全流程操作实务及案例XXXX

政府和社会资本合作(PPP)全流程操作

实务暨案例分析-2016-21徐向东专为中国智慧PPP俱乐部线下论坛（第3期）——北京市2016年5月21日徐向东简介

化学工程和法律专业，曾在大型央企、民营企业、500强跨国公司、中介机构等工作，担任过高级法律顾问、投资总监、副总裁、政府顾问等职，现为北京市资略律师事务所合伙人副主任和北京财指南咨询有限公司高级顾问。2002年开始进入PPP项目的运作和实施，拥有从项目开发、商业模式与交易架构的设计、招投标、合同起草谈判、投融资、财务税收、工程建设、运维的全过程经验，包括鸟巢、水上公园、垃圾焚烧发电和水务等众多国内外PPP项目。自2014年中国PPP新政以来，操作并执行超过50个PPP项目的咨询服务，涉及学校医院、集中供暖、海绵城市、生态环境综合治理、市政道桥、水利水生态、轨道交通、供水污水、污泥处理、垃圾处理、河道综合治理、绿化等行业。徐向东简介（续）

作为特约专家，参与国家发展改革委员会《基础设施和公用事业特许经营法》、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》暨财政部政府和社会资本合作中心（PPPCENTER)《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》、《PPP项目合同指南（试行）》、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》、《政府和社会资本合作项目物有所值评价指引》等多项工作，中国PPP专业委员会专家、中央财经大学PPPLAB首席法律专家，国家发改委培训中心PPP培训专家，中国国际工程咨询有限公司后评价专家等。作为评审专家（组长）参加了财政部第二批PPP示范项目的评审工作。现为财政部PPP中心亚行PPP融资模式技援项目专家组组长，研究中国PPP融资模式设立方案目录

一、回顾2014、2015年，展望2016年二、中国PPP新法律三、中国PPP全流程操作实务及案例分析四、经典案例分析一、回顾2014、2015年，展望2016年回顾2014、2015年2014年3月29日第12届水业战略论坛—中国公私合作（PPP)回顾、展望与发展--水务系统公私合作四大趋势中国环境报-产业周刊2014年5月20日—特许经营需制定综合性法律中国环境报-产业周刊2014年6月3日—政企合作模式问题几多？经济观察网-2014年06月06日—PPP立法观察手记之一：微信群里的“立法讨论者”财经国家经济周刊-2014年6月9日—PPP专题报导一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）回顾2014、2015年中国产经新闻报-2014年6月12日—

“进阶”公私合营经济观察报-2014年6月20日—PPP没有想象的那么简单财新《新世纪》-2014年9月29日—PPP立法争执经济观察网-2014年10月11日—为公私合作开绿灯财政部抓紧立规中央财经大学新闻网-2014年11月2日—“理论与实务大融合，正本清源何谓PPP”财经国家新闻网-2014年11月11日—PPP立法难题一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）回顾2014、2015年华夏时报-2014年11月19日—专家争议VFM评价PPP操作指南有望月底出台每日经济新闻-2014年11月27日—国务院要求健全PPP机制，标准合同范本将出每日经济新闻-2014年12月4日—财政部成立PPP中心全力助推项目实施上海东方早报-2014年12月4日—PPP项目实践十大法律问题长江日报2014-年12月23日—市金融办邀专家解读国家PPP政策一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）1.回顾2014、2015年苏州工业园区官网-2015年1月21日—苏州金融人才培养项目首期培训班在园区培管中心举办每日经济新闻-2015年1月20日—PPP领域公布两部法律，专家称应避免“打架”2015年2月4日—PPP立法再启程2015年2月6日—中建一局举办首次新型城镇化PPP模式探索与实践交流会2015年2月10日—天津市东丽区政府组织召开PPP融资模式讨论学习一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）1.回顾2014、2015年经济观察报-2015年2月15日—地方上报PPP规模达8000多亿银行慎对PPP南昌日报-

2015年03月10日—政府与社会资本合作模式座谈会在市政协举行宝鸡市人民政府网-2015年3月14日—蔡家坡经开区举办政府和社会资本合作（PPP模式）专题培训中国环境报-2015年3月31日—政企合作面临哪些创新？一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）1.回顾2014、2015年中国水网-2015年4月2日—【焦点对话实录】：突破年来临，环境产业如何打好PPP战役？中国经济导报-2015年4月10日—推动PPP模式创新政府需要放下“身段”中央财经大学-2015年4月12日—中国绿色投融资对话平台专家研讨会暨气候融资高层论坛在我校成功举办中国江西网-江南都市报–2015年4月13日—政府“联姻”社会资本加快滋润民生小日子一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）回顾2014、2015年经济观察报-2015年4月13日—2015突破之年中中国式PPP卡在哪儿?中铁港航局集集团公司有限限公司-2015年4月14日—中铁港航局集集团公司有限限公司举办PPP模式专题培训训班中国经济日报报-2015年4月15日—PPP装上扩张“安全阀”每日经济新闻闻–2015年4月15日—财政部发布PPP财政承受能力力指引项目目不超过公共共预算支出的的10%21世纪经济报道道-2015年4月16日—多地稳增长寄寄望PPP财政部设定10%投入底线一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）回顾2014、2015年经济观察报-2015年4月18日—万亿财政资金金支持PPP公共预算只准准拿出一成普华永道-2015年4月20日—PPP第二轮脑力激激荡——普华永道政府府和社会资本本合作模式（（PPP）专题研讨会会上海专场场中国环境报-2015年4月21日-PPP项目支出将纳纳入财政预算算占比也有要要求中财气候与能能源金融研究究中心-2015年4月22日—徐向东：2015年是中国PPP的突破年一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）回顾2014、2015年E20水网固废网-2015年4月22日—【政策速递】】最新解读国国务院“特许经营管理理办法”经济观察报-2015年4月28日—PPP新办法鼓励社社会化融资基基本法仍在在研究中国环境报-2015年4月28日-特许经营有规规可循中国水网-2015年5月6日—【铿锵三人行行】PPP同行二十年回回顾：前车之之三鉴一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）1.回顾2014、2015年经济观察报-2015年5月10日—PPP项目究竟值不不值？财政部部6月将发布PPP操作指南第一财经日报报-2015年5月13日—“PPP风口”上的环环保企业：赚赚钱不容易中国水网-2015年5月24日-徐向东点评国国发42号文：中国式式PPP已经初具雏形形证券日报-2015年5月25日—PPP项目税收优惠惠加码中国经济导报报-2015年5月29日—环保PPP签约率不高，三问题待解一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）回顾2014、2015年中国证券报-2015年6月1日-PPP新政加速出台台新一轮掘掘金潮涌兴国县广播电电影电视新闻闻中心--兴视网-2015年6月5日-国家财政部发发改委PPP特约专家徐向向东做客“兴国讲堂”中国工程咨询询协会-2015年6月12日-政府与社会资资本合作(PPP)咨询理论方法法与实践培训训班成功举办办中国环境报-2015年6月16日-水环境综合治治理带来变局局山东律师网-2015年6月17日-山东省律协举举办《政府和和社会资本合合作（PPP）模式律师实实务》培训班班一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）回顾2014、2015年中国环境报-2015年6月19日-政企合作中哪哪些问题正在在得到解决？？财政部PPP中心-2015年6月19日-财政部PPP中心与亚洲开开发银行联合合举办PPP融资与风险管管理国际研讨讨会新县人民政府府网-2015年7月19日-新县举办政府府和社会资本本合作模式（（PPP）专题讲座筑梦中国支队队-2015年8月16日-透视PPP模式-资略律所徐向向东财政部PPP中心-2015年9月14日-PPP项目案例及合合同范本编制制工作座谈会会在京召开一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）回顾2014、2015年莱芜新闻网-2015年11月10日-全省高校PPP项目第一单落落地莱芜中科集团-2015年12月2日-PPP模式下的政府府角色——绿色城市环境境保护论坛“焦点对话”纪实财政部PPP中心-2015年12月24日-财政部政府和和社会资本合合作中心召开开PPP国家级示范项项目培训交流流会(第二期)PPP知乎-2015年12月30日-PPP2016新年寄语一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）2.展望2016年央视传媒--2016年1月7日--PPP项目实践与现现行法律的冲冲突？环保部对外合合作中心--2016年2月25日--环境保护对外外合作中心成成功举办四川川省政府与社社会资本合作作培训会莱芜市财政局局--2016年3月3日--莱芜市举办第第二期政府和和社会资本合合作（PPP）项目培训班班武钢集团--2016年3月11日--武钢领导们为为什么都去学学习PPP？中国人民大学学律师学院--2016年3月11日--PPP项目实务高端端研修班成功功举办一、回顾2014、2015年，展望2016年（续）2.展望2016年E20水网固固废网--2016年4月9日--边界不清的城城市水环境领领域，企业的的创新机会在在哪儿？济南市建设工工程招标投标标协会--2016年4月25日--济南市建设工工程招标投标标协会“政府与社会资资本合作（PPP）”培训圆满结束束19二、中国PPP新法律（一）、中国国PPP是一个旧概念念从最早的中国国PPP项目（1988年的深圳沙角角B电厂BOT项目）算起，，已经有近30年的实践经验验；从最早的中国国PPP政策（1995年8月21日发布的《关于试办外商商投资特许权权项目审批管管理有关问题题的通知》）算起，已经经有20年；2004年3月19日原建设部发发布的《市政公用事业业特许经营管管理办法》(建设部令第126号)曾把市政公用用事业的PPP项目推向高潮潮。中国PPP是一个旧概念念二、中国PPP新法律（续）（二）、中国国PPP更是一个新概概念2013年11月12日，《中央关于全面面深化改革若若干重大问题题的决定》(中国共产党第第十八届中央央委员会第三三次全体会议议通过):…建立透明规范范的城市建设设投融资机制制，允许地方方政府通过发发债等多种方方式拓宽城市市建设融资渠渠道，允许社社会资本通过过特许经营等等方式参与城城市基础设施施投资和运营营，研究建立立城市基础设设施、住宅政政策性金融机机构…中国PPP进入一个新的的发展里程二、中国PPP新法律（续）（二)、中国PPP更是一个新概概念（续）2013年12月26日，财政部长长楼继伟部长长关于《推广PPP：贯彻十八届届三中全会精精神的一次体制机制改革革》：…PPP模式是一种能能使政府、企企业、社会多多方共赢的公共产品提供供方式。PPP模式最直接的的优势就是快快速提升基础础设施融资能能力；…有利于解决重重复建设和建建设质量问题题；社会使用用者则会得到到高效率的服服务；而政府府除了同企业业共同做好前前期规划设计计、规定服务务标准外，还还需事先规定定定价或补贴贴政策，包括括动态调整的的公式，并监监督企业运营营项目的质量量和履行好维维护设施能力力的承诺…中国PPP更是一个新概概念二、中国PPP新法律（续）（三）、中国国PPP是政府和社会会资本合作模模式2014年9月23日，财政部（财金[2014]76号）《关于推广运用用政府和社会会资本合作模模式有关问题题的通知》：…是促进经济转转型升级、支支持新型城镇镇化建设的必必然要求…是加快转变政政府职能、提提升国家治理理能力的一次次体制机制变变革…是深化财税体体制改革、构构建现代财政政制度的重要要内容…以国务院2014年11月16日发布的《关于创新重点点领域投融资资机制，鼓励社会投资资的指导意见见》(国发〔2014〕60号)为标志，统一一了中国PPP的概念。中国PPP是政府和社会会资本合作模模式二、中国PPP新法律（续）（三）、中国国PPP是政府和社会会资本合作模模式（续）2015年5月19日，国务院办办公厅转发财财政部发展改改革委人民银银行关于在公公共服务领域域推广政府和和社会资本合合作模式的指指导意见（国国办发（2015）42号）：…政府和社会资资本合作模式式是公共服务供给给机制的重大大创新，即政府采取取竞争性方式式择优选择具具有投资、运营管理能力的社社会资本，双双方按照平等等协商原则订订立合同，明明确责权利关关系，由社会会资本提供公公共服务，政政府依据公共共服务绩效评评价结果向社社会资本支付付相应对价，，保证社会资资本获得合理理收益。政府府和社会资本本合作模式有有利于充分发发挥市场机制制作用，提升升公共服务的的供给质量和和效率，实现现公共利益最最大化…二、中国PPP新法律（续）（三）、中国国PPP是政府和社会会资本合作模模式（续）2015年5月19日，国务院办办公厅转发财财政部发展改改革委人民银银行关于在公公共服务领域域推广政府和和社会资本合合作模式的指指导意见（国国办发（2015）42号）：推广PPP合作模式的重重大意义：有利于加快转转变政府职能能，实现政企企分开、政事事分开有利于打破行行业准入限制制，激发经济济活力和创造造力有利于完善财财政投入和管管理方式二、中国PPP新法律（续）（四）、中国国PPP新法律2014年国家PPP重要法律（截截止到2014年12月31日）2014年度地方PPP重要法律汇编编（截止到2014年12月31日）2015年度国家PPP重要法律汇编编（截止到2015年12月31日）2015年度地方PPP重要法律汇编编（截止到2015年12月31日）2016年度国家PPP重要法律汇编编（截止到2016年2月1日）2016年度地方PPP重要法律汇编编（截止到2016年2月1日）三、中国PPP全流程操作实实务及案例分分析（一）、操作作PPP项目主要指导导文件2014年12月2日，国家发展改革革委发布《关于开展政府府和社会资本本合作的指导导意见《发改投资[2014]2724号）2014年11月29日，财政部发布《关于印发政府府和社会资本本合作模式操操作指南（试试行）的通知知》（财金〔2014〕113号）国家发展改革革委关于开展展政府和社会会资本合作的的指导意见（发改投资[2014]2724号）与财政部部关于印发政政府和社会资资本合作模式式操作指南（（试行）的通通知（财金金[2014]113号）对比深度分析析27三、中国PPP全流程操作实实务及案例分分析（续）(一）、操作PPP项目主要指导导文件2015年4月25日，《基础设施和公公用事业特许许经营管理办办法》（中华人民共和和国国家发展展和改革委员员会、中华人人民共和国财财政部、中华华人民共和国国住房和城乡乡建设部、中中华人民共和和国交通运输输部、中华人人民共和国水水利部、中国国人民银行令令第25号，业经国务院同同意，现予以以发布，自2015年6月1日起施行）2015年5月19日，国务院办办公厅转发财财政部发展改改革委人民银银行关于在公公共服务领域域推广政府和和社会资本合合作模式的指指导意见（国国办发（2015）42号）28三、中国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））（一一））、、中国国PPP操作作流流程程三、、中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））（二二））、、中中国国PPP操作作最最核核心心的的法法律律《关于于推推广广运运用用政政府府和和社社会会资资本本合合作作模模式式有有关关问问题题的的通通知知》（财财金金[2014]76号，，2014年9月23日））：：…政府府和和社社会会资资本本合合作作模模式式的的实实质质是是政政府府购购买买服服务务…《PPP项目目合合同同指指南南》（财财金金〔2014〕156号，，2014年12月30日））：：…PPP从行行为为性性质质上上属属于于政政府府向向社社会会资资本本采采购购公公共共服服务务的的民民事事法法律律行行为为，，构构成成民民事事主主体体之之间间的的民民事事法法律律关关系系…三、、中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））三、、中中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））1、项目识识别（（1）项目发发起：政府发起起—新建项目目：前期工作作：一般般为可行行性研究究报告及及立项批批复工作作，也有有些项目目是项目建建议书或或者概念念设计，，如垃圾圾焚烧发发电项目目、交通通项目等等发起报告告：关于二环环西路南南延高架架路工程程PPP模式有关关问题的的报告主要法律律依据：：《国务院关关于投资资体制改改革的决决定》（国发[2004]20号，2004年7月16日）--《政府投资资条例》（征求意意见稿））三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）1、项目识识别（（1）项目发发起：政府发起起—存量项目目（固定定资产））：前期工作作：一般般为资产产评估报报告或者者经营权权转让评评估报告告主要法律律依据：：《地方行政政单位国国有资产产处置管管理暂行行办法》（财行[2014]228号）、《中华人民民共和国国企业国国有资产产法》（中华人人民共和和国主席席令（（十一届届第五号号）自2009年5月1日起施行行）、《企业国有有资产评评估管理理暂行办办法》（国务院院国有资资产监督督管理委委员会令令第12号，自2005年9月1日起施行行）、《事业单位位国有资资产管理理暂行办办法》（2006年5月30日，财政政部令第第36号）等三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）1、项目识识别项目发起起：b)社会资本本发起：：形成成果果：递交交项目建建议书主要法律律依据：：《国务院关关于投资资体制改改革的决决定》（国发[2004]20号，2004年7月16日），仿仿照政府府投资c)在建工程程的两种种处理方方式：新新建和存存量三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）1、项目识识别（（2）物有所值值评价与与财政承承受能力力评估：物有所值值评价：：形成成果果：物有有所值评评价报告告主要法律律依据：：《PPP物有所值值评价指指引（试试行）》（财金[2015]167号）洛阳东南南环城区区域整体体城镇化化建设PPP项目物有有所值评评价报告告三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）1、项目识识别（（2）物有所所值评价价与财政政承受能能力评估估：b)财政承受受能力评评估：形成成果果：财政政承受能能力评估估报告主要法律律依据：：《PPP项目财政政承受能能力论证证指引》（财金2015（21）号）洛阳高新新大学科科技城PPP项目财财政承承受能能力评评估报报告使用者者付费费PPP项目是是否需需要做做财政政承受受能力力评估估？三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））1、项目目识别别（（2）物有有所值值评价价与财财政承承受能能力评评估：：c)报告批批复：：《洛阳市市市政政道桥桥工程程项目目政府府和社社会资资本合合作（（PPP）模式式物有有所值值评价价和财财政承承受能能力论论证实实施报报告》批复文文件--《《洛阳市市财政政局关关于洛洛阳市市住房房和城城乡建建设委委员会会市政政道桥桥工程程采用用PPP模式的的批复复》（洛阳阳市财财政局局文件件-洛财办办（2015）29号）三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））1、项目目识别别（（3）咨询询服务务机构构的选选择：：a)政府采采购：：项目实实施机机构作作为采采购人人，咨咨询服服务费费用从从财政政支出出，因因此应应当从从政府府采购购平台台（公公共资资源交交易中中心））通过过政府府采购购选择择咨询询服务务机构构五种采采购方方式：：公开开招标标、邀邀请招招标、、竞争争性谈谈判、、单一一来源源采购购、竞竞争性性磋商商聘请中中介咨咨询机机构--《《洛阳市市市政政道桥桥工程程PPP咨询服服务项项目竞竞争性性谈判判采购购文件件（采购编编号：：洛北北市政政［2015］1号）》、签署署咨询询服务务合同同--《《洛阳市市市政政道桥桥工程程PPP模式实实施咨咨询服服务合合同》三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））1、项目目识别别（（3）咨询询服务务机构构的选选择：：b)出资机机构招招标：：政府授授权融融资平平台或或者国国有企企业作作为政政府出出资机机构，，参与与项目目公司司的设设立，，有些些项目目委托托出资资机构构招标标咨询询机构构，咨咨询服服务费费用由由出资资机构构支付付，但但是作作为前前期工工作费费用，，列入入项目目总投投资之之中两种采采购方方式：：公开开招标标、邀邀请招招标三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））1、项目目识别别（（4）两个个关键键事宜宜：a)公益性性项目目采用用PPP模式的的关键键点：：关键点点：PPP项目的的回报报机制制包括括使用用者付付费、、政府府付费费和可可行性性缺口口补助助三种种。对对于难难以通通过单单纯的的使用用者付付费机机制回回收成成本并并获得得合理理收益益的项项目，，可以以采用用政府府付费费或者者可行行性缺缺口补补助机机制来来实施施主要法法律依依据：：《PPP项目合合同指指南》（财金金〔2014〕156号，2014年12月30日）三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））1、项目目识别别（（4）两个个关键键事宜宜：b)可行性性研究究报告告与PPP：可行性性研究究报告告：1978年4月22日，国国家计计委、、国家家建委委、财财政部部《关于试试行加加强基基本建建设管管理几几个规规定的的通知知》：计划任任务书书（又又称设设计任任务书书）1983年2月2日，国国家计计委关关于颁颁发《《建设设项目目进行行可行行性研研究的的试行行管理理办法法》的的通知知：利用外外资的的项目目、技技术引引进和和设备备进口口项目目、大大型工工业交交通项项目（（包括括重大大技术术改造造项目目），，进行行可行行性研研究三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）1、项目识别别（4）两个关键键事宜：b)可行性研究究报告与PPP：可行性研究究报告：1991年12月4日，国家计委《关于报批项项目设计任任务书统称称为报批可可行性研究究报告的通通知》：国内投资项项目的设计计任务书和和利用外资资项目的可可行性研究究报告统一一称为可行行性研究报报告，取消消设计任务务书的名称称2001年6月18日，国家发发展计划委委员会发布《建设项目可可行性研究究报告增加加招标内容容以及核准准招标事项项暂行规定定》三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）1、项目识别别（4）两个关键键事宜：b)可行性研究究报告与PPP：可行性研究究报告：《国务院关于于投资体制制改革的决决定》（国务院，，2004年7月16日，国发[2004]20号）：政府投资：：对于政府投投资项目，，采用直接接投资和资资本金注入入方式的，，从投资决决策角度只只审批项目目建议书和和可行性研研究报告，，除特殊情情况外不再再审批开工工报告，同同时应严格格政府投资资项目的初初步设计、、概算审批批工作；采采用投资补补助、转贷贷和贷款贴贴息方式的的，只审批批资金申请请报告三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）1、项目识别别（4）两个关键键事宜：b)可行性研究究报告与PPP：可行性研究究报告：《国务院关于于投资体制制改革的决决定》（国务院，，2004年7月16日，国发[2004]20号）：企业投资：：对于企业不不使用政府府投资建设设的项目，，一律不再再实行审批批制，区别别不同情况况实行核准准制和备案案制。企业业投资建设设实行核准准制的项目目，仅需向向政府提交交项目申请请报告，不不再经过批批准项目建建议书、可可行性研究究报告和开开工报告的的程序三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）1、项目识别别（4）两个关键键事宜：b)可行性研究究报告与PPP：可行性研究究报告与PPP的三种关系系：传统的可行行性研究报报告：项目手续只只能在政府府名下包含PPP内容的可行行性研究报报告项目公司编编制项目申申请报告：项目手续可可以在项目目公司名下下，使用者付付费项目三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）管理机构构组建：专门协调机机制：（（工作领导导小组）项目实施机机构：政府府、政府职职能部门、、事业单位位关键点：真假PPP的甄别三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施方方案编制：a)项目公司股股权情况：：关键点：…社会资本可可依法设立立项目公司司。政府可可指定相关关机构依法法参股项目目公司…但政府在项项目公司中中的持股比比例应当低低于50%、且不具有有实际控制制力及管理理权…主要法律依依据：《PPP操作指南（（财金〔2014〕113号，2014年11月29日）、《PPP项目合同指指南》（财金〔2014〕156号，2014年12月30日）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：b)风险分配基基本框架：：关键点：…在遵守中国国法律法规规的前提下下，根据项项目实际情情况，以及及各方的风风险承受能能力，依据据下列风险险分配五大大原则，在在谈判过程程中确定：：承担风险的的一方应该该对该风险险具有控制制力承担风险的的一方能够够将该风险险合理转移移承担风险的的一方对于于控制该风风险有更大大的经济利利益或动机机三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：b)风险分配基基本框架：：由该方承担担该风险最最有效率如果风险最最终发生，，承担风险险的一方不不应将由此此产生的费费用和损失失转移给合合同相对方方主要法律依依据：《PPP操作指南（（财金〔2014〕113号，2014年11月29日）、《PPP项目合同指指南》（财金〔2014〕156号，2014年12月30日）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：c)交易结构之之项目投融融资结构：：关键点：…外资项目公公司的注册册资本最低低占总投资资的7/10、2/5、1/3;内资项目公公司注册资资本最低可可占总投资资的20%-40%……主要法律依依据：外资资适用《国家工商行行政管理局局关于中外外合资经营营企业注册册资本与投投资总额比比例的暂行行规定》（工商企字字[1987]第38号1987年2月17日）、国家家工商行政政管理局企企业登记司司关于《国家工商行行政管理局局关于中外外合资经营营企业注册册资本与投投资总额比比例的暂行行规定》第五条解释释的复函（（工商企企外字[1987]第54号1987年9月17日）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：c)交易结构之之项目投融融资结构：：主要法律依依据：内资资项目公司司适用国务务院2015年9月9日发布的《国务院关于于调整和完完善固定资资产投资项项目资本金金制度的通通知》、2009年5月25日发布的《国务院关于于调整固定定资产投资资项目资本本金比例的的通知》、2004年4月26日发布的《国务院关于于调整部分分行业固定定资产投资资项目资本本金比例的的通知》、1996年8月23日发布的《国务院关于于固定资产产投资项目目试行资本本金制度的的通知》）等三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：d)合同体系：：主要法律依依据：《PPP项目合同指指南》（财金〔2014〕156号，2014年12月30日）《PPP项目合同指指南》解读5.厘清合同体体系项目公司PPP项目合同履约合同工程承包合合同运营服务合合同原料供应合合同产品或服务务购买合同同融资合同保险合同股东协议融资方政府方保险公司承包商运营商原料供应商商购买方股东股东股东二、中国PPP操作中合同同及法律实实务（续））三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：d)合同体系：：主要合同文文件：政府不参与与项目公司司设立的新新建项目：：项目合同同（产品或或服务购买买合同）政府参与项项目公司设设立的新建建项目：项目合同（（产品或服服务购买合合同）、合作合同、项目公司章章程三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：d)合同体系：：主要合同文文件：政府不参与与项目公司司设立的存存量项目：：项目合同同（产品或或服务购买买合同）、、资产（（或经营权权）转让合合同政府参与项项目公司设设立的存量量项目：项目合同（（产品或服服务购买合合同）、资产（或经经营权）转转让合同、合作合同、项目公司章章程三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：e)采购方式：：关键点：…采购方式包包括公开招招标、邀请请招标、竞竞争性谈判判、竞争性性磋商和单单一来源采采购…主要法律依依据：《中华人民共共和国采购购法》（主席令第第68号，自2003年1月1日起施行））及《中华人民共共和国采购购法实施条条例》（国务院令令第658号，自2015年3月1日起施行））；三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：e)采购方式：：主要法律依依据：《中华人民共共和国招标标投标法》（主席令第第21号，2000年1月1日起施行及及《中华人民共共和国招标标投标法实实施条例》（国务院令令第613号，自2012年2月1日起施行））；《政府采购货货物和服务务招标投标标管理办法法》（财政部令令第18号，自2004年9月11日起施行））；《政府采购非非招标方式式管理办法法》（财政部令令第74号，自2014年2月1日起施行））；三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）三、中国PPP全流程操作作实务及案案例分析（（续）2、项目准备备（1）项目实施施方案编制制：e)采购方式：：主要法律依依据：《PPP项目操作指指南》（财金〔2014〕113号，自印发发之日起施施行，有效效期3年）；《PPP项目政府府采购管管理办法法》（财库库〔2014〕215号，2014年12月31日起施行行）；《政府采购购竞争性性磋商管管理暂行行办法》（财库〔2014〕214号，2014年12月31日起施行行）。三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）2、项目准准备（（1）项目实实施方案案编制：：e)采购方式式：五种采购购方式、、程序对对比：PPP模式下五五种采购购方式适适用程序序对比分分析PPP模式下五五种采购购方式适适用条件件对比分分析三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）2、项目准准备（（2）项目实实施方案案审核：：a)实施方案案审核：：实施方案案审核--《洛阳市住房和城城乡建设设委员会会关于洛洛阳市市政道桥桥工程项项目政府府和社会会资本合合作（PPP）模式实情况的的报告》（洛建（（2015）99号）主要法律律依据：：…《基础设施施和公用用事业特特许经营营管理办办法》第42条：县级级以上人人民政府府及其有有关部门门应当根根据法律律、行政政法规和和国务院院决定保保留的行行政审批批项目对对特许经经营进行行监督管管理，不不得以实实施特许许经营为为名违法法增设行行政审批批项目或或审批环环节…三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）2、项目准准备（（3）四个关关键事宜宜：a)如何理解解政府在项项目公司司中不具具有实际际控制力力及管理理权？不具有控控制力和和管理权权？但是是应具有有有监督督权，重重大事项项决策的的否决权权、一票票否决权权、金股股权主要法律律依据：：中华人人民共和和国公司司法（1993年12月29日第八届届全国人人民代表表大会常常务委员员会第五五次会议议通过，，1999年12月25日修订，，2004年8月28日修订，，2005年10月27日修订，，2013年12月28日修订，，自2014年3月1日起施行行）国家体育育场项目目法人合合作方招招标—合作经营营合同签签约版三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）2、项目准准备（（3）四个关关键事宜宜：b)如何理解解不可抗抗力风险险的合理理共担？？《PPP操作指南南（财金金〔2014〕113号，2014年11月29日）：：“…不可抗力力等风险险由政府府和社会会资本合合理共担担”…如何理解解合理共共担？是是平均各各50%吗？分为政治治不可抗抗力和一一般不可可抗力政治不可可抗力：：通常包包括非因因签约政政府方原原因导致致的、且且不在其其控制下下的征收收征用、、法律变变更（即即“政府府不可控控的法律律变更””）、未未获审批批等政府府行为引引起的不不可抗力力事件三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）2、项目准准备（（3）四个关关键事宜宜：b)如何理解解不可抗抗力风险险的合理理共担？？分为政治治不可抗抗力和一一般不可可抗力政治不可可抗力：：考虑到到政府方方作为PPP项目合同同的签约约主体，，对于上上述不可可抗力事事件具有有一定的的影响能能力，因因此一些些PPP项目合同同中，将将此类政政治不可可抗力事事件归为为政府方方应承担担的风险险。项目目公司有有权要求求延长工工期、获获得额外外补偿或或延长项项目合作作期限；；导致项项目提前前终止，，项目公公司还可可获得比比其他不不可抗力力事件更更多的回回购补偿偿，甚至至可能包包括利润润损失三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）2、项目准准备（（3）四个关关键事宜宜：b)如何理解解不可抗抗力风险险的合理理共担？？分为政治治不可抗抗力和一一般不可可抗力自然不可可抗力：：主要是是指台风风、冰雹雹、地震震、海啸啸、洪水水、火山山爆发、、山体滑滑坡等自自然灾害害；有时时也可包包括战争争、武装装冲突、、罢工、、骚乱、、暴动、、疫情等等社会异异常事件件。根据据不可抗抗力的影影响可全全部或部部分免除除合同项项下的相相应义务务；有权权申请延延长建设设期或运运营期。。对于自自然不可可抗力发发生所产产生的额额外费用用，原则则上由各各方自行行承担，，政府不不会给予予项目公公司额外外的费用用补偿三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）2、项目准准备（（3）四个关关键事宜宜：b)如何理解解不可抗抗力风险险的合理理共担？？主要法律律依据：：《PPP操作指南南（财金金〔2014〕113号，2014年11月29日）、《PPP项目合同同指南》（财金〔2014〕156号，2014年12月30日）不可抗力力风险分分担的谈谈判案例例三、中国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）三、中国国PPP全流程操操作实务务及案例例分析（（续）2、项目准准备（（3）四个关关键事宜宜：c)注册资本本、项目目资本金金、项目目总投资资外资项目目公司不不存在项项目资本本金的问问题；内资项目目公司，，注册资资本、项项目资本本金、项项目总投投资可以以是三个个不同的的概念d)PPP+EPC模式的的应用用三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））保险公公司保险协协议工程合合同项目公公司贷款协协议股东合合作协协议特许经经营协协议贷款机机构运维合合同政府部部门社会资资本运维承承包商商社会资资本直接委委托三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））工程合合同设备总总承包包合同同设计、、勘察察合同同施工总总承包包合同同EPC/Turnkey合同DB/EP/PC合同三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））2、项目目准备备（（3）四个个关键键事宜宜：d)PPP+EPC模式的的应用用：为什么么采用用PPP+EPC模式？？收益最最大化化：社社会资资本可可合法法享有有投资资、工工程两两个方方面的的收益益若是一个集集团公公司，，可以以投资资设立立N个项目目公司司（SPC），但但是只只有一一个EPC，全面面负责责N个项目目的工工程建建设，，这是是最佳佳商业业运作作模式式。可可以快快速发发展EPC公司，，创造造连续续盈利利的业业绩，，属于于飞速速成长长型公公司三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））2、项目目准备备（（3）四个个关键键事宜宜：d)PPP+EPC模式的的应用用：采用PPP+EPC的法律律依据据2012年2月1日起施施行的的《中中华人人民共共和国国招标标投标标法实实施条条例》》中中华人人民共共和国国国务务院令令第613号第9条3款：第第九九条除除招招标投投标法法第六六十六六条规规定的的可以以不进进行招招标的的特殊殊情况况外，，有下下列情情形之之一的的，可可以不不进行行招标标：……（三三）已已通过过招标标方式式选定定的特特许经经营项项目投投资人人依法法能够够自行行建设设、生生产或或者提提供……三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、中中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））2、项目目准备备（（3）四个个关键键事宜宜：d)PPP+EPC模式的的应用用：2012年2月1日起施施行的的《中中华人人民共共和国国招标标投标标法实实施条条例》》中中华人人民共共和国国国务务院令令第613号第9条3款的释义义（国家家发改改委法法规司司、国国务院院法制制办财财金司司、监监察部部执法法监察察司：：特许经经营项项目是是指公公共基基础和和公用用事业业项目目特许许经营营，政政府将将特许许经营营权出出让给给投资资人并并签订订特许许经营营协议议，由由其组组建项项目公公司负负责投投资、、建设设、运运营的的项目目。包包括BOT,BOO,TOT等三、中国PPP全流程程操作作实务务及案案例分分析（（续））三、、中中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））2、项项目目准准备备（（3）四四个个关关键键事事宜宜：：d)PPP+EPC模式式的的应应用用：：2012年2月1日起起施施行行的的《《中中华华人人民民共共和和国国招招标标投投标标法法实实施施条条例例》》中中华华人人民民共共和和国国国国务务院院令令第第613号第第9条3款的释释义义（国国家家发发改改委委法法规规司司、、国国务务院院法法制制办办财财金金司司、、监监察察部部执执法法监监察察司司：：适用用本本条条必必须须满满足足两两个个条条件件：：特许许经经营营项项目目的的社会会资资本本是通通过过招招标标选选择择确确定定的的；；特许许经经营营项项目目的的社会会资资本本（而而非非组组建建的的项项目目公公司司））依依法法能能够够自自行行建建设设、、生生产产和和提提供供：：三、、中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））三、、中中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））2、项项目目准准备备（（3）四四个个关关键键事事宜宜：：d)PPP+EPC模式式的的应应用用：：社会会资资本本是指指符符合合民民事事主主体体资资格格的的法法人人、、其其他他组组织织，，不不包包括括与与其其相相关关的的母母公公司司、、子子公公司司，，以以及及与与具具有有管管理理或或厉厉害害关关系系的的、、具具有有独独立立民民事事主主体体资资格格的的法法人人、、其其他他组组织织社会会资资本本自身身具具有有工工程程建建设设、、货货物物生生产产或或服服务务提提供供的的资资格格和和能能力力三、、中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））三、、中中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））2、项项目目准准备备（（3）四四个个关关键键事事宜宜：：d)PPP+EPC模式式的的应应用用：：社会会资资本本不仅仅自自身身具具有有工工程程建建设设、、货货物物生生产产或或服服务务提提供供的的资资格格和和能能力力还还应应符符合合法法定定要要求求：：如如社会会资资本本同时时具具有有工工程程资资质质和和监监理理资资质质，，就就不不能能既既施施工工又又监监理理如果果是是联联合合体体投投标标，，则则只只要要某某个个成成员员具具备备相相应应资资格格能能力力，，不不论论投投资资比比例例大大小小，，只只要要联联合合体体各各成成员员同同意意，，就就可可以以由由该该成成员员自自行行承承担担项项目目建建设设、、生生产产或或者者提提供供三、、中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））三、、中中国国PPP全流流程程操操作作实实务务及及案案例例分分析析（（续续））2、项项目目准准备备（（3）四四个个关关键键事事宜宜：：d)PPP+EPC模式式的的应应用用：：2015年3月17日《关于于鼓鼓励励和和引引导导社社会会资资本本参参与与重重大大水水利利工工程程建建设设运运营营的的实实施施意意见见》（发发改改委委、、财财政政部部、、水水利利部部））（（发发改改农农经经（（2015）488号））：：…(十四四)认真真履履