2022年学习新《证券法》知识测试题

2023年学习《证券法》学问测试题[填空题*您的部门：申万宏源证券 [填空题]*行证券，必需符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监视治理机构或者国务院授权的部门 法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。〔3分〕[填空题]* (答案：注册)证券交易所履行 当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公正、有序、透亮。〔3分〕[填空题]* (答案：自律治理)成为证券公司的从业人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必需 。〔3分〕[填空题]* (答案：依法转让)利用未公开信息进展交易给投资者造成损失的，应当依法担当 责任。〔3分〕[填空题]* (答案：赔偿)证券公司应当自领取营业执照之日起 日内，向国务院证券监视治理机构申请经营证券业务许可证。〔填阿拉伯数字〕〔3分〕[填空题]* (答案：15)证券公司办理经纪业务，不得承受客户的 买卖、选择证券种类、打算买卖数量或者买卖价格。〔3分〕[填空题]* (答案：全权托付)请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法实行承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请 担当保荐人。〔2分〕[单项选择题]*(正确答案)银行律师事务所具有保荐资格的机构 买卖上市交易的股票，必需遵守国家有关规定。〔2分〕[单项选择题]*民营企业民营企业(正确答案)集体全部制企业国有企业和国有资产控股的企业 对信息披露义务人的信息披露行为进展监视治理。证券交易场所应当对准确地披露信息。〔2分〕[单项选择题*证券公司证券公司证券业协会证券交易所(正确答案)司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 个月内不得转让。〔2分〕[单项选择题]*66121818(正确答案)24实行协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司.已发行的 到达百分之三十时，连续进展收购的，应当依法向该上股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约。但是，依据国务院证券监视治理机构的规定免除发出要约的除外。〔2分〕[单项选择题]*股份债券股份债券有表决权股份(正确答案)其他股份和个人违反规定出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，赐予警告，可以处 以下的罚款。〔2分〕[单项选择题]*三十万元三十万元五十万元(正确答案)一百万元一百五十万元证券公司(正确答案)证券交易所证券效劳机构证券期货业协会投资者托付证券公司进展证券交易，应当通过 登记结算机构开立证券账户。〔2证券公司(正确答案)证券交易所证券效劳机构证券期货业协会任何单位和个人不得违反规定， 自己的证券账户或者 账户从事证券交易。〔2分〕[单项选择题]*使用、使用出租、出借(正确答案)民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2023年12月28日修订通过，自 起施行。〔2分〕[单项选择题*20232023年12月31日2023年1月1日2023年3月1日(正确答案)2023年3月31日证券交易所对证券交易实行 国务院证券监视治理机构的要求，对特别的交易状况提出报告。〔2分〕[单项选择题]*(正确答案)事后监视人工监控重点关注公司首次公开发行股，应当符合以下条件 :〔3分〕*(正确答案)具有持续经营力气(正确答案)(正确答案)产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪(正确答案)(正确答案)公开发行公司债券，应当符合以下条件 。〔3分〕*具备健全且运行良好的组织机构具备健全且运行良好的组织机构(正确答案)最近三年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)债券的利率不超过国务院限定的利率水平筹集的资金投向符合国家产业政策；国务院规定的其他条件(正确答案)证券公司承销证券，不得有 行为:〔3分〕*进展虚假的广告宣传或者其他宣传推介活动进展虚假的广告宣传或者其他宣传推介活动;(正确答案)进展误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;(正确答案)以不正值竞争手段招揽承销业务;(正确答案)其他违反证券承销业务规定的行为。(正确答案)约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当 。〔3分〕*准时公告，载明具体变更事项准时公告，载明具体变更事项(正确答案)不得降低收购价格(正确答案)不得削减预定收购股份数额(正确答案)不得缩短收购期限(正确答案)不得存在国务院证券监视治理机构规定的其他情形(正确答案)必需事先向国务院证券监视治理机构及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告券交易量。〔3分〕*单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖(正确答案)与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易(正确答案)在自己实际把握的账户之间进展证券交易；在自己实际把握的账户之间进展证券交易；(正确答案)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；(正确答案)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进展证券交易(正确答案)对证券、发行人公开作出评价、推想或者投资建议，并进展反向证券交易(正确答案)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；(正确答案)操纵证券市场的其他手段。(正确答案)证券投资询问机构及其从业人员从事证券效劳业务不得有以下行为：〔3分〕*代理托付人从事证券投资；代理托付人从事证券投资；(正确答案)与托付人商定共享证券投资收益或者分担证券投资损失；(正确答案)买卖本证券投资询问机构供给效劳的证券；(正确答案)法律、行政法规制止的其他行为。(正确答案)及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，赐予 〔3分〕*警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；(正确答案)没有违法所得或者违法所得缺乏十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；(正确答案)款；情节严峻的，暂停或者撤销相关业务许可。(正确答案)证券公司的从业人员私下承受客户托付买卖证券的 :〔3分〕*责令改正，赐予警告；责令改正，赐予警告；(正确答案)没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；(正确答案)没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款；(正确答案)证券公司违法经营或者消灭重大风险，严峻危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监视治理机构可以对该证券公司实行 等监管措施。〔3分〕*(正确答案)(正确答案)撤销(正确答案)解散当与证券公司签订证券交易托付协议，并在证券公司实名开立账户，以 等方式，托付该证券公司代其买卖证券。〔3分〕*(正确答案)(正确答案)(正确答案)网络(正确答案)益冲突的证券买卖。〔2分〕[推断题*对对(正确答案)错的员工人数也算在内。〔2分〕[推断题*对对错(正确答案)证券监视治理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。〔2分〕[推断题]*对对(正确答案)错《中华人民共和国证券法》规定，依法拓宽资金入市渠道，制止资金违规流入股市；制止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。〔2分〕[推断题]*对对(正确答案)错《中华人民共和国证券法》规定，依法必需披露的信息，应当在国务院证券监视查阅。〔2分〕[推断题*对对错(正确答案)股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假者责令负有责任的控股股东、实际把握人买回证券。〔2分〕[推断题*对对(正确答案)错间、不同客户之间的利益冲突。〔2分〕[推断题*对对(正确答案)错上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用上市交易股票的停牌或者复牌。〔2分〕[推断题*对对(正确答案)错证券公司应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部治理、业期限不得少于二十年。〔2分〕[推断题*对对(正确答案)错举报。〔2分〕[推断题*对对(正确答案)错境外证券监视治理机构可以在中华人民共和国境内直接进展调查取证等活动。〔2分〕[推断题]*对对错(正确答案)法律、行政法规规定制止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义其他