非煤矿山行业企业

非煤矿山行业企业—、地下矿山检查时间： 检查人员:依据什么查什么怎么查检杳情况备注《矿山安全法实施条例》第七条1依法立项审批，履行建设项目审批、核准或备案手续。1.查立项审批手续是否合法；2•查项目审批或备案手续是否齐全有效。《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第八条1依法办矿2可行性研究阶段，由具有资质的安全评价机构进行安全预评价。1.查安全预评价资料是否齐全有效;2•查评价机构资质和评价人员资质是否有效；3•询问评价过程是否符合要求。《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第三条、第五条、第十四条、第十五条、第二十一条1依法办矿3初步设计应按规定编制安全专篇；安全设施的设计应由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意。查是否有安全专篇；查安全专篇内容与实际是否相符;3•查安全设施的设计是否由有资质的设计单位设计；4.查安全设施的设计是否经安全生产监督管理部门审查同意；5•查重大变更是否经原设计单位同意并报原审查部门审查同意。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第二十二条4安全设施应由具有相应资质的施工单位施工。1•查安全设施施工单位的资质是否具有该安全设施要求的资质；2•查资质是否有效。《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第八条5投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价。1•查安全验收评价资料是否齐全有效；2•查评价机构和评价人员资质是否有效；3•查评价时间是否在投入生产或使用前进行的；4•询问评价过程是否符合要求。《安全生产法》第三十一条6建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用。1.查验收资料是否齐全；2•查验收是否在建设项目竣工投入生产或者使用前进行的；3•查安全设施是否在验收合格后投入生产和使用；4•询问验收过程是否符合要求。《安全生产许可证条例》第二条《民用爆炸物品安全管理条例》2证照7具有采矿许可证、安全生产许可证，工商营业执照、民用爆炸物品使用许可证、爆破作业单位许可证。1.查证照是否齐全有效；2•询问证照的取得过程是否符合要求。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第二十四条、第二十七条8生产经营单位主要负责人、安全管理人员安全资格证、各类特种作业人员的资格证书。1.查资格证是否齐全有效；2•询问资格证取得过程；3.抽查人员进行安全知识和安全能力的考核验证。《安全生产法》第二十一条3管理机构9应设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。1.查是否有设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员文件；2•查文件中是否规定了安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的职责；3•查设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员是否符合要求；4•查安全生产管理人员素质是否符合要求；5现场考核安全生产管理人员是否具有相应的安全生产知识和安全能力。《安全生产法》第二十四条10安全生产管理人员应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。1•查是否对安全生产管理人员进行了考核；2•查考核资料是否齐全；3•查任职时间是否在考核合格后任职。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产许可证条例》第六条《金属非金属矿山安全规程》第4.1条4规章制度11矿山企业应当建立健全行政领导岗位安全生产责任制、职能机构安全生产责任制、岗位人员的安全生产责任制查是否有责任制文本；查责任制文本是否有效；查责任制内容是否与现状相符；询问人员是否清楚自己的责任制。《金属非金属矿山安全规程》第4.1条《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》第13条12矿山企业应建立健全安全活动日制度、安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术审批制度、危险源监控和安全隐患排查制度、安全检查制度、安全教育培训制度、安全办公会议制度、安全费用提取制度1•查是否有制度文本；2•查制度文本是否有效；3•查制度内容是否与现状相符；4•询问管理人员是否清楚制度内容;5•抽查制度执行情况。综合因素13矿山企业应建立爆破作业规程、装运作业规程、主要机械设备（提升机、岩石电钻、排水泵及风机等）操作规程查是否有操作规程文本；查操作规程文本是否有效；查操作规程内容是否与操作对象相符；4•询问操作人员是否清楚操作规程内容；5.抽查操作人员现场操作情况。《安全生产法》第三十七条《河北省安全生产条例》第十八条5危险源监控14按相关规定对本单位的生产经营过程进行危险源辨识和风险评价，确定危险源和重大危险源及控制措施。1•查是否有危险源和重大危险源清单；2.查是否有风险评价依据；3•询问辨识和评价过程是否符合相关规定要求。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注15对重大危险源进行登记建档，进行定期检测、评估、监控。1.查是否有重大危险源档案；2•档案是否健全有效；3•查是否有定期检测、评估、监控资料；4.资料是否齐全有效。5危险源监控16对重大危险源制定应急预案，并定期演练。1•查是否有重大危险源的应急预案文本；2•应急预案内容是否符合该重大危险源的要求；3•查是否有定期演练记录4•询问演练过程，判断演练是否真实有效。17将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关部门备案。查是否有备案资料是否有效。《矿山安全法实施条例》第三十五条6教育培训18新进矿山的井下作业职工，接受安全教育、培训的时间不得少于72小时，考试合格后，方可上岗作业。查新进矿山的井下作业职工名单；查培训记录或档案；3•查培训时间是否符合要求；4•查是否有考试试卷；5•抽查人员是否合格后上岗作业。《矿山安全法实施条例》第三十五条19所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于20小时。1.查生产作业人员名单；2•查安全教育记录；3•查安全教育时间是否符合要求；4.抽查人员是否有安全教育效果。《安全生产法》第二十六条20矿山米用新工艺、新技术、新材料、新设备，必须了解、掌握其主要安全技术特性，米取有效的安全防护措施，对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。1•查“四新”作业人员名单；2•查安全生产教育培训记录；3•抽查“四新”作业人员是否了解、掌握技术特性和安全防护措施。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第二十七条21矿山特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上L-U冈。1•查特种作业人员名单；2.查是否有特种作业操作资格证书；3•抽查特种作业人员是否具有特种作业的知识和能力。《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》第二十二条《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号《河北省企业安全生产费用提取和使用监督管理办法》（冀财企[2012]96号7安全投入22矿山企业应当及时、足额提取安全费用，并按规定使用。在年度财务会计报告中，企业应当披露安全费用提取和使用具体情况。1•查提取安全费用额度；2•查是否有使用台账；3•查是否按规定使用情况；4.年度财务会计报告是否有安全费用提取和使用具体情况。《企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》第五条23矿山企业应按有关规定足额存储风险抵押金。1•查存储单据，是否按有关规定存储风险抵押金；2•存储单据是否有效。《安全生产法》第三十八条《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第八条8隐患排查与处理24企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。1.查是否有事故隐患排记录；2•查等级档案，是否进行了隐患分析评估；3•查等级档案，是否采取了有效的治理措施。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第三十八条《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十五条25企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。1.查是否有隐患治理方案，方案可行；2•现场抽查隐患是否治理、是否有效；3.查重大隐患在治理前是否米取临时控制措施并制定应急预案。《生产安全事故应急预案管理办法》第七条9应急救援26生产经营单位应当根据有关法律、法规和技术标准，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相应的应急预案。查是否有应急预案文本；应急预案是否符合应急预案编制导则要求；3•应急预案内容是否与企业的危险源状况相符。《生产安全事故应急预案管理办法》第十四条27矿山企业应当组织专家对本单位编制的应急预案进行评审。评审应当形成书面纪要并附有专家名单。1•查是否有评审资料；2•查评审资料是否齐全有效。《生产安全事故应急预案管理办法》第二十六条28生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。1•查演练计划，应急预案演练是否有效；2•查演练资料，是否按规定进行演练，有照片、演练评估等资料。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《职业病防治法》10职业健康29企业应按照法律法规、标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。查职业健康设计，判断工作环境和条件是否符合设计要求；查职业健康设计，检查职业健康保护相适应的设施、工具配备是否符合设计要求。30企业应定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌予以告知，并将检测结果存入职业健康档案。查检测资料，检测资料是否齐全,检测点无遗漏；查标识牌，检测点是否设置标识牌予以告知；3•查档案，检测结果是否存入职业健康档案。31企业应按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素，并依法接受其监督。查申报资料是否按规定，及时、如实申报。《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条11事故处理32事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理。查处理资料，是否按照批复进行处理。《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十三条33事故发生单位应当认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生查措施，是否“按照四不放过”要求采取措施。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第四十二条12劳动保护34矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。1•查发放标准，是否有劳动防护用品发放标准；2•查发放记录，是否按标准发放；3•查是否对从业人员劳动防护用品使用、佩戴进行监督、教育；4•现场抽查，是否按照规定佩戴、使用。《安全生产法》第四十九条35矿山企业应与从业人员签定劳动合同，说明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理社会保险事项。1.查劳动合同，是否有劳动安全、防止职业危害的事项；2•查社会保险单，是否为所从业人员依法办理。《金属非金属矿山安全规程》第4.16条13基本图纸36矿山必须具备：矿区地形地质和水文地质图、井上、井下对照图、中段平面图、通风系统图、提升运输系统图、风、水管网系统图、充填系统图、井下通讯系统图、井上、井下配电系统图和井下电气设备布置图、井下避灾路线图。1•查图纸，是否具备基本要求的图纸；2•查图纸，图纸是否有效，是否与现状相符。《金属非金属矿山安全规程》第4.16条37矿山所具备的各种图纸经矿山企业技术负责人申查，并根据矿井发展情况和采掘活动及时修改、填绘。1•查图纸是否由技术负责人审查；2•查图纸更新，图纸是否根据矿井发展情况和采掘活动及时修改、填绘。《矿山安全法实施条例第十条《金属非金属矿山安全规程》第6.1.1.3条14安全出口38每个矿井至少应有2个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30m。1.查图纸，是否设计2个独立的直达地面的安全出口；2•查现场，是否能安全通行，距离符合要求。

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依据什么查什么怎么查检杳情况备注《金属非金属矿山安全规程》第6.7.1.4条49木材场、有自燃发火危险的排土场，应布置在距离进风口常年最小频率风向上风侧80m以外现场查布置是否符合要求。《金属非金属矿山安全规程》第6.7.1.10条50在井下进行动火作业，应制定经主管矿长批准的防火措施1.查是否有防火措施；2•询问人员是否清楚防火措施。综合因素51提升系统必须符合设计要求，必须使用符合国家标准、行业标准要求的设备、设施1•查现场，提升系统是否符合设计要求2•查现场，是否使用符合国家标准、行业标准要求的设备、设施。3.现场检查设备设施运行安全可靠。《金属非金属矿山安全规程》第6.333、6.3.3.21条52过卷保护装置和信号装置必须安装到位；升降人员的单绳提升罐笼必须有安全可靠的防坠器1.现场检查有没有安装；2•现场检查是否运行安全可靠。《金属非金属矿山安全规程》第6.3.3.26条18矿井提升53提升矿车的斜井，必须安装常闭式防跑车装置；斜井上部和中间车场，必须设阻车器或挡车栏；斜井下部车场要建有躲避硐室，并有明显的标志1.现场检查有没有安装；2•现场检查是否运行安全可靠。《矿山安全法》第二十六第二十七条54提升司机必须持特种作业证上岗查持特种作业证。《金属非金属矿山安全规程》第6.3.3.23条55建立定期检查维修制度,每天应由专职人员对提升系统检查一次，每月应由企业组织有关人员检查一次1•查制度文本；2.查检查记录。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《金属非金属矿山安全规程》第6.5.1.3条19矿井供电56由地面到井下中央变电所或主排水泵房的电源电缆，至少应敷设两条独立线路，并应引自地面主变电所的不同母线段。其中任何一条线路停止供电时，其余线路的供电能力应能担负全部负荷。1•现场检查有没有敷设；2.现场检查无裸露、无破损，运彳丁是否安全可靠。《金属非金属矿山安全规程》第6.5.1.8条57矿山企业应备有地面、井下供（配）电系统图，井下变电所、电气设备布置图。1.查图纸，是否有系统图、布置图;2•查图纸,图纸是否与实际一致有效。《金属非金属矿山安全规程》第6.5.1.8条58矿井应有完善可靠的通讯系统图，保持矿内外、井上下和重要场所、作业地点通讯畅通。查是否有通讯系统图，是否完善可靠；现场查通讯是否畅通。《金属非金属矿山安全规程》第6.5.5.4条20矿井通讯59地表调度室至井下各中乍采区、马头门、装卸矿点、井下车场、主要机电硐室、井下变电所、主要泵房和主扇风机房等，应设有可靠的通讯系统。殳现场查是否设有可靠的通讯系统。《金属非金属矿山安全规程》第6.2.1.8条21顶板管理60应建立顶板分级管理制度。对顶板不稳固的采场，应有监控手段和处理措施。1•查制度文本是否有效；2.现场检查是否有监控手段和处理措施，是否可靠有效。《金属非金属矿山安全规程》第6.2.2.1条61米用全面米矿法、房柱采矿法采矿，应根据顶板稳定情况，留出合适的矿柱。现场查是否留出、是否合适。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《爆破安全规程》第4.13.1.4条22放炮管理62矿山爆破后，经通风吹散炮烟、检查确认井下空气合格后、等待时间超过15min,方准许作业人员进人爆破作业地点。查记录。露天矿山检查时间： 检查人员:依据什么查什么怎么查检杳情况备注《矿山安全法实施条例》第六条依法办矿1依法立项审批，履行建设项目审批、核准或备案手续。1•查立项审批手续是否合法；2•查项目审批或备案手续是否齐全有效。《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第八条12可行性研究阶段，由具有资质的安全评价机构进行安全预评价。1.查安全预评价资料是否齐全有效；2•查评价机构资质和评价人员资质是否有效；3•询问评价过程是否符合要求。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第三条、第五条、第十四条、第十五条、第二十一条3初步设计应按规定编制安全专篇；安全设施的设计应由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意。查是否有安全专篇；查安全专篇内容与实际是否相符；3•查安全设施的设计是否由有资质的设计单位设计；4.查安全设施的设计是否经安全生产监督管理部门审查同意；5•查重大变更是否经原设计单位同意并报原审查部门审查同意。《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第二十二条4安全设施应由具有相应资质的施工单位施工。1•查安全设施施工单位的资质是否具有该安全设施要求的资质；2•查资质是否有效。《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第八条5投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价。1•查安全验收评价资料是否齐全有效；2•查评价机构和评价人员资质是否有效；3•查评价时间是否在投入生产或使用前进行的；4•询问评价过程是否符合要求。1《安全生产法》第三十一条2依法办矿6建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用。1.查验收资料是否齐全；2•查验收是否在建设项目竣工投入生产或者使用前进行的；3•查安全设施是否在验收合格后投入生产和使用；4•询问验收过程是否符合要求。《安全生产许可证条例》第二条3证照齐全7具有采矿许可证、安全生产许可证，工商营业执照。1.查证照是否齐全有效；2•询问证照的取得过程是否符合要照、民用爆炸物品使用许可求。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第二十四条、第二十七条8生产经营单位主要负责人、安全管理人员安全资格证、各类特种作业人员的资格证书。1.查资格证是否齐全有效；2•询问资格证取得过程；3.抽查人员进行安全知识和安全能力的考核验证。《安全生产法》第二十一条4管理机构9应设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。1.查是否有设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员文件；2•查文件中是否规定了安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的职责；3•查设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员是否符合要求；4•查安全生产管理人员素质是否符合要求；5现场考核安全生产管理人员是否具有相应的安全生产知识和安全能力。《安全生产法》第二十四条5管理机构10安全生产管理人员应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。1•查是否对安全生产管理人员进行了考核；2•查考核资料是否齐全；3•查任职时间是否在考核合格后任职。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产许可证条例》第六条《金属非金属矿山安全规程》第4.1条11矿山企业应当建立健全行政领导岗位安全生产责任制、职能机构安全生产责任制、岗位人员的安全生产责任制。查是否有责任制文本；查责任制文本是否有效；查责任制内容是否与现状相符；询问人员是否清楚自己的责任制。《金属非金属矿山安全规程》第4.1条《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》第13条6规章制度12矿山企业应建立健全安全活动日制度、安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术审批制度、危险源监控和安全隐患排查制度、安全检查制度、安全教育培训制度、安全办公会议制度、安全费用提取制度。1•查是否有制度文本；2•查制度文本是否有效；3•查制度内容是否与现状相符；4.询问管理人员是否清楚制度内容；5•抽查制度执行情况。综合因素13矿山企业应建立爆破作业规程及爆破说明书、装运作业规程、主要机械设备（钻车、挖掘机、装载机、凿岩机、排水泵等）操作规程。查是否有操作规程文本；查操作规程文本是否有效；查操作规程内容是否与操作对象相符；4•询问操作人员是否清楚操作规程内容；5.抽查操作人员现场操作情况。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第三十七条《河北省安全生产条例》第十八条7危险源监控14按相关规定对本单位的生产经营过程进行危险源辨识和风险评价，确定危险源和重大危险源及控制措施。1•查是否有危险源和重大危险源清单；2.查是否有风险评价依据；3•询问辨识和评价过程是否符合相关规定要求。15对重大危险源进行登记建档，进行定期检测、评估、监控。1.查是否有重大危险源档案；2•档案是否健全有效；3•查是否有定期检测、评估、监控资料；4.资料是否齐全有效。16对重大危险源制定应急预案，并定期演练。1•查是否有重大危险源的应急预案文本；2•应急预案内容是否符合该重大危险源的要求；3.查是否有定期演练记录；4•询问演练过程，判断演练是否真实有效。17将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关部门备案。查是否有备案资料是否有效。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《矿山安全法实施条例》第三十五条8教育培训18新进矿职工，接受安全教育、培训的时间不得少于40小时，经考试合格后，方可上岗作业。查新进矿山的井下作业职工名单；查培训记录或档案；3•查培训时间是否符合要求；4•查是否有考试试卷；5•抽查人员是否合格后上岗作业。《矿山安全法实施条例》第三十五条9教育19所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于20小时。1.查生产作业人员名单；2•查安全教育记录；3•查安全教育时间是否符合要求；4.抽查人员是否有安全教育效果。培训《安全生产法》第二十七条20矿山特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上L-U冈。1•查特种作业人员名单；2.查是否有特种作业操作资格证书；3•抽查特种作业人员是否具有特种作业的知识和能力。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》第二十二条《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号《河北省企业安全生产费用提取和使用监督管理办法》（冀财企[2012]96号10安全投入21矿山企业应当及时、足额提取安全费用，并按规定使用。在年度财务会计报告中，企业应当披露安全费用提取和使用具体情况。1•查提取安全费用额度；2•查是否有使用台账；3•查是否按规定使用情况；4.年度财务会计报告是否有安全费用提取和使用具体情况。《企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》第五条22矿山企业应按有关规定足额存储风险抵押金。1•查存储单据，是否按有关规定存储风险抵押金；2•存储单据是否有效。《安全生产法》第三十八条《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第八条11隐患排查与处理23企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。1.查是否有事故隐患排记录；2•查等级档案，是否进行了隐患分析评估；3•查等级档案，是否采取了有效的治理措施。《安全生产法》第三十八条《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第八条24企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、查是否有隐患治理方案，方案可行；现场抽查隐患是否治理、是否有效；查重大隐患在治理前是否米取临

依据什么查什么怎么查检杳情况备注机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。时控制措施并制定应急预案。《生产安全事故应急预案管理办法》第七条12应急救援25生产经营单位应当根据有关法律、法规和技术标准，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相应的应急预案查是否有应急预案文本；应急预案是否符合应急预案编制导则要求；3•应急预案内容是否与企业的危险源状况相符。《生产安全事故应急预案管理办法》第十四条26矿山企业应当组织专家对本单位编制的应急预案进行评审。评审应当形成书面纪要并附有专家名单。1•查是否有评审资料；2.查评审资料是否齐全有效。《生产安全事故应急预案管理办法》第二十六条27生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。1•查演练计划，应急预案演练是否有效；2•查演练资料，是否按规定进行演练，有照片、演练评估等资料。《职业病防治法》13职业健康28企业应按照法律法规、标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。查职业健康设计，判断工作环境和条件是否符合设计要求；查职业健康设计，检查职业健康保护相适应的设施、工具配备是否符合设计要求。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注29企业应定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌予以告知，并将检测结果存入职业健康档案。查检测资料，检测资料是否齐全,检测点无遗漏；查标识牌，检测点是否设置标识牌予以告知3•查档案，检测结果是否存入职业健康档案。30企业应按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素，并依法接受其监督。查申报资料是否按规定，及时、如实申报。《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条14事故处理31事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理。查处理资料，是否按照批复进行处理。《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十三条32事故发生单位应当认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。查措施，是否“按照四不放过”要求采取措施。《安全生产法》第四十一条15劳动保护33矿山企业应向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。1•查告知；2•现场询问从业人员是否清楚。《安全生产法》第四十二条34矿山企业必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。1.查发放标准，是否有劳动防护用品发放标准；2•查发放记录，是否按标准发放；3•查是否对从业人员劳动防护用品使用、佩戴进行监督、教育；4•现场抽查，是否按照规定佩戴、使用。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第四十九条16劳动保护35矿山企业应与从业人员签定劳动合同，说明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理社会保险事项。1.查劳动合同，是否有劳动安全、防止职业危害的事项；2•查社会保险单，是否为所从业人员依法办理。《金属非金属矿山安全规程》第4.15条17基本图纸36矿山必须具备：地形地质图、米剥工程年末图、防排水系统及排水设备布置图。1.查是否有图纸；2•查图纸，图纸是否有效，是否与现状相符。《金属非金属矿山安全规程》第4.15条37矿山所具备的各种图纸经矿山企业技术负责人申查，并根据矿井发展情况和采掘活动及时修改、填绘。1•查图纸是否由技术负责人审查；2•查图纸更新，图纸是否根据矿井发展情况和采掘活动及时修改、填绘。《金属非金属矿山安全规程》第5.1.2条18开采技术38露天开米应遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥并举，剥离先行”的原则。查现场。《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》第15条39不能采用台阶式开采的，应当自上而下分层顺序开米。查现场。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《小型露天米石场安全官理与监督检查规定》第15条40实施浅孔爆破作业时，分层数不得超过6个，最大开采高度不得超过30米；实施中深孔爆破作业时，分层咼度不得超过20米，分层数不得超过3个，最大开米咼度不得超过60米。查现场。《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.10条41对边坡坡体表面和内部位移、地下水位动态、爆破震动等定点定期进行观测。查现场。《金属非金属矿山安全规程》第525.3条19边坡42对采场工作帮应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后应及时检查。检查记录。《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》第20条稳定43小型露天米石场在作业前和作业中以及每次爆破后，应当对坡面进行安全检查。发现工作面有裂痕，或者在坡面上有浮石、危石和伞檐体可能塌落时，应当立即停止作业并撤离人员至安全地点，采取安全措施和消除隐患。查现场。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》第16条20爆破作业44小型露天采石场应当遵守国家有关民用爆炸物品和爆破作业的安全规定，由具有相应资格的爆破作业人员进行爆破，设置爆破警戒范围，实行定时爆破制度。不得在爆破警戒范围内避炮。禁止在雷雨、大雾、大风等恶劣天气条件下进行爆破作业。雷电高发地区应当选用非电起爆系统。查记录；查现场；3询问爆破过程。综合因素21机械装运45小型露天米石场企业应使用机械化铲装作业。查现场。综合因素46定期对挖掘设备和运输车辆进行维护、检修，保证正常运行。查记录。综合因素47矿区运输道路按设计参数施工，设置合格的路挡，转弯处必须设立明显警示标志。查现场。《小型露天米石场安全官理与监督检查规定》第25条22防洪设施48小型露天米石场应当制定完善的防洪措施。对开采境界上方汇水影响安全的，应当设置截水沟。查现场。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《金属非金属矿山安全规程》5.1.4条49深凹露天矿山应设置专用的防洪、排洪设施。查现场。《小型露天米石场安全官理与监督检查规定》第12条23安全距离相邻的采石场开采范围之间最小距离应当大于300米。对可能危及对方生产安全的，双方应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，指定专门人员进行安全检查与协调。查现场。《金属非金属矿山安全规程》第5.1.9条24警示标志51露天矿边界应设可靠的围栏或醒目的警示标志，防止无关人员误入。查现场。《金属非金属矿山安全规程》第5.1.12条25人行通道52露天采场应有人行通道,并应有安全标志和照明。查现场。《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》第24条26电气设备53电气设备应当有接地、过流、漏电保护装置。变电所应当有独立的避雷系统和防火、防潮与防止小动物窜入带电部位的措施。查现场。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.1条27塌陷控制54开米境界内和取终边坡邻近地段的废弃巷道、米空区和溶洞，应及时标在矿山平面图上，并随着米掘作业的进行，及时设置明显的警示标志。查现场。《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.1条55开米境界内的废弃巷道、米空区和溶洞，应至少超前一个台阶进行处理。处理前应编制施工方案，并报主管矿长审批。查审批。《金属非金属矿山安全规程》第5.8.6.1条28米场供电56采矿场的供电线路不宜少于两回路。每回路的供电能力不应小于全部负荷的70%。查现场。《金属非金属矿山安全规程》第5.862条57有淹没危险的采矿场，主排水泵的供电线路应不少于两回路。查现场。三、尾矿库检查时间： 检查人员:依据什么查什么怎么查检杳情况备注《矿山安全法实施条例》第六条1依法1依法立项审批，履行建设项目审批、核准或备案手续。1.查立项审批手续是否合法；2•查项目审批或备案手续是否齐全有效。《尾矿库安全监督管理规定》第十条建设2尾矿库的勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等应当由具有相应资质的单位承担。查资质是否有效。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第八条3可行性研究阶段，由具有资质的安全评价机构进行安全预评价。1.查安全预评价资料是否齐全有效;2•查评价机构资质和评价人员资质是否有效；3•询问评价过程是否符合要求。L《尾矿库安全监督管理规定》第十三条《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第三条、第五条、第十四条、第十五条、第二十一条4初步设计应按规定编制安全专篇；尾矿库建设项目应当进行安全设施设计并经审查合格，方可施工。安全设施的设计应由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意。1.查是否有安全专篇；2•查安全专篇内容与实际是否相符;3•查安全设施的设计是否由有资质E设计单位设计；4•查安全设施的设计是否经安全生产监督管理部门审查同意；5•查重大变更是否经原设计单位同意并报原审查部门审查同意。《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》第八条1依法建设5投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价。1•查安全验收评价资料是否齐全有效；2•查评价机构和评价人员资质是否有效；3•查评价时间是否在投入生产或使用前进行的；4•询问评价过程是否符合要求。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第二十八条6建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用。1.查验收资料是否齐全；2•查验收是否在建设项目竣工投入生产或者使用前进行的；3•查安全设施是否在验收合格后投入生产和使用；4•询问验收过程是否符合要求。《尾矿库安全监督管理规定》第十九条7尾矿库应当每-年至少进行一次安全评价。查评价资料，查是否过期。《尾矿库安全监督管理规定》第十七条2证照齐全8生产经营单位应当按照非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》的有关规定，为其尾矿库申请领取安全生产许可证。未依法取得安全生产许可证的尾矿库，不得生产运行。1.查证照是否齐全有效；2询问证照的取得过程是否符合要:求。《安全生产法》第二十四条、第二十七条9生产经营单位主要负责人、安全管理人员安全资格证、各类特种作业人员的资格证书。1.查资格证是否齐全有效；2•询问资格证取得过程；3•抽查人员进行安全知识和安全能力的考核验证。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《尾矿库安全监督管理规定》第六条3管理机构10生产经营单位应当配备相应的安全管理机构或者安全管理人员，并配备与工作需要相适应的专业技术人员或者具有相应工作能力的人员。1.查是否有设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员文件；2•查文件中是否规定了安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的职责；3•查设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员是否符合要求；4•查安全生产管理人员素质是否符合要求；5现场考核安全生产管理人员是否具有相应的安全生产知识和安全能力。《选矿安全规程》第4.2条11车间应设置专职或兼职安全员；班组应设置兼职安全员。1•查车间是否设置安全员；2查班组是否设置兼职安全员。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《尾矿库安全监督管理规定》第四条4规章制度12生产经营单位负责组织建立、健全尾矿库安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程，实施安全管理。规章制度主要包括：安全奖惩制度、安全隐患排查治理制度、安全检查制度、安全教育培训制度、工伤事故上报与事故调查制度。查是否有责任制、制度和操作规程文本；查责任制、制度和操作规程文本是否有效；3•查责任制、制度内容是否与现状相符；查操作规程内容是否与操作对象相符；询问人员是否清楚自己的责任制。6•询问管理人员是否清楚制度内容;7•询问操作人员是否清楚操作规程内容；8•抽查责任制、制度执行情况。9.抽查操作人员现场操作情况。《安全生产法》第三十七条《河北省安全生产条例》第十八条5危险源监控13按相关规定对本单位的生产经营过程进行危险源辨识和风险评价，确定危险源和重大危险源及控制措施。1•查是否有危险源和重大危险源清单；2.查是否有风险评价依据；3•询问辨识和评价过程是否符合相关规定要求。14对重大危险源进行登记建档，进行定期检测、评估、监控。1•查是否有重大危险源档案；2•档案是否健全有效；3•查是否有定期检测、评估、监控资料；4.资料是否齐全有效。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注15对重大危险源制定应急预案，并定期演练。1•查是否有重大危险源的应急预案文本；2•应急预案内容是否符合该重大危险源的要求；3•查是否有定期演练记录4•询问演练过程，判断演练是否真实有效。16将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关部门备案。查是否有备案资料是否有效。《安全生产法》第二十五条6教育培训17生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。1.查从业人员名单；2•查安全教育记录；3•查安全教育时间是否符合要求；4•抽查从业人员培训效果；5.抽查人员是否具备安全生产知识、熟悉制度、掌握操作技能。《尾矿库安全监督管理规定》第六条18从事尾矿库放矿、筑坝、排洪和排渗设施操作的专职作业人员必须取得特种作业人员操作资格证书，方可上岗作业。1.查专职作业人员名单；2•查是否取得特种作业操作资格证书；3•抽查专职作业人员是否具有知识和能力。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《尾矿库安全监督管理规定》第五条《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号《河北省企业安全生产费用提取和使用监督管理办法》（冀财企[2012]96号7安全投入19生产经营单位应当保证尾矿库具备安全生产条件所必需的资金投入。1•查提取安全费用额度；2•查是否有使用台账；3•查是否按规定使用情况。《尾矿库安全技术规程》第6.1.4条8隐患排查与处理20做好日常巡检和定期观测，并进行及时、全面的记录，发现安全隐患时，应及时处理并向企业主管领导报告。1.查是否有巡检和观测记录；2•查隐患等级档案，是否进行了隐患分析评估；3•查等级档案，是否及时处理。《尾矿库安全技术规程》第7.2.1条21尾矿坝的位移监测每年不少于4次，位移异常变化时应增加监测次数；尾矿坝的水位监测包括库水位监测和浸润线监测；水位监测每月不少于1次，暴雨期间和水位异常波动时应增加监测次数。1.查监测记录；2•查监测次数是否符合要求。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《尾矿库安全监督管理规定》第一十一条9应急救援22生产经营单位应当针对垮坝、漫顶等生产安全事故和重大险情制定应急救援预案，并进行预案演练。1•查对垮坝、漫顶演练计划，应急救援预案演练是否有效；2•查演练资料，是否按规定进行演练，有照片、演练评估等资料。《尾矿库安全技术规程》第6.2.2条9应急救援23应急救援预案种类：a） 尾矿坝垮坝；b） 洪水漫顶；c） 水位超警戒线；d） 排洪设施损毁、排洪系统堵塞；e） 坝坡深层滑动；f） 防震抗震；g） 其他。查是否有种类要求的应急预案文本；应急预案是否符合应急预案编制导则要求；3•应急预案内容是否与企业的危险源状况相符。《尾矿库安全技术规程》第6.2.3条24应急救援预案内容：a） 应急机构的组成和职责；b） 应急通讯保障；c） 抢险救援的人员、资金、物资准备；d） 应急行动；e） 其他。查预案内容是否与预案相符。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《生产安全事故应急预案管理办法》第二十六条25生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。1•查演练计划，应急预案演练是否有效；2•查演练资料，是否按规定进行演练，有照片等资料。《生产安全事故应急预案管理办法》第二十七条26应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。L查评估报告，是否有分析和修订意见等内容。《职业病防治法》10职业健康27企业应按照法律法规、标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。查职业健康设计，判断工作环境和条件是否符合设计要求；查职业健康设计，检查职业健康保护相适应的设施、工具配备是否符合设计要求。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注28企业应定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌予以告知，并将检测结果存入职业健康档案。查检测资料，检测资料是否齐全,检测点无遗漏；查标识牌，检测点是否设置标识牌予以告知3•查档案，检测结果是否存入职业健康档案。29企业应按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素，并依法接受其监督。查申报资料是否按规定，及时、如实申报。《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十六条11事故处理30事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理。查处理资料，是否按照批复进行处理。《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十三条31事故发生单位应当认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。查措施，是否“按照四不放过”要求采取措施。《安全生产法》第四十一条12劳动保护32生产经营单位应向从业丿员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。汀.查告知；2现场询问从业人员是否清楚。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《安全生产法》第四十二条12劳动保护33生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。1•查发放标准，是否有劳动防护用品发放标准；2•查发放记录，是否按标准发放；3•查是否对从业人员劳动防护用品使用、佩戴进行监督、教育；4•现场抽查，是否按照规定佩戴、使用。《安全生产法》第四十九条34生产经营单位与从业人员签定劳动合同，说明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理社会保险事项。1.查劳动合同，是否有劳动安全、防止职业危害的事项；2•查社会保险单，是否为所从业人员依法办理。《尾矿库安全监督管理规定》第十四条《尾矿库安全技术规程》第12.2条13工程档案资料35生产经营单位应当建立尾矿库工程档案，特别是隐蔽工程的档案，并长期保管。尾矿库施工应当执行有关法律、法规和国家标准、行业标准的规定，严格按照设计施工，做好施工记录，确保工程质量。尾矿库工程建设档案包括：地形测量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工及竣工验收、监理、安全预评价及安全验收评价、审批等文件、图纸、资料。1‘1.查档案资料是否齐全有效，是否1与现状相符，是否长期保存；2查施工记录是否齐全。

依据什么查什么怎么查检杳情况备注《尾矿库安全技术规程》第12.3条36尾矿库生产运行档案包括:年度计划、生产记录（入库尾矿量、堆坝高程、库内水位）、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录及处理、事故及处理、安全现状评价等。查运行档案是否齐全。《尾矿库安全技术规程》第5.2.5条13工程档案资料37尾矿库初步设计应编制安全专篇，并包括：尾矿库区存在的安全隐患及对策；尾矿库初期坝和堆积坝的稳定性分析；尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；尾矿库的安全管理要求。1.查初步设计中有安全专篇；2•安全专篇内容符合要求。《尾矿库安全技术规程》第6.1.2条38编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分