安全风险分级管控与事故隐患排查治理

安全风险分级管控与

事故隐患排查治理

2017.9

目录1风险与隐患的联系与区别2安全风险分级管控3事故隐患排查治理3风险与隐患的联系与区别第一部分1风险与隐患的联系与区别1风险与隐患的联系与区别安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规风险与隐患的区别1风险与隐患的联系与区别安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤风险与隐患的区别1风险与隐患的联系与区别安全风险：顶板具有垮落的风险事故隐患：支护材料和工艺不合规风险与隐患的区别1风险与隐患的联系与区别八达岭野生动物园老虎袭人事故老虎在周围，存在伤人的风险1理念和术语女士下车，风险管控措施失效，形成事故隐患1风险与隐患的联系与区别老虎袭袭人，，事故故发生生，造造成一一死一一伤。。1风险与与隐患患的联联系与与区别别12安全风风险分分级管管控第二部部分安全风风险分分级管管控2安全风风险分分级管管控职责分分工：：（1）建立安安全风风险分分级管管控工工作责责任体体系，，矿长长全面面负责责，分分管负负责人人负责责分管管范围围内的的安全全风险险分级级管控控工作作；责任分分工仅仅对煤煤矿领领导层层提出出要求求，包包括矿矿长、、书记记、总总工程程师、、副矿矿长、、副书书记、、副总总工程程师等等。本条未未对文文本提提出要要求，，因此此，可可以单单独建建立责责任文文件，，可以以在安安全风风险分分级管管控相相关制制度中中规定定，也也可以以在安安全生生产责责任制制中补补充完完善。。安全风风险辨辨识评评估、、安全全风险险管控控和保保障措措施中中所有有工作作责任任分解解落实实到煤煤矿管管理层层。2安全风风险分分级管管控职责分分工：：（2）有负责责安全全风险险分级级管控控工作作的管管理部部门。本条未未要求求成立立专门门的部部门，，因此此煤矿矿可根根据职职责分分工，，指定定部门门负责责安全全风险险分级级管控控工作作。并在相相关制制度或或文件件中明明确。。2安全风风险分分级管管控制度建建设：建立安安全风风险分分级管管控工工作制制度，，明确确安全全风险险的辨辨识范范围、、方法法，安安全风风险的的辨识识、评评估、、管控控工作作流程程煤矿可可根据据本单单位实实际建建立一一个或或多个个制度度。范围是是包括括哪些些系统统、区区域和和工作作，本本条虽虽然没没有规规定范范围，，但范范围应应至少少包含含本标标准第第2部分安安全风风险辨辨识评评估的的全部部内容容。本条未未明确确规定定辨识识评估估的方方法和和工作作流程程，煤煤矿可可根据据本矿矿实际际选择择适当当的辨辨识评评估方方法。制定工工作流流程。。2安全风风险分分级管管控“1+4”模式2安全风风险分分级管管控风险辨辨识年度安安全风险辨辨识每年底底矿长长组织织开展年度安安全风风险辨辨识重点对对煤矿重重大灾灾害及提升升运输输系统统等容容易导导致群群死群群伤事事故的的危险险因素素开展展安全全风险险辨识识编制年年度安安全风风险辨辨识评评估报报告，，建立立重大大安全全风险险清单单，制制定相相应的的管控控措施施辨识评评估结结果指指导有有关生生产计计划、、年度度安全全工作作重点点和规规程措措施编编制等等2安全风风险分分级管管控采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨辨识12安全风风险分分级管管控系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨辨识22安全风风险分分级管管控高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨辨识32安全风风险分分级管管控出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨辨识42安全风风险分分级管管控风险点点辨识识的方方法风险调调查（（辨识识）瓦斯：：如某某采煤煤工作作面回回风隅隅角、、顺槽槽回风风巷等等水：某某掘进进头、、采煤煤工作作面等等火：某某工作作面采采空区区等煤尘：：某回回风巷巷、采采掘工工作面面等顶板：：采煤煤工作作面两两端头头、超超前支支护处处、掘掘进工工作面面等冲击地地压：：某掘掘进工工作面面等提升运运输：：主提提升系系统、、某辅辅助运运输系系统等等其他容容易造造成群群死群群伤的的紧急急情况况等。。2安全风风险分分级管管控风险评评估确定严严重性性确定频频率确定暴暴露率率划分风风险等等级2安全风风险分分级管管控风险评评估的的方法法1．定性性风险险评价价方法法2．定量量风险险评价价方法法3．半定定量风风险评评价法2安全风风险分分级管管控常用风风险评评估方方法预先危危险性性分析析等（（PHA）危险与与可操操作性性研究究（HAZOP）作业条条件危危险性性评价价法（（LEC）风险矩矩阵评评价法法故障模模式与与影响响评价价法（（FMEA）改进的的作业业条件件危险险性评评价法法（MES）2安全风风险分分级管管控故障模模式与与影响响分析析（FMEA）源自产产品质质量管管理，，用于于研究究设备备的材材料、、元器器件等等失效效的模模式，，旨在在提高高设备备的可可靠性性。因为设设备故故障的的影响响除了了可靠靠性之之外，，还会会导致致安全全事故故，因因此，，该方方法可可用于于在用用设备和和装置置的风风险评评估。风险分分析包包含三三个因因素：：故障障发生生的可可能性性P，影响响的严严重度度S，和失失效模模式的的可探探测度度D。即R=P×S×D2安全风风险分分级管管控R值风险等级故障可能性P值影响严重度S值失效模式可探测度D值≥800极度风险肯定发生0.9设备报废，或致人员死亡100缺乏技术和手段100≥400高度风险极有可能0.7设备损坏，系统中断8小时以上80昂贵或不能直接检测80≥250中度风险有可能0.5设备损坏，系统中断4小时50检测复杂，时间长50＞80低度风险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测10≤80可承受风险极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现1故障模模式与与影响响分析析法（（FMEA）2安全风风险分分级管管控作业条条件危危险性性评价价法（（D=LEC）主要适适合工作环环境风险的的评价价，如如环境境的温温度、、照度度、压压力、、辐射射、空空气质质量、、有害害病菌菌等。。风险分分析包包含三三个因因素：：发生生事故故的可可能性性L，发生生事故故产生生的后后果C和人员员暴露露危险险场所所的频频繁程程度E。即D＝L×E×C2安全风风险分分级管管控作业条条件危危险性性评价价法：：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡>320极其危险，不能继续作业6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残<20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能2安全风风险分分级管管控风险矩矩阵法法一种适适合大大多数数风险险的评评估方方法缺点是是风险险等级级划分分较粗粗2安全风风险分分级管管控风险矩矩阵法法：风险等等级=可能性性×严重性性2安全风风险分分级管管控“3+1”模式安全风风险管管控2安全风风险分分级管管控重大安安全风风险管管控措措施由由矿长长组织织实施施，有有具体体工作作方案案，人人员、、资金金有保保障；；重大安安全风风险本本标准准未进进行明明确定定义。。各地、、煤矿矿制定定标准准。应应至少少包含含重大大安全全风险险的等等级，，在重重大安安全风风险应应包含含水、、火、、瓦斯斯、煤煤尘、、顶板板、冲冲击地地压和和运输输提升升等容容易导导致重重特大大事故故的内内容。。管控措措施2安全全风风险险分分级级管管控控在划划定定的的重重大大安安全全风风险险区区域域设设定定作作业业人人数数上上限限。。本条条要要求求根根据据本本矿矿辨辨识识评评估估的的重重大大安安全全风风险险，，划划分分重重大大安安全全风风险险区区域域。由煤煤矿矿自自行行组组织织设设定定作作业业人人数数上上限限，，并并执执行行。。管控控措措施施2安全全风风险险分分级级管管控控定期期检检查查1.矿长长每每月月组组织织对对重重大大安安全全风风险险管管控控措措施施落落实实情情况况和和管管控控效效果果进进行行检检查查分分析析，，完完善善管管控控措措施施，，并布置置月月度度安安全全风风险险管管控控重重点点本条条未未要要求求组组织织召召开开专专题题会会议议，，可可以以在在矿矿长长办办公公会会、、安安全全例例会会等等会会议议中中增增加加该该项项内内容容，，也也可可以以召召开开专专题题会会议议，，应在在会会议议纪纪要要或或记记录录等等资资料料中中包包含含该该项项内内容容。。应将将本本项项工工作作开开展展形形式式及及职职责责写写入入安安全全风风险险分分级级管管控控制制度度及及工工作作职职责责。。2安全全风风险险分分级级管管控控定期期检检查查2.分管管负负责责人人每每旬旬组组织织对对月月度度安安全全风风险险管管控控重重点点实实施施情情况况进进行行一一次次检检查查分分析析，，检检查查管管控控措措施施落落实实情情况况，，完完善善改改进进管管控控措措施施可以以和和其其他他会会议议合合并并召召开开，，也也可可以以组组织织专专题题会会议议。本条条中中分分管管负负责责人人是是指指分分管管各各类类别别风风险险控控制制的的各各位位副副矿矿长长、、总总工工程程师师等等，，均均应应按按照照本本条条规规定定分分别别组组织织检检查查分分析析。研究究落落实实上上条条月月度度会会议议布布置置的的工工作作。。并并应应将将本本项项工工作作开开展展形形式式及及职职责责划划分分写写入入安安全全风风险险分分级级管管控控制制度度及及工工作作职职责责。。2安全全风风险险分分级级管管控控现场场检检查查按照照《《煤煤矿矿领领导导带带班班下下井井及及安安全全监监督督检检查查规规定定》》，，执执行行煤煤矿矿领领导导带带班班制制度度，，跟跟踪踪重重大大安安全全风风险险管管控控措措施施落落实实情情况况，，发发现现问问题题及及时时整整改改。2安全全风风险险分分级级管管控控公告警示在井口（露露天煤矿交交接班室））或存在重重大安全风风险区域的的显著位置置，公告存存在的重大大安全风险险、管控责责任人和主主要管控措措施。2安全风险分分级管控公示可采用用电子屏、、牌板等方方式。信息管理采用信息化化管理手段段，实现对对安全风险险记录、跟跟踪、统计计、分析、、上报等全全过程的信信息化管理理。2安全风险分分级管控教育培训入井（坑））人员安全全培训内容容包括年度度和专项安安全风险辨辨识评估结结果、与本本岗位相关关的重大安安全风险管管控措施本条未规定定组织专题题培训，因因此培训可可以在本矿矿组织的各各类型安全全培训中增增加本条规规定的内容容，也可以以组织专题题培训。2安全风险分分级管控教育培训每年至少组组织参与安安全风险辨辨识评估工工作的人员员学习1次安全风险险辨识评估估技术本条未规定定组织形式式和内容，，煤矿可以以根据本矿矿实际采用用本矿中集集中组织培培训、自学学、派出到到外单位学学习、研讨讨等形式。。并将该项内内容要求在在安全培训训等相关制制度中进行行规定。2安全风险分分级管控43事故隐患排排查治理第三部分事故隐患排排查治理3事故隐患排排查治理核心内容强调人人参参与的原则则，矿长、分管管副矿长、、业务管理理、岗位操操作人员强调分级管管理的原则则，对排查出的的事故隐患患进行分级级治理、分分级督办和和分级验收收；强调年度、、月度排查查计划、方方案的制定定。对事故隐患患排查工作作进行规范范，要求制制定年度事事故隐患排排查计划，，排查前制制定工作方方案，明确排查频次、排查范围；强调重大事事故隐患治治理特殊要求。。有方案、现现场有安全全措施、治治理有督办办责任单位位，并按规规定进行验验收。隐患排查治理验收销号隐患排查治理闭合管理上报记录督办3事故隐患排排查治理职责分工3事故隐患排排查治理基础工作编制事故隐隐患年度排排查计划，，并严格落落实执行；；编制事故隐隐患月度排查工工作方案；；明确矿长、、矿各分管管负责人以以及管理人人员、技术术人员和各各岗位人员员的排查频频次和范围围。3事故隐患排排查治理排查周期生产期间，，每天安排排管理、技技术和安检检人员进行行巡查，对对作业区域域开展事故故隐患排查查矿长每月、、分管副矿矿长每旬至至少组织相相关负责人人、业务科科室开展一一次全面的的事故隐患患排查，明明确排查时时间、责任任岗位作业人人员作业过过程中随时时排查事故故隐患每旬每天每班每月旬3事故隐患排排查治理登记上报建立事故隐隐患排查台台账，逐项项登记排查查出的事故故隐患。排查发现的的重大事故故隐患，及及时向当地地煤矿安全全监管监察察部门书面面报告，并并建立重大大事故隐患患信息档案案。3事故隐患排排查治理分级治理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患3事故隐患排排查治理安全措施事故隐患治治理有安全全技术保障障措施；对治理过程程危险性较较大的事故故隐患，治治理过程中中现场有专专人指挥，，并设置警警示标识；；安检员现现场监督。3事故隐患排排查治理治理督办明确事故隐隐患治理督督办责任单单位和人员员未按规定完完成治理的的隐患由上上一级实施施督办及时记录上上报挂牌督督办的重大大事故隐患患治理情况况3事故隐患排排查治理验收销号煤