合规性评价管理规定模板

3/3合规性评价管理规定1目的为了履行遵守法律法规等合规义务要求的承诺，以定时评价对合规义务要求的遵守状况。2适用范围适用于公司定时评价对适用法律法规等合规义务要求的遵守状况。3职责3、1品管部负责组织法律，法规等合规义务要求的遵守状况评价输入信息的收集，并负责评价后关于纠正措施、预防措施的落实。3、2品管部负责环境绩效监测状况的评价。3、3行政部负责关于许可和执照等要求有效性评价。3、4各部门负责人参加对适用法律法规等合规义务要求的遵守状况评价。4、工作程序4、1评价时机：公司每年至少进行一次（间隔时间未能超过12个月）适用法律法规等合规义务要求的遵守状况评价，一般支配在年度内部审核之后，管理评价之前进行。当遇到适用法律法规等合规义务要求发生重大变化，由公司管理者代表依据实际状况确定增加评价的频次，时间和内容。4、2评价筹备：4、2、1管理者代表组织评价小组,一般由各部门负责人组建。4、2、2品管部负责筹备适用法律、法规、标准、规范等合规义务的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素监控的监测状况，法律法规等合规义务要求的遵守状况，上次合规性评价所确定的关于措施的跟踪状况等资料文件资料。提供适用法律法规等合规义务清单和具体资料文件。4、2、3行政部负责筹备关于许可证和执照的有效性状况资料文件资料。4、2、4各部门筹备本部门的适用法律、法规等合规义务的遵守状况资料文件资料。4、3评价实施：4、3、1参加评价人员签到。4、3、2管理者代表主持并宣布适用法律法规等合规义务遵守状况评价会议开始，说明会议目的，主题内容，会议议程与会议要求。4、3、3评价小组负责就适用法律法规、标准、规范等合规义务要求及其变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的监控状况，环境监测状况以及公司相关的环境影响的监控状况进行评价。4、3、4要针对适用法规等合规义务要求的要求内容进行评价，并记录符合的证据。4．4．1

产品要求评价的内容4．4．1．1

所有：要求是否合理、明确并形成资料文件。4．4．1．2

所有要求是否有模糊不清之处或关于的特殊内容是否得到了说明。前后不全都的要求是否得到解决。4．4．1．3

是否符合关于法律、法规、标准的要求。4．4．1．4

客户的潜在要求是否得到识别，这些要求是预期或规定用途所必要的。4．4．1．5

本公司的附加要求能否兑现。4．4．1．6

本公司是否有履行产品、协议／订单要求以及服务承诺的能力。4．4．2

产品要求评价的方式4．4．2．1

产品标准的评价产品标准的评价采纳技术部经理签字批准的方式进行，详见《设计开发监控程序》。4．4．2．2

服务承诺资料文件的评价服务承诺资料文件的评价采纳总经理签字批准的方式进行。4．4．2．3

协议／订单的评价①销售部销售代表与客户洽谈并落实协议草案，协议草案应交予销售部发货人员。②销售部发货人员接受客户的订单，对于客户的口头订单，销售部发货人员应将其记录在“客户口头订单记录表”，并复读给顾客听，得到其肯定；如客户有传真号码机，则最好将记录传真号码给客户，由其书面确认后回传。③销售部发货人员依据客协议／订单的内容及本公司附加的必要的要求，填写“协议／订单评价表”，送关于部门进行评价。④有现货协议／订单的评价销售部发货人员从电脑，知道有现货时，则评价经生产部方案科指派人员及营销推广部指派人员签字确认后即履行。⑤无现货常规协议／订单的评价对于非现货常规协议，由销售部发货人员将“协议/订单评价表”交制造部方案科就生产能力、生产履行日期进行签字评价，如库存中无所需产品的物料，则制造部方案科还应将“协议／订单评价表”送采购部就采购能力、到货日期进行签字评价，之后由销售部指派人员就交货期限进行确认，评价即履行。⑥特殊协议／订单的评价a)以专题会议的形式进行，由销售部牵头，总经理主持，总经理、技术部、制造部、采购部质检部等部门参加。b)评价前，由销售部填写“协议／订单评价表”并通知各关于部门。c)评价时应注意：

①要估量外购协件、材料的采购和设计，生产的周期。②要衡量本公