第五章规制经济理论

2023/1/151第五章规制经济理论5.1政府规制理论的发展5.2政府规制政策2023/1/152◎5.1政府规制理论的发展一、第一个阶段：公共利益理论公共利益理论认为，在一般情形下，不受约束的市场竞争不能达到社会资源的最优配置（如在自然垄断、存在明显的外部经济或不经济的状况下）。因此，必须借助政府以公共利益为宗旨，以提高社会资源配置为目标，对产业的运行和厂商的行为进行必要的规制。

（一）规范性含义该理论认为，管制存在的主要原因是在产业中出现了市场失灵。基本假设是在某种特定条件下，不受约束的竞争不能发挥应有的功能，尤其是在自然垄断、外部性和信息不对称条件下，政府必须干预。例如自然垄断产业，存在分配效率和生产效率的矛盾。生产效率要求一家企业生产，而独家生产其价格必远高于成本，不能保证分配效率。那么，价格和进入管制有助于同时保证分配效率和生产效率。（二）对公众利益理论的批判1、它不是一个很完全的理论。忽略了立法机构和管制执行机构、利益相关者对管制的影响。2、缺少足够的实证证据来证明。管制并不与外部经济性、外部非经济性以及垄断性市场结构呈正相关关系。3、存在某些厂商主动要求管制的情况。4、管制并不总是能够约束厂商的价格行为。如，货车运输业和出租车行业，规制支持在成本以上定价和阻止进入防止租金散失。2023/1/155二、第二个阶段：利益集团理论利益集团理论认为，政府的规制并非真正都是代表着“公共利益”，而是或多或少地代表了某一利益集团的利益。规制政策是各利益集团在政治市场博弈竞争的结果。（一）利益集团寻求管制政策的动机消费者集团：获得更多的消费者剩余生产者集团：1、获取直接的货币补贴；2、控制新竞争者的进入；3、影响竞争对手的替代性产品和互补性产品的生产；4、固定价格。

（二）斯蒂格勒――佩尔斯曼规制俘虏模型（强调厂商对规制者的俘获，又称亲生产者理论）1、基本假定

（1）政府的基础性资源是强制权，利益集团可以说服政府在管制中用运强制权为其牟利；（2）经济行为人是理性的，会在行为选择中谋求最大化。（3）规制立法对财富进行再分配。（4）立法者的行为受连任动机限制，会追求政治支持最大化。（5）利益集团用政治支持来换取立法上的倾斜，并根据自己的收益来决定提供多大的政治支持（厂商将用尽管制政策带来的全部预期垄断利润）。

2023/1/157M(p,π)为政治支持方程,P为进入价格,π为产业利润.π(P)是利润函数,Mi为立法者政治支持的无差异曲线.M3>M2>M1基本结论：（1）立法者的最优价格。最优价格p*是介于

Pc（利润为零时的价格）和

pm（行业垄断时实现最高利润的价格）之间的。（2）哪些产业容易受到管制。斯蒂格勒认为管制政策是对私人卡特尔的替代，企业之所以对政府管制政策有需求是因为有些领域单纯靠私人力量难以实现垄断利润。因此，一些广为人知的，势力强大的寡占这不可能成为管制政策的积极需求者。佩尔斯曼认为，管制对实际价格扭曲和修正幅度越大，利益集团的管制收益越大，管制需求越强烈，管制也越容易发生。即离价格p*越远，受到管制的可能性越大。因此在Pc和

pm两种极端情况下，行业会倾向受到管制干预。即竞争性行业和垄断行业更易受到管制。（三）谁将在管制中获益？政治强势集团：（1）集团的组织化程度：组织化程度越高，政治力量和弥补信息不足的能力越强，越容易成功；（2）集团规模：太大会引起交易成本上升，太小政治力量不足，寻求最佳规模；（3）集团内成员的偏好差异程度：分歧越小越容易取得成功。（四）如何产生公众利益最大化结果？1、政治市场进入壁垒足够低，各集团有能力表达利益取向；2、政治市场上各利益集团势均力敌；3、公众利益目标与主导利益集团利益不冲突（帕累托改进）政策含义：政治多元化（五）政府为何放松管制？1、政治家有时出于政治需要为非代表性集团支付组织成本，使其成为代表性集团。2、技术的发展和收入的变化使非代表性集团的损益值增大，从而使其愿意在管制政策的竞争过程中投入更多的资源，从而转化为代表性集团。3、对非代表性集团租金的累积性榨取引起意识形态的冲击；4、代表性集团累积性创租和寻租过程会越来越困难，直至净收益变为负值，引起管制政策破裂。5.2政府规制政策一、自然垄断产业的政府规制（一）自然垄断产业由于技术等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一市场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，则可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点。强自然垄断：随着产量扩大平均成本持续下降；弱自然垄断：满足成本的劣加性假设在某个产业中有

m

家厂商，每家厂商产出是Qj(j=1,2,······,m),且满足ΣjQj=

Q

(Q为市场总需求)。记C(Qj)为第j家厂商的成本函数，C(Q)

为假定由一家厂商生产来满足社会总需求的成本。如果

C(Q)

≺

ΣjC(Qj)，则称该产业具有成本的劣加性。（二）自然垄断产业的规制政策1、进入规制：为确保企业的规模经济效益和提高生产效率，有规制机构对企业的从业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。2、价格规制：包括公平报酬率管制（主要代表是美国）、价格上限管制（主要代表是英国）、区域间竞争和特许投标制。（1）公平报酬率规制公式：公平报酬率

=(负债资本/资本总额）负债资本率（自有资本/资本总额）合理利润率特征：

A.负债资本率一般按长期资金的借入利率确定，合理利润率按长期资金的存款利率确定。B.规制的主要对象为企业的资本收益率,而不是价格。只要企业的资本收益率不超过规定的公正报酬率,则企业的价格可以自由确定。C.收益率规制存在成本传递机制,即企业的投资所发生的资本支出或运营费用很容易转移到产品或服务的价格中,与规定的收益率无关。D.收益率的制定是由规制者在综合考虑了多方因素后估计出来的,有时,制定的过程就是规制者与被规制企业博弈的过程。E.规制时间间隔较短,一般为1年。局限性：A.被规制企业缺乏成本节约的动力。企业的价格与成本直接相关，极端的情况是企业有机会收回所有的成本(即企业的收入具有完全的保证)。企业的支出越多，则价格就有可能越高。

B.难以准确地估计和分摊成本。在实践中,收益率规制被运用于不同的产品或服务,企业发生的共同成本在不同的产品或服务之间难以分摊。C.信息不对称，真实的成本获取困难D.过度投资（2）价格上限管制本期价格

=（1上期零售物价上涨率-生产效率提高率）上期价格特征：A.规制者建立可接受的价格上限，被规制企业可以在低于或等于上限价格范围内，以任意价格销售产品或提供服务。在价格上限以内，企业可以保留所赚的任何利润。B.在多产品的企业内，规制者或许不可能对每一种产品或服务都专门设定一个价格上限。但是，企业可以将相关的产品或服务分类，有时被称为(basket)。可以对每一个“篮”内的所有产品或服务建立一个总的价格上限。这个上限价格是通过对每种价格的平均权重计算出来的。C.规制者允许企业在一段时间内通过预先决定的调整系数(即X，它是外在于企业的)来调整价格。在理想的情况下，价格上限是与产业范围内的投入价格和生产率直接相关的。根据市场条件的变化调整价格与收益率规制是不同的，在收益率规制下,价格不一定随着成本和生产率的变化而变化。D.规制者定期对规制体制进行评价(review)，以防止规制体系崩溃(breakdown)。在必要的情况下,上限价格和整个价格上限规制体制可以调整。评价主要是基于企业的利润情况，这与收益率规制的情况比较相似。局限性：A.如果一些因素引起零售价格指数的变化但并不导致企业成本的变化，则被规制企业的利润可能就不完全取决于企业的生产效率。B.各个企业的价格常常会停留在上限价格的水平。C.难以计算企业的生产率增长率X。在运用价格上限规制模型时,规制者一般不可避免地需要考虑企业投资回报率水平，然后决定企业在一定时期内的价格水平。在美国，生产率的确定一般依据产业内历史的生产率增长情况和相似产业生产率的增长情况。D.被规制企业的利润水平在很大程度上取决于规制者。特别是，被规制企业的管理层仅有较低的激励，管理层将会关注X作为效率改进的目标,而不是最佳的效率改进。

E.利润分享问题在很大程度上影响企业提高生产率的积极性。在规制期末，需要分析并衡量生产率的发展状况，以根据当前的成本水平调整价格。由于过去生产率的提高而使消费者享受到了当前的收益，这种调低价格的办法会降低企业进一步提高效率的积极性。F.对于被规制企业新开发的产品或服务在当年的价格上限规制中没有体现。(3)区域间竞争。将受管制的全国垄断企业分为几个地区性的企业，使某个特定地区的企业在其他地区经营成就的刺激下提高内部效率的一种规制方式。（4)特许投标制。政府与地方公共团体在提供某种公共事业服务时，给予一个特定的企业垄断经营权，但为了保证企业的内部效率，经过一段时间后通过投标的方式将特许权授予出价最高或承诺最低的企业。3、质量规制（1）目的：防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品和服务质量下降。（2）内容：A.制定有关产品和服务的质量标准；B.建立质量定期检查制度；C.定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录，以防止不合格产品或服务进入市场4、数量规制（1）直接设定数量限制。如，对原油产量限制。（2）结合价格规制的广泛服务要求。要求以规制价格满足所有潜在需求，对电力产业的规制通常采用这种方式。（3）通过价格规制来间接实现数量规制。针对天然气产业，不要求满足所有需求，但却设定能够满足所有需求的价格。（三）自然垄断产业实施管制的成本-收益分析规制的收益=非规制时垄断价格下的生产者剩余+资源配置效率损失规制的成本=由于实施规制所发生的各种费用和损失。2023/1/1523

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