对外担保决策制度2011年7月修订

（公司2008年第一次临时股东大会审议通过，公司2011年第一次临时股东大会第二次修订）第一章总则第一条为了投资者的利益，规范杭州巨星（以下简）简称“深交所”）《上市规则（2008年修订）》、《中小企业板上市公司第二条本制度所称公司是指杭州巨星；所属公司是指杭、第三条本制度所称“担保”是指公司及所属公司以第三人为其他单位或个人在借贷等经济活动形成的清偿合同履约等义务向债权人供的保证、抵押或质押等行为。、第六条公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的风公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反第二章对外第九条公司可以为具有独人资格并具有以下条件之一的单位提供（一）（二）（三）（四）公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决前，第十一条申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：（二）（三）（四）（五）（六）不存在潜在的以及正在进行的重大，仲裁或行政处罚的说明（七）第十二条根据申请担保人提供的基本资料，公司应组织对申请担保人的经程序审核，将有关资料报公司董事会或股东大会第十三条公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结（一）投向不符合国家或国家产业政策的（二）能有效的处理措施的（四）经营状况已经、信誉不良，且没有改善迹象的（五）未能用于反担保的有效财产的（六）、第十四条申请担保人提供的反担保或其他有效防范风险的措施，必须与担保的数额相对应申请担保人设定反担保的财产为法律流通或者不转让的财产的，应当担保。、第三章对外担保的程第十五条公司股东大会为公司对外担保的最高决策机构第十六条应由股东大会的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可（一）10％50％以后提供的任何担保；（三）70％（四）（五）50％且绝对金额超过5,000万元；（六）（七）第十七条公司发生的担保，需提交董事会审议批准。但是，如果担保事项议批准。第十八条公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评第十九条公司独立董事应当在董事会审议对外担保事项（对合并范围内子第二十条公司对外担保必须订立的担保合同和反担保合同（）。担保合同应当具《中民担保法《中民合同法等律、要求的内容。第二十一条担保合同至少应当包括以下内容（一）（二）人履行的期限（三）（四）（五）（六）第二十二条担保合同订立时，公司必须全面、认真地主合同、担保合同和反担保合同的签订主体和有关内对于法《公司章程公司董事会或股东大会有关决议以及对公司附加不合理义务或者无法预测风险的条应当要求对方修对方修改公司应当为其提供担并向公司董事会或股东大会汇报。第二十三条公司董事长或经合法的其他人员根据公司董事会或股东大第二十四条在接受反担保抵押、反担保质押时，公司财务部应会同公司法律事务部门，完善有关法律手续，特别是及时办理抵押或质押登记等手续。第二十五条公司担保的到期后需展期并需继续由其提供担保的，应作第四章对外第二十六条对外担保具体事务司部和财务部负责。第二十七条公司财务部的主要职责如下：（一）对被担保单位进行资信（二）（三）在对外担保生效后，做好对被担保单位的、检查、监督工作（五）（六）第二十八条公司财务部应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清第二十九条公司应指派专人持续关注被担保人的情况，收集被担保人最近、第三十条公司为他人提供担保，当出现被担保人在到期后未履行还款义务或是被担保人债权人主张公司履行担保义务等情况时，、第三十一条被担保人不能履约，担保债权人对公司主张承担担保责任时， 部立第三十二条公司为人履行担保义务后，应当采取有效措施向人追偿，公司财务部应将追偿情况同时通报部，由部立即报公司董事会。第三十三条公司发现有证明被担保人丧失或可能丧失履行能力第三十四条有关责任人应根据可能出现的其他风险，采取有效措施，提出相应处理办法，根据情况提交公司董事会和监事会。第三十五条公司作为保证人，同一有两个以上保证人且约定按份额承担保证责任的，应当承担超出公司约定份额外的保证责任。第三十六条如发现被担保人，当地受理人后，第五章对外第三十七条公司应当按照中国深交所《公司章程等有关规定认真履行对外担保情况的信息披露义务。第三十八条参与公司对外担保事宜的任何部门和责任人，均有责任及时将对外担保的情况向公司部报告，并提供信息披露所需的文件资料。第三十九条对于本制度第十六条、第十七条所述的应司董事会或股东大会审议批准的对外担保必须指定信息披露报上及时披露披第四十条公司有关部门应采取必要措施，在担保信息未依法公开披露前，将信息知情者控制在最小范围内任何依法或知悉公司担保信息的人员

第六章第四十一条公司对外提供担保，应严格按照本制度执行。公司对在担保中出现重大决策未履行程序和不按规定执行担保业务的部门及人员的处分。第四十二条公司董事，或其他高级管理人员未按本制度规定程序擅自越权签订担保合同，给公司造成损失的，应当责任人的。第四十三条公司财务部门人员或其他责任人法律规定或本制度规定，无视风险擅自提供担保造成损失的，应承担赔偿责任。第四十四条法律规定保证人无须承担的责任，公司财务部门人员或其他责任人擅定而使公司承担责任造成损失的公司给予其行政处分并承担赔偿任。第七章附第四十五条本制度如与国家有关法