国际经济法第一篇导论

国际经济法任课老师:张艾妮Email:nn310000@163.com参考书目1.陈安:《国际经济法学》，北京大学出版社,高等教育出版社2005版．2.曹建明、陈治东主编，《国际经济法专论》（六卷本），法律出版社，1999年版。3.陈治东、朱榄叶主编：《国际经济法学》，法律出版社，1999年版。4.陈安主编：《国际经济法论丛》《国际经济法学刊》，法律出版社。５.车丕照:《国际经济法概要》，2003年版。

６.余劲松主编:《国际经济法问题专论》2003年版。

7.陈安主编:《国际经济法学专论》，2002年版。

8.姚梅镇主编:《国际经济法概论》，2002年版。

9.杨紫煊主编：《国际经济法新论：国际协调论》，2000年版。序言对国际经济法的体系作一宏观介绍，以跨国公司为例介绍本学科的特殊性。第一章国际经济法概述

本章学习目的

通过本章学习掌握国际经济法基本概念、特征、法律渊源以及基本原则，了解国际经济法产生发展史、作用及其与相关法律部门的关系。为以后各章学习奠定理论基础。本章重点难点

国际经济法概念、特征、法律渊源以及基本原则、国际经济法法律地位。参考书目１.陈安主编：《国际经济法总论》，法律出版社1991年版２.曾华群著：《国际经济法导论》，法律出版社1997年版第一章国际经济法概述

第一节国际经济法的产生和发展一、早期国际商事法律规范（一）早期国际商事法律规范的内容1、罗得法。2、罗马法中的"万民法“3、中世纪的国际性商事法典、商人习惯法（LawMerchant）调整私人之间超越国界的贸易关系

4、“汉萨联盟”式的商务规约

城市国家之间的商约（二）早期国际商事法律规范的特点1、数量少而且零散，在法的体系中不占重要地位；2、主要是民商法及国际商务条约，所涉及的领域较为单一和狭窄；3、性质上属于私法性规范；4、国际商事法律规范与其他国内法或国际法合为一体，或散布于其他的法律部门之中。二、现代国际经济法的形成和发展（一）现代国际经济法产生的基础1、资本输出及跨国公司的产生和发展；2、国家干预经济；3、国家间经济矛盾的尖锐化。（二）现代国际经济法的初步形成1、经济法成为独立于民商法的法律部门；2、涉外经济法产生；3、多边国际卡特尔专项商品协定出现；

4、各国缔结短期支付协定或贸易协定、关税特惠协定等；5、统一的国际贸易法律和惯例。该时期国际经济法律关系的变化表现在：（1）主体范围扩大；（2）涉及的领域更广泛；（3）规范呈现出多样性特点。（三）现代国际经济法的确立与发展1、普遍性国际经济条约与国际经济组织的产生（IMF、IBRD、GATT1947)《国际货币基金协定》和《国际复兴开发银行协定》、《关税及贸易总协定》2、新独立国家的兴起和建立新的国际经济秩序《关于自然资源永久主权宣言》《关于建立新的国际经济秩序宣言》及其《行动纲领》《各国经济权利与义务宪章》3、跨国公司的大量建立《跨国公司行动守则（草案）》、《管制限制性商业惯例的原则和规则（草案）》4、区域性的经济条约和组织的建立5、乌拉圭回合谈判的结束和世贸组织的建立第二节国际经济法的概念和特征

一、国际经济法的主要学说“国际经济法”（InternationalEconomicLaw,IEL）的提出：1948年施瓦曾伯格（G.Schwarzenberger）（一）狭义说——国际公法派、经济国际法学派

认为国际经济法是国际公法的一个分支。

代表人物：施瓦曾伯格、金泽良雄、卡欧

1、调整对象：国际法主体之间的经济关系。

2、范围：实际上是“经济的国际法”。（二）广义说

（核心：国际经济法是一个独立的法律部门）

认为国际经济法是调整从事跨国经济交往的个人、法人、国家及国际组织之间的关系的法律规范的总称，既有国际法规范又有国内法规范，既有公法又有私法。

代表人物：杰塞普、杰克逊、洛文费尔德、樱井雅夫

狭义说广义说主体国际法主体（国家、国际组织）国际法主体，私人（自然人、法人）调整对象国际法主体之间的经济关系国际法主体之间；国际法主体与私人之间；不同国籍私人之间的经济关系。渊源国际法国际法，国内法，国际惯例广义说对狭义说的主要批评是：

1、在错综复杂的国际经济关系中，狭义的国际经济法所能发挥的作用相当有限。

2、私人仍然是国际经济关系中最主要的当事人。在现代国际经济交往中公法问题常混合私法问题，如果将两者分别考虑，是徒劳无益的。

国际经济关系范围

1. 国际经济管制关系：国际经济管制关系，也称国际经济统制关系或纵向国际经济关系，是指国家、国际经济组织依据国际条约或国内立法对国际经济活动进行管理和调节所形成的经济关系。

2. 国际经济流转关系：国际经济流转关系，也称横向国际经济关系，是指自然人、法人之间发生的超越一国国境的经济关系。它是建立在当事人平等自愿基础上的国际经济交流与合作关系。3.国际经济协调关系也为横向经济关系，为国家、国际经济组织相互之间发生的超越一国国境的经济关系。二、概念、调整对象和范围（一）调整对象：广义上的国际经济关系。国际经济关系中应该包括个人、法人

①从历史发展上看，不同国家的个人与法人始终是国际经济关系的主体。

②从现在的客观实际来看，个人和法人是国际经济关系中的重要主体。

③国际经济关系本身是一个统一体。个人、法人、国家和国际组织之间具有紧密的内在联系。(二)范围的界定既包括国际法、公法规范，又包括国内法、私法规范。1、国际经济关系中主体的多样性决定了所调整的法律规范的多样性。2、国际经济关系它本身的统一性及特殊性决定规范多样性。（三）基本概念及其特征

国际经济法是调整不同国家的个人、法人、国家和国际组织之间经济关系的国内法规范和国际法规范的总称。１、主体特征：包括国家、国际组织、个人和法人。２、调整对象的特征：是广义的国际经济关系。

①定量分析：涵盖了国际贸易、投资、金融、税收关系等，并且处于一种动态发展的状态，不断丰富和完善。

②定性分析：国经关系中的协调关系、管制关系和流转关系排除：国家之间的其他经济关系以及国际民事关系中的法律冲突。

3、渊源

1）条约2）惯例3）国际组织决议4）国内立法5）判例、学说（２）国际惯例

国际惯例是在长期的国际交往中逐渐形成的、不成文的原则和规则。

国际惯例的形成：物质因素；心理因素

效力：强制性规范；任意性规范

国际商务惯例一般是任意性的规范，只有在当事人明确表示援引某惯例的规定时，该惯例才对当事人有约束力。同时，当事人有权对国际商务惯例进行修改或补充。

《国际贸易术语解释通则》、《跟单信用证统一惯例》、《托收统一规则》，《约克—安特卫普规则》，《华沙—牛津规则》

《联合国国际货物销售合同公约》第9条规定：“（1）双方当事人业已同意的任何惯例和他们之间所确立的任何习惯做法，对双方当事人均有拘束力。（2）除非另有协议，双方当事人应视为已默示地同意对他们的合同或合同的订立适用双方当事人已知道或理应知道的惯例，而这种惯例，在国际贸易上，已为有关特定贸易所涉及同类合同的当事人所广泛知道并为他们所经常遵守。”

我国《民法通则》第142条第3款规定：“中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。”《中华人民共和国合同法》第133条、136条规定：“标的物的所有权自标的物交付时起转移，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。出卖人应当按照约定或者交易习惯向买受人交付提取标的物单证以外的有关单证和资料。”（３）有关国际组织的决议联大规范性决议（４）国内涉外经济立法（５）法院判例和学者学说第三节国际经济法的基本原则一、经济主权原则（一）经济主权原则的含义联合国《各国经济权利和义务宪章》第2条：“每个国家对本国的财富、自然资源以及全部经济活动，都享有并且可以自由行使完整的、永久的主权，其中包括占有、使用和处置的权利。”属地优越权（territorialsupremacy)：国家对它领土内的一切人和一切事务实行管辖的权利；属人优越权（personalsupremacy)：国家不仅对其国内的而且对在国外的本国国民实行管辖的权利。（二）经济主权原则的表现第一，国家对其自然资源享有永久主权。第二，国家对其境内的外国投资以及跨国公司的活动享有监督、管理权。第三，国家对外国资产享有国有化的权利。（三）经济主权原则上的新争议：世界贸易组织对国家经济主权的限制“世界贸易组织”是经济全球化加速发展的产物。对于每个主权国家说来，参加“世界贸易组织”是为了获得某些经济权益，而按照权利义务对等和平衡的原则，在获得经济权益的同时，又必须承担相应的经济义务，接受某些约束，这就意味着各缔约国都同意对自己原先享有的经济主权权力或权利，加以一定范围和一定程度的自我限制。但是，由于各国国情不同，利害得失不一，甚至互相矛盾，因此在谈判磋商过程中，要求在何种范围、何种程度上限制他国的经济主权，愿意在何种范围、何种程度上限制本国的经济主权，就成为讨论和争执的核心和焦点。

在耗时八年之久的乌拉圭回合谈判中，不同国家间的不同争议始终集中于和围绕着同一个核心：在国家经济主权问题上，进行着限制和反限制的争斗、妥协和合作。而乌拉圭回合终于取得缔约成果，新一轮的争斗又已在酝酿和兴起之中，争斗的核心依然还是各国之间、各类国家之间在经济主权上的限制与反限制问题。

二、公平互利原则（一）公平互利原则的含义《各国经济权利义务宪章》：“所有国家在法律上一律平等，并且以国际大家庭平等成员的资格，有权充分有效地参加决策过程，并公平分享由此产生的收益。形式上平等不等于实质上的平等。（二）普惠制是指应当把所有发展中国家作为一个整体，给予新的优惠减让；这种优惠，不应推广给予发达国家。即普遍的、非互惠的和非歧视的关税优惠待遇。普惠制的形成过程:

1964年，在“联合国贸易和发展会议”

的首届大会上，与会的77个国家发表联合宣言，呼吁改变《关税与贸易总协定》中不合理、不公平的规定，要求发达国家排除不利于发展中国家出口的障碍，针对来自发展中国家的商品给予普遍的、非互惠的和非歧视的关税优惠待遇，并把这种要求与建立国际经济新秩序的总要求，紧密联系起来，加以强调。会议终于通过了一项重要原则：“发达国家应当给予全体发展中国家减让，把发达国家之间相互给予的一切减让，推广给予发展中国家；在给予这些减让时，不应要求发展中国家以任何减让作为回报。……应当把所有发展中国家作为一个整体，给予新的优惠减让；这种优惠，不应推广给予发达国家。”

经过众多发展中国家多年的联合斗争，促使《关税与贸易总协定》这一国际公约组织先后在1964年11月、1971年6月

以及1978年11月对十分僵硬的“互惠、最惠国、无差别”的原有体制，三次作了局部的修订和变更，逐步认可和肯定了专门给予发展中国家出口产品的“非互惠的普惠待遇”以及“非互惠的关税普惠制”。在这个过程中，发展中国家又通过集体的努力，促使此种普惠原则和普惠关税制在1974年正式载入联合国大会通过的《宣言》、《纲领》和《宪章》等具有国际权威性的法律文献。通过这些国际公约组织、国际法律文献以及相应的国际关税实践，逐步在法律上确立了普惠待遇原则和普惠关税制的合法地位。三、国际合作谋求发展原则

（一）国际合作谋求发展原则的含义通过南北合作、南南合作，各国相互间在经济、社会、文化、科学和技术等领域中进行合作，以促进整个世界特别是促进发展中国家的经济进步和社会进步。（二）全球合作原则的中心环节：南北合作初步成果：《洛美协定》（全称是《欧洲经济共同体－－非洲、加勒比和太平洋(国家)洛美协定》）欧洲经济共同体于1993年11月正式改组成为欧洲联盟

《洛美协定》在实现南北合作、改变南北不平等关系、纠正世界财富国际分配严重不公现象方面，已取得初步的重要成果

1975年2月，属于第三世界的非洲、加勒比和太平洋地区46个发展中国家(以下简称非加太地区国家)，会同属于第二世界的欧洲共同体9个国家，在西非国家多哥的首都洛美，签订了贸易和经济协定，有效期5年。其主要内容是：(1)

非加太地区国家的全部工业品和99.2%的农产品进入欧洲共同体时，可以享受豁免关税和不受数量限制的优惠待遇；欧洲共同体成员国向非加太地区国家出口商品时，并不要求得到同等的优惠，而只享受最惠国待遇；

(2)

非加太地区国家向欧洲共同体出口的12种重要产品的价格跌落到一定水平以下时，可以申请从欧洲共同体所设立的专门基金中取得补贴，以保证非加太地区国家的出口收入。这种补贴，一般是无息贷款，分7年还清；对一些最不发达国家说来，这种补贴是赠款，不必偿还；(3)

欧洲共同体在5年以内向非加太地区国家提供33.9亿欧洲货币单位(约合42亿美元)的财政援助。在这笔援助中，70%是无偿赠款。其余30%是条件优惠的低息长期贷款，年利率1%，还款期限为40年，另加宽限期10年。这个协定，通称第一个《洛美协定》。第五节国际经济法作用及其

与相关法律部门关系

一、国际经济法作用1、 依法调整国际经济关系。以国际经济法规范、指导国际经济关系，促进一国的对外经济贸易交往。

2、维护经济主权。利用国际经济法律规范维护一国国家、个人、法人的合法权益。

3、依法维护绝大多数国家的合法利益。利用、完善国际经济法，建立新的国际经济新秩序，保护发展中的利益。

4、不断完善涉外经济立法。以国际经济法为指导，完善涉外经济立法，这有利于国家，也有利于外商。

5、发展法学。运用国际经济法基本理论、知识，研究国际经济法学，推动法学学科的全面发展。二、国际经济法与相关法律部门关系

（一） 国际经济法与国际公法联系与区别1、联系：国际经济法与国际公法主体有相似之处：国际公法主体仅为国家和国际组织；国际经济法主体包括国家与国际组织；国际经济法中的国家经济主权原则是国际公法中的国家主权原则在国际经济关系中的具体体现。2、区别：1）主体不同：国际经济法主体除国家与国际组织外，还包括个人与法人，并且国际组织主要是指国际经济组织；2）调整对象不同：国际公法主要调整政府间与国际组织间的关系，且传统上以调整非经济性质关系如政治、外交、军事等关系为主；3）法律渊源不同。国际经济法法律渊源包括具有经济内容的国际条约和国际惯例，也包括国内涉外经济法与民商法。（二）国际经济法与国际私法联系与区别

国际经济法主体、法律规范范围与国际私法的主体、法律规范范围相同。区分两个法律部门的基本标准在于法律规范的性质：国际经济法法律规范的性质包括实体规范、国际商事仲裁规范、国际经济纠纷规范等；国际私法规范包括冲突规范、国际民事诉讼程序规范

（三）国际经济法与内国经济法联系与区别

内国经济法泛指各国制定的有关调整经济关系的国内法。各国国内经理法中用以调整涉外经济关系的法律规范，是国际经济法的重要组成部。二者的区别在于：（1）调整对象不同。内过经济法调整的是发生在一国境内的经济关系，通称包括宏观调控经济关系和市场管理经济关系；（2）法律渊源不同。内国经济法法律渊源以调整一国国内经济关系的法律为主；（3）主体不同。内国经济法主体以一国法人、企业、自然人为主。本节思考题：

1、如何理解国际经济关系的含义？2、国际经济法有哪些主要特点？

3、国际经济法和国际公法、国际私法的区别是什么？第二章国际经济法的主体本章学习目标国际经济法主体是国际经济法律关系中享有权利并承担义务的法律人格者。通过本章的学习掌握国际经济法主体的概念，不同主体的特征，以及与其相关的主要法律制度。第一节概述国际经济法的主体是指在国际经济交往的法律关系中享有权利和承担义务的法律人格者，又称国际经济法律关系的参与者或当事人，包括自然人、法人、国家和国际经济组织。一、自然人（一）自然人的权利能力和行为能力（二）外国自然人能力的确认二、法人１、法人的权利能力和行为能力２、外国法人的承认各国承认外国法人的方式有：A.一般许可制B.特别许可制C.相互承认制三、国家

国家作为国际经济法主体的特殊性

①国家是国际经济法规范的创立者。国家有权签订国际经济条约与协定。

②国家作为国际经济合同当事人具有特殊性，它具有合同当事人和主权者双重身份。国家有权直接参与国际经济贸易活动，成为国际经济合同当事人。

管辖豁免/执行豁免

绝对豁免/限制豁免

第二节跨国公司跨国公司（InternationalCorporation,TransnationalCorporation)：多国企业（MultinationalEnterprise)一、跨国公司的概念与特征本守则所用跨国公司一词，是指这样的一种企业，该企业由设在两个或两个以上的国家的实体组成，而不论这些实体的法律形式和活动范围如何；这种企业的业务是通过一个或多个决策中心，根据一定的决策体制经营的，可以具有一贯的政策和共同的策略；企业的各个实体由于所有权或别的因素相联系，其中一个或一个以上的实体能对其他实体的活动施加重要影响，尤其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。

概念：由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业，由决策中心统一管理并执行全球战略，各实体之间存在密切联系。A.跨国性；B.战略的全球性和管理的集中性；C.公司内部的相互联系性。商务部部长助理鲁建华在第6届中外跨国公司国际年会上的演讲08\6\1330年来，中国吸收外资成效显著，已成为全球最受外商欢迎的投资目的地之一。截至2008年4月底，累计批准设立外资企业64.2万家，累计实际使用外资金额7980亿美元。利用外资已连续15年位居发展中国家首位。全球500强企业中有480多家来华投资，跨国公司在华设立研发中心超过1200家，地区总部近40家。中国吸引外资的政策环境进一步完善，服务贸易等领域的对外开放稳步推进。2007年，中国出台了《企业所得税法》、《劳动合同法》、《反垄断法》、《物权法》等一批相关法律法规，为政府依法行政、企业依法经营提供了保障。

中国在加快“引进来”的同时，也积极推动有条件的企业“走出去”到世界各国开展投资合作。近年来，中国企业“走出去”发展速度加快，领域日益拓宽，水平逐渐提高，影响不断加大。截至2008年3月底，非金融类对外直接投资累计1131亿美元，境外中资企业超过1.2万家。2003-2007年间，海外并购超过200亿美元，约占同期对外投资总额的1/3。截至2008年4月底，对外承包工程累计完成营业额2195亿美元，累计派出各类劳务人员430万人。一些优秀企业的国际经营能力不断提高，成为有较大影响的跨国公司。2007年，中国有22家内地企业进入世界500强。

2011年12月1日，“第九届跨国公司国际年会”在北京举行。论坛以“境外投资风险管控”为主题。2011年年初以来，世界局部地区国家关系趋向紧张，中东北非地区多国政局持续动荡，美国经济复苏乏力，欧债危机持续发酵，国际政治经济格局日趋复杂、充满不确定性，中国企业境外投资的风险防范和安全保障问题格外突出.尽管当前的国内国际经济形势不容乐观，但经济全球化的历史大潮流不会改变，中国企业“走出去”的发展大趋势不会改变，中国企业国际化的市场大格局不会改变。二、跨国公司的法律地位1、跨国公司的内国法律地位（1）子公司。子公司一般具有东道国法人资格，是国内法上民事法律关系的主体。（2）分公司。没有独立的东道国法人地位，具有总公司的国籍，其行为由总公司直接负责。（3）母公司或总公司。母公司与其在国外设立的子公司是股东与公司的关系，该关系由东道国公司法或有关合营企业的法律调整；母公司以其他方式（如合伙企业）投资的，两者关系由合同调整，这时，外国合作者、合同者具有外国公司地位，母国对其行使属人管辖权，但其在东道国的活动及与东道国法律主体订立的合同须受东道国法律支配。2、跨国公司的国际法律地位（1）跨国公司是国内法而不是国际法的产物；（2）由于是国内法人，主权国家具有属地优越权和属人优越权。（3）虽不是国际法主体，但是国际经济活动的重要参与者。三、跨国公司对其子公司的债务责任问题：法律责任与经济联系相分离（一）三种观点1.有限责任原则母公司与子公司以各自财产承担外部债务责任，而不论债务形成是否由母公司过错所致。2.整体责任原则将母公司与子公司视作一个整体，不分母、子公司，要求整个实体来承担责任。3.特殊情况下的直接责任一是以传统有限责任原则例外为根据揭开法人面纱，追究母公司责任；二是通过专门的公司集团法予以直接规定（二）母公司承担责任的依据：

1.母公司不承担责任。当子公司具有足够的或必要的自主性，是一个独立自主的自治体、能独立决策、独立地从事民事活动、独立地承担外部民事责任时，依有限责任原则，母公司对子公司债务不负责任。

2.母公司承担部分责任。当子公司在某些事务上的自主性因母公司的干涉、控制而被剥夺，由此给予子公司或其债权人造成损害时，母公司应对因此造成的特定损害承担责任。

3.母公司承担全部责任。当子公司因母公司的控制而完全丧失自主性时，母公司对子公司债务直接承担责任。四、对跨国公司的国际管制

（一）跨国公司与有关国家的矛盾（二）跨国公司法律管制1、对跨国公司管辖权的冲突（1）作为国内法人，其跨国经营活动的冲突受国内法管辖；（2）各国法律规定的不一致，及各国对其国内法适用的强调与坚持；（3）某些国家将其国内法域外适用。（效果原则、单一实体原则）2、解决（1）国家的管制，属地管辖权优先。（2）域外管辖权的行使应有合理的依据。（3）国际管制，通过双边或多边途径协调。（三）《联合国跨国行动守则》（草案）讨论：关于跨国公司贿赂案的思考（背景、原因、后果、对策）第三节国际经济组织一、国际经济组织概述（一）国际经济组织的概念和特征1、概念政府间2、国际经济组