势。相关产业与支撑产业决定国家竞争优势的四组基本因素公司的战略、结构和竞争要素条件国内需求1.生产要素波特将生产要素划分为基本要素与高级要素。前者包括自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力等先天拥有的或不需花费太大代价便能得到的要素。后者则指需要通过长期投资或培育才能够创造出来的，如高科技，熟练劳动力等。波特指出，虽然“要素禀赋决定了比较优势”，但是对于竞争优势而言，高级要素却是最为重要的。２．需求情况波特认为一国的国内需求对于竞争优势的形成具有很大作用。国内需求大，有利于促进竞争，形成规模经济。而国内需求的“质量”更有利于促进创新，提高产品质量。高品味的、挑剔的消费者有利于向国内生产者提供高档需求的信息。３．相关与支撑产业任何一个产业都不能孤立地发展，发达的、完善的相关与支撑产业，有利于提高产品质量，降低产品成本，提供产品信息，从而建立起竞争优势。４．企业的战略、结构与竞争

在现实经济生活中，企业皆有各自的规模、组织形式、产权结构和竞争目标，它们构成企业的管理机制。企业要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境做出合适的选择。比如一些消费资料，生产部门为适应客户千变万化的需求，必须选择灵活的体制，而一些大型生产资料生产部门，则必须保持组织管理上的严格有序。除了上述四种基本因素外，一国所面临的和对国家整体竞争优势的形成也有辅助影响。机遇政府作用对国家竞争优势理论的评价

1、提出了一个重要的分析工具

波特提出国家竞争优势的决定因素系统，为我们分析各国竞争优势的基础，预测它们竞争优势的发展方向以及长远发展潜力，提供了一个非常有用的分析工具。由于四种决定因素及两种辅助因素的范围、品质和交互作用的方式决定了企业生产的产品和服务的种类以及生产的效率；而产品和服务的种类和生产效率又决定一国进入国际市场的产品和服务的价值，决定这些产品和服务相对于其主要竞争对手的产品和服务的增长率；因此它们最终决定一国竞争优势的势力、构成和持久性。分析这些因素的范围、品质和交互方式，将它们同其他国家的决定因素系统相比较，就能发现一国的竞争优势在哪些领域，有多大，能持续多长时间，就能回答过去的理论长期不能回答的问题，即为什么各国的竞争优势不同？哪些国家能获得某种竞争优势？

2、强调动态的竞争优势，修正了静态的比较优势理论

传统的比较优势理论强调的是比较利益，注重的是各国现有的要素禀赋，因此它无法解释为什么像日本和韩国这类资源稀缺的国家能在众多领域获得竞争优势，而许多资源丰富的国家却长期落后的原因。波特从动态的竞争优势角度比较圆满地解决了这一问题：日本和韩国这类国家的竞争优势来自不断创造的要素优势，不断创造的要素比静态的要素更能持久，其优势会随着时间的推移和知识的积累而增加，而靠静态要素禀赋获得的竞争优势则会随着要素禀赋的消耗而减少。3、强调国内需求的重要性，弥补了传统贸易理论对国内需求的忽略。

4、强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用。

随着生产全球化，许多学者认为国家在决定企业竞争优势方面的作用越来越小，企业可以摆脱国家的束缚，在全球范围内组织生产和经营。但波特认为国内的决定因素绝大部分是在国家的支持和影响下实现的，因此，在全球化时代，国家的作用不是削弱了而是加强了。这对于加强国家对企业竞争优势的培育和促进，对企业竞争优势的发展有着积极的意义。

第五章贸易保护理论第一节保护幼稚产业理论一、主要内容保护幼稚产业理论（InfantIndustryTheory）是德国经济学李斯特（FriedrichList，1789-1846）在19世纪中叶提出的，一种对某些产业采取过渡性的保护、扶植措施的理论，是国际贸易中贸易保护主义的基本理论。其基本内容是：某个国家的一个新兴产业，当其还处于最适度规模的初创时期时，可能经不起外国的竞争。如果通过对该产业采取适当的保护政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优势，能够出口并对国民经济发展作出贡献的，就应采取过渡性的保护、扶植政策。主要运用关税保护之类手段来实现。保护幼稚产业理论对落后国家的贸易政策的制定具有中的理论意义。弗里德里希·李斯特生于1789年，其父是制革匠，同时担任多个公职，虽不富有，但深受尊重。当时的德国还处于四分五裂的状态，但到19世纪末，迅速崛起成为欧洲最强

大的工业国家。德国何以能后来居上?弗里德里希·李斯特(1789—1846)的民族主义思

想的影响无疑是其中重要原因之一。

李斯特1841年出版了他的代表作《政治经济学的国民体系》，系统提出了他的保护贸易理论。二、理论基础

（一）汉密尔顿的《关于制造业的报告》幼稚产业保护理论最初于18世纪后半期由美国独立后的第一任财政部长汉密尔顿提出，在19世纪中叶由德国的史学派先驱弗里德里希·李斯特加以系统化。李斯特深受美国首任财长汉密尔顿贸易保护思想的影响。在此基础上，李斯特结合德国的国情，通过自己的研究和探索，提出了一套较为系统和深刻的保护贸易理论。（二）李斯特理论的核心——生产力理论生产力1.关于财富与财富的生产力2.关于价值的牺牲与生产力的增长3.关于物质资本和精神资本

1、关于财富与财富的生产力

“一个人可以拥有财富，那就是交换价值，但是他如果没有那份生产力，可以产生大于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许很穷，但是他如果据有那份生产力，可以产生大于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。因此，财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。”

2、关于价值的牺牲与生产力的增长李斯特说：“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的独立地位。”

（“价值有所牺牲”是指消费者购买了较贵的商品。）3、关于物质资本和精神资本李斯特认为，生产力来源于“物质资本”和“精神资本”两大因素。他所说的精神资本，是指国民的身心力量、文化素质、国家的社会状况以及政治制度等，他说：“基督教，一夫一妻制，奴隶制与封建领地的取消，王位的继承，印刷、报纸、邮政、货币、计量、历法、钟表、警察等事物和制度的发明，自由保有不动产原则的实行，交通工具的采用……这些都是生产力增长的丰富源泉。”李斯特指出，在创造生产力的过程中决不可忽视精神资本的作用。此处包含了“制度也是生产力”的重要思想。（三）李斯特的经济发展阶段论

2.畜牧时期1.原始未开化时期5.农工商时期4.农工业时期3.农业时期人类社会

他把人类社会的经济发展划分为了五个时期

（1）原始未开化时期（2）畜牧时期（3）农业时期（4）农工业时期（5）农工商时期。.处于不同时期的国家应进行贸易政策选择

1.处于前三个时期的国家经济十分落后，应当对较先进的国家实行自由贸易政策，以此为推动力，使自己尽早脱离未开化状态；

2.处于第五个时期的国家，国内农工商并举，已进入了最兴盛和发达的阶段，此时应重新恢复使用自由贸易政策。

3.处于第四个时期的国家应该实行贸易保护政策，因为这时的工业还比较弱小，难以抵御外来强大工业的竞争威胁，只有实行保护贸易政策，才能够帮助本国工业度过幼稚期，进入成熟期。李斯特认为：德国和美国处于农工业时期，最需要依靠保护贸易政策的实施来扶植自己的幼稚工业英国德国和美国非洲部分国家农工商时期农工业时期农业时期畜牧时期法国西班牙、葡萄牙等原始未开化时期李斯特认为，西班牙、葡萄牙等国当时还处于农业时期，几乎没有民族工业需要保护。英国已进入了农工商时期，处于了经济发展的最高阶段，必然会实行自由贸易政策，利用自己的优势,获取国际贸易的最大利益；法国已在农工商时期的边缘，也可适当实行自由贸易政策；德国和美国则是处于农工业时期，最需要依靠保护贸易政策的实施来扶植自己的幼稚工业。.三、保护幼稚产业理论的研究方法（一）批判的方法

1、古典学派的根本缺点是推行所谓“世界主义”而忽视经济发展的民族特点。

李斯特认为，古典学派的所谓“合理的国际分工格局”，完全忽略了目前各国不同的经济发展水平和民族特点，是世界主义政治经济学。他认为并不存在这类政治经济学，而只存在国民经济学。2、古典学派的国际贸易理论强调了各国追求当前的最大利益，却没有考虑各国和各民族的长远利益。李斯特认为，斯密和李嘉图所主张的一个国家放弃比较利益较低的商品的生产而改为从国外进口的政策，只适合于英国的利益，而不利于其他国家经济的发展。各国以此制定经贸政策，将会失去国家的未来。李斯特描述了“失去了未来的国家”的景象：

“在这种情况下，……就会组成一个以英国为首的国家体系，到那时欧洲大陆国家的地位将一落千丈，人民将成为不重要的、没有收益的民族。在这种形势下，法国以及西班牙、葡萄牙将遭到同样命运。

最上等的酒得供应英国世界，只有最下等的劣酒才能留给自己。法国最多只能干些小型女帽业那类营生。德国到那时看来对英国世界没有什么别的可以贡献，只有一些儿童玩具、木制的钟、哲学书籍等类，

或者还可以有一支补充队伍，他们为了替英国人服务，扩大英国的工商业优势，传播英国的文学语言，牺牲自己，长途跋涉到亚洲或非洲沙漠地带，就在那里沦落一生。”

3、古典学派片面夸大了自由竞争的作用，否定国家干预经济过程的积极作用。

李斯特不同意斯密关于政府不应对经济过分干预的观点。李斯特指出，国家经济的发展，特别是落后国家经济的发展，必须借助于政府的力量。否则，即使经济能够发展上去，也将会是一个十分漫长的过程。

李斯特认为，德国经济已经落后于英法等国家，如果实行自由放任政策，不知何年何月才能追赶上来。因此，他主张德国政府应主动干预经济发展过程，实行保护贸易政策，以便早日赶上先进国家的经济发展水平。（二）历史主义的方法论

历史-比较研究方法为代表的历史主义研究方法

汉萨同盟是德意志北部城市之间形成的商业、政治联盟。汉萨（Hanse）

1241年吕贝克与汉堡的联盟一词，德文意为“公所”或者“会馆”。13世纪逐渐形成，14世纪达到兴盛，加盟城市最多达到160个。1367年成立以吕贝克城为首的领导机构，有汉堡、科隆、不莱梅等大城市的富商、贵族参加。拥有武装和金库。1370年战胜丹麦，订立《斯特拉尔松德条约》。同盟垄断波罗的海地区贸易，并在西起伦敦，东至诺夫哥罗德的沿海地区建立商站，实力雄厚。15世纪转衰，1669年解体。（三）模拟、对比的方法

自然森林与人造森林四、研究思路

财富—A自由贸易B生产力—保护—选择性保护—自由贸易五、李斯特保护贸易政策导向宏观政策导向微观政策导向

（一）保护的目的

主要是为了保护国内市场以促进国内生产力的发展。这与早期的重商主义的保护贸易目的很不相同。重商主义限制进口，鼓励出口，其目的是为了积累金银财富；而李斯特所主张的保护贸易的目的则是为了提高创造财富的生产力。（二）保护的重点

重点保护的对象是那些对国家独立自主和经济发展有重要意义的工业。他认为，农业不需要保护，不必限制农产品进口，否则不能从外国取得廉价的粮食和原料，这将不利于本国工业的发展。在工业中，也不是所有的部门都需要保护。需要保护的是那些幼稚而有发展前途的工业。

（三）保护的手段以关税作为保护国内工业的主要手段，即用关税壁垒措施挡住国外具有较强竞争力的商品进入国内市场。（四）保护的程度

李斯特认为，应针对工业中的不同行业而采取程度不同的保护措施：

（1）对国内生产生活必需品的行业应通过高关税给予充分保护；

（2）对国内生产昂贵奢侈品的行业可以只给予最低限度的保护；

（3）对于国内不能生产的各种复杂机器的进口应当免税或只征收极轻的进口税，因为对这类产品的进口过分限制会影响国内工业的快速发展。（五）保护的期限

李斯特认为，对工业部门的保护期限最长不应超过30年，否则，将不利于经济的发展和生产率的提高。（六）农业不需要保护“农业不需要保护”的逻辑根据与现实存在巨大的反差：发达国家、发展中国家知识要点的扩展幼稚产业的涵义

定义：幼稚产业(infantindustry)，是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。

为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的保护是完全正当的，因为如果不提供保护，该产业的发展便难以继续，潜在优势也就无法实现。不过应当注意的是，保护应该是暂时的，当该产业成长起来以后就应该撤除保护，实行自由贸易。幼稚产业的判定标准

穆勒标准

穆勒的标准（Mill’stest）：当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。

穆勒标准的实质：（1）幼稚产业保护是唯一的贸易保护的理由，其只应该限于从外国学习技术的过程；（2）保护应该适应本国的国情；（3）保护的产业应为成本较高的产业。因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位。

巴斯塔布尔标准

巴斯塔布尔（C.F.Bastable）标准：判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。

巴斯塔布尔标准的实质：巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。坎普标准

坎普标准（Kemp’stest）：幼稚产业保护应以实现说保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。

坎普标准的实质：（1）内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去；（2）在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。（3）与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。六、绩效分析（一）李斯特保护贸易论的积极意义1、对德国工业经济发展起到了重要的推动作用。2、李斯特的保护贸易理论和政策主张对发展中国家外贸政策的制定起到了积极的影响作用。

3、李斯特的一个国家应采取自由贸易政策还是采取保护贸易政策，一定要从本国的实际情况出发，要考虑到本国的经济发展水平和民族特点的思想具有一定的积极意义。

4、李斯特的生产力论包括非物质因素，这是西方经济理论的一大创新。

（二）李斯特保护贸易论的缺陷

1、经济发展阶段的划分标准太片面。李斯特只强调了生产力标准，忽视了生产关系标准。每个人在生产中都处于不同的地位和属于不同的社会阶层。社会阶层与社会阶层之间以及它们与生产资料之间是一种什么关系，这在人类社会经济发展阶段的划分中是一种重要的标准。李斯特忽视了这一标准，因此说，他所提出的划分标准是片面的。

2、过分强调国家对经济的干预，并不有利于生产力的发展。如果说斯密的自由贸易思想过分强调了市场机制对经济运行的自发调节作用是走向了一个极端，那么，李斯特的保护贸易思想过分强调国家对经济运行的干预作用则是走向了另一个极端。

.第二节超保护贸易论一、背景1929～1933年的资本主义经济危机。这场空前的经济大危机所产生的破坏作用，使主要资本主义国家的经济倒退了若干年。危机期间所表现出的严重的商品过剩，导致了很多企业破产倒闭，大批工人处于失业状态，市场问题已成为了制约资本主义经济发展的一个关键环节。以保护国内市场和扩张国外市场为目的的超保护贸易理论便由此产生并迅速地发展了起来。

二、超保护贸易论的主要代表——凯恩斯（一）约翰·梅纳德·凯恩斯（1883～1946年）是英国经济学家，凯恩斯主义的创始人。他曾在剑桥大学学习数学，后来改为研究经济学。他当过英国财政大臣顾问、英格兰银行董事和人寿保险公司董事长。（二）凯恩斯的代表作：1936年出版的《就业、利息和货币通论》。这是西方经济学史上具有里程碑意义的一部巨著。它问世于30年代的大萧条时期，以其独到的“有效需求理论”与“乘数理论”，解释了生产水平倒退和失业率猛增等等传统经济学无力解答的现实问题。

西方经济学界普遍认为，此书所提出的新经济理论完成了一场革命，即所谓“凯恩斯革命”。（三）凯恩斯立场的转变凯恩斯曾是自由贸易论者，大危机之后他转变成了保护贸易论者。大危机中所表现出的尖锐的市场问题使凯恩斯放弃了传统贸易理论的自由放任学说，转而推崇最早的保护主义理论——重商主义的学说。他的贸易理论也因此而被称为“新重商主义”。

.二、凯恩斯的超保护贸易论

（一）凯恩斯对传统的自由贸易理论的批评1、他认为传统贸易理论所说的在自由贸易条件下包括劳动和资本在内的一切生产要素都能得到充分使用的假设在现实生活中并不存在。

凯恩斯亲身经历了资本主义经济大危机，亲眼看到了大批企业倒闭和大量工人失业，因此他指出资本主义经济会自然地、和谐地向前发展的理论假设与现实情况不相符。

他认为：在向比较优势（李嘉图）较大的部门转移过程中，会使一国经济产生较大的动荡。

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2、他认为传统贸易理论在分析国际收支自动调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要性。凯恩斯认为斯密的“国际收支自动调节论”虽有一定的道理，却忽略了两个重要问题：（1）国际收支自动调节和自动恢复平衡的过程会出现一个时段的逆差，这会影响经济发展和就业。当一国出现外贸逆差后，过多的商品进口会引起国内物价下降。较低的国内物价水平，能够引起利润下降，收入降低，企业破产和工人失业。（2）顺差——利率低——经济增长。国际收支自动调节理论没有认识到保持外贸顺差对一国经济发展的重要意义。只有争取外贸顺差，才能使货币流入，货币多了，本国的利息率会降低，从而刺激投资、刺激消费并消除失业。

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（二）凯恩斯强调国家干预经济的重要性

凯恩斯提出的避免危机的方法归纳为一句话，就是国家必须干预经济生活。

他的研究思路如下：1、经济危机的发生是由有效需求不足引起的

有效需求是指商品的总供给和总需求达到均衡状态时的总需求。他认为，资本主义经济并不像以往的经济学家们所描述的那样尽善尽美，经济运行并不能够经常保持均衡。社会中普遍存在的有效需求不足，就常常打乱资本主义经济运行的正常节律。由于有效需求不足而引起的生产过剩的经济危机，使企业走向破产，把工人抛向街头。

2、有效需求的不足是由三大基本心理规律造成

凯恩斯认为，有效需求包含两个方面：对消费物的需求和对投资物的需求。这两个方面的需求状况如何，取决于下面的三大基本心理规律有效需求不足有效需求的不足三大基本心理规律灵活偏好规律边际消费倾向递减规律资本边际效率递减规律有效需求不足三大基本心理规律的存在，引发了整个社会的有效需求不足，从而把经济发展推入了萧条的境地。

.3、只有国家直接干预经济生活，才能解决有效需求不足的问题。凯恩斯认为，由于三大基本心理规律的存在，市场机制已无法自发地使国民经济处于均衡状态。因此他指出，必须增强政府干预经济特别是直接干预经济的力度。可主要从两个方面着手：（1）鼓励个人消费和私人投资。政府应采取各种措施鼓励个人进行高消费，不必担心过高的消费会造成财富的浪费。他甚至认为“生时建大厦作住宅，死后造金字塔为坟墓。”也会起到促进经济增长的作用。政府还应采取措施鼓励私人投资，应努力创造宽松的政治环境和经济环境，使资本家树立起对未来利润率的信心。此外，作为国家应尽力降低利息率，为投资扩张和需求扩张亮起绿灯。

.3、只有国家直接干预经济生活，才能解决有效需求不足的问题。（1）鼓励个人消费和私人投资。政府应采取各种措施鼓励个人进行高消费，不必担心过高的消费会造成财富的浪费。他甚至认为“生时建大厦作住宅，死后造金字塔为坟墓。”也会起到促进经济增长的作用。政府还应采取措施鼓励私人投资，应努力创造宽松的政治环境和经济环境，使资本家树立起对未来利润率的信心。此外，作为国家应尽力降低利息率，为投资扩张和需求扩张亮起绿灯。（2）增加公共消费和公共投资。政府应建立完善的社会福利制度，扩大享受社会福利的人员范围。比如，完善失业救济金制度，扩大失业救济的范围和幅度，实施小学中学的免费教育，提供给学生一顿免费午餐等等。这种公共消费可以弥补私人消费的不足。此外，政府还应大力进行公共投资。重点投资于各类私人不愿投资的基础设施部门，如铁路、公路、港口和城市地铁等。也可以由政府直接投资办生产企业或收购私人企业。

（西方的国有企业以及私有化浪潮）

4、政府推行超保护贸易政策，争取外贸顺差，是增加有效需求的又一重要途径。他认为外贸逆差加剧了有效需求不足。当外贸保持一个适当的顺差时，可起到增加有效需求、增加投资和增加就业的作用。

（三）对外贸易乘数论

1、投资乘数原理。投资乘数原理的基本含义为：对一个部门的追加投资，不仅会引起该部门收入的增加，而且会发生一系列连锁反应，使其他有关部门获得新的收入，以致使收入总量为最初那笔投资的若干倍。这个倍数即为投资乘数。

.3、对外贸易乘数原理：

当外贸出现一定数量的顺差时，国民收入的增加量将是外贸顺差量的若干倍，就业人数也会成倍增加。

这种理论认为，一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入和工人就业的作用；一国的进口，则与国内储蓄一样，有减少国民收入和工人就业的作用。这种增加或减少会由于乘数的作用而成倍扩大。

因此，凯恩斯主张一国政府应通过实施保护贸易政策，努力争取外贸顺差，以此来解决工人就业问题。.外贸顺差对增加国民收入的乘数作用可以用公式计算出来，下面是常用的一种公式：△Y=［△I+（△X-△M）］·K式中：△Y——国民收入增加数；△I——投资增加数；△X——