促进科技创新的财政投入模式

科技创新的内涵与要素科技创新概念目前在国内引用频率极高，但对于科技创新的内涵大多没给出充分阐述，有必要从指导实践出发，多层次、多角度对“科技创新”的内涵进行界定。否则，容易导致“科技创新”的“泛化”，使本来就十分有限的创新资源趋于分散，导致真正的科技创新得不到有效的集中支持。总的来看，我国学者对科技创新的内涵说法不一，既有共同点，又有不同之处。相同点是：普遍认为科技创新最核心的特性是科技创新者拥有科技知识产权；科技创新者在创新过程中起主导作用。不同之处：一是对科技创新的定位认知有差异。有的认为科技创新是创新主体具有主导性的具体的创新活动，有的认为是一种战略取向的选择。二是对科技创新的主体认知有差异。有的认为企业是科技创新的主体；有的认为是有层次性的。三是对科技创新的外延认知有差异。大多数学者认为科技创新是指技术创新，有的认为还要包括制度创新。四是对科技创新中“科技”的认识有差异。虽然都认可科技的基本含义是创新者具有主导性，但对主导性的认识不一致。笔者认为，科技创新在学术研究领域是一个不断发展的概念，其内涵与外延与某一国家在一定时期的经济和社会发展背景密切相关，理解科技创新的内涵首先要正确理解科技创新概念提出的时代背景。其次要考虑我国基本国情、技术发展水平现状和战略目标。再次要把握不同层级政府的职责定位、产业特点和企业规模及企业现有创新能力的不同。我国最基本的国情是一个发展中国家，地区发展不平衡，同时从制度层面看处于由传统计划经济体制向市场经济体制过渡时期。地区发展不平衡意味着我们需要结合不同地区的不同特点及不同发展水平来开展科技创新，应该因地制宜有重点地予以选择。我国处于计划经济体制向市场场经济体制转转轨的特点意意味着，现阶阶段无论从国国家层面还是是从企业层面面，需要大力力加强的仍是是面向市场的的创新意识，，形成围绕市市场需求开发发新产品、在市场竞争中中壮大企业竞竞争力、在满满足市场需要要与实现企业业利润之间取取得利益的平平衡和循环，，彻底改变传传统计划经济济体制下“科科技”与“经经济”结合不不紧密的问题。理解科技技创新内涵，，还要将科技技创新与政府府、企业各自自的职能相联联系。企业作作为市场经济济的主体，衡衡量企业科技技创新成功与与否的最根本本标准是取得得市场的认可，为企业带带来利润。从从政府层面或或从国家层面面看，科技创创新最根本任任务是国家竞竞争力的加强强，其实质是是整合国内外外科技资源为为国家利益服服务的能力。。无论是本国哪个企业科科技创新取得得成功，只要要这种创新增增强了国家竞竞争力，就应应当予以鼓励励支持。综上上所述，科技技创新可作如如下定义：科科技创新是创创新主体（国国家、高等院校校、、科科研研院院所所、、本本土土企企业业））为为维维护护和和保保障障国国家家整整体体利利益益，，从从提提升升竞竞争争力力和和自自身身利利益益出出发发，，根根据据创创新新主主体体形形成成竞竞争争优优势势的的需需要要，，实实现现拥拥有有科科技技知知识识产产权权的的科科学学发发现、、技技术术突突破破、、工工艺艺改改进进和和变变革革相相关关制制度度的的行行为为。。由由此此，，科科技技创创新新的的要要素素主主要要有有四四个个方方面面：：第第一一，，科科技技创创新新主主体体可可从从宏宏观观和和微微观观两两个个角角度度分分为为国国家家科科技技创创新新和和企企业科科技技创创新新两两个个层层次次，，国国家家科科技技创创新新更更多多体体现现战战略略取取向向、、政政策策方方针针、、路路径径选选择择；；企企业业科科技技创创新新更更多多体体现现着着具具体体的的技技术术创创新新活活动动。。第第二二，，科科技技创创新新从从广广义义看看，，既既包包括科科技技技技术术创创新新，，也也包包括括科科技技制制度度创创新新，，国国家家是是科科技技制制度度创创新新的的主主体体，，企企业业是是科科技技技技术术创创新新的的主主体体。。第第三三，，科科技技创创新新的的““科科技技性性””主主要要体体现现在在以以我我为为主主导导进进行行创创新，，这这种种主主导导性性从从国国家家科科技技创创新新角角度度看看，，更更多多表表现现为为主主动动发发现现制制度度上上的的不不足足并并予予以以修修正正，，以以创创造造更更好好的的创创新新环环境境的的能能力力。。从从企企业业科科技技创创新新角角度度看看，，更更多多表表现现为为企企业通通过过主主动动努努力力主主导导创创新新过过程程产产生生具具有有科科技技知知识识产产权权的的创创新新成成果果，，并并形形成成创创新新能能力力和和对对技技术术的的控控制制力力，，具具有有科科技技知知识识产产权权的的创创新新成成果果和和主主导导创创新新过过程程中中形形成成的的企企业创创新新能能力力和和技技术术。。四四是是无无论论是是国国家家科科技技创创新新还还是是企企业业科科技技创创新新，，共共同同特特点点是是维维护护和和增增强强国国家家在在全全球球范范围围内内的的整整体体竞竞争争力力和和整整体体利利益益，，是是国国家家利利益益的的创创造造者者和和保保障者者，，这这是是判判断断科科技技创创新新主主体体的的重重要要标标准准。。按按照照这这个个标标准准，，外外资资控控股股的的合合资资企企业业、、外外国国独独资资企企业业以以及及外外国国在在中中国国的的研研发发机机构构主主要要服服从从和和服服务务于于外外国国跨跨国国公公司司在在全全球范围内的的战略竞争争和利益需需要，是我我国国家利利益的竞争争者和挑战战者，不是是我国科技技创新的主主体。促进进科技创新新的财政投投入模式演演变及投入入分析目前前，我国处处于两种科技创创新财政投投入模式转转换的时期期，还存在在着两种科科技创新的的财政投入入模式，两两种模式各各有优劣。。第一种是是国家科技技创新，优优点是有利利于解决企企业科技创创新中存在的高高成本、高高风险及知知识外溢问问题；缺点点是不利于于激发企业业的创新潜潜力，使企企业一定程程度上丧失失成长性。。第二种是是以企业为为主体进行行科技创新新。这种模模式不仅能最大大程度地调调动企业生生产积极性性，满足消消费者需求求，还能推推动国家经经济发展。。从我国及及世界科技技创新的历历史发展趋趋势来看，，以企业为为主体进行行科技创新新是今后发展的的趋势。但但应该认识识到：科技技创新一定定要与生产产力相结合合，加强企企业的科技技创新能力力是根本途途径；加强强国家的宏宏观调控是是科技创新新根本保证证。国家不不做科技创新的的主体，并并不代表国国家完全不不在科技创创新中发挥挥作用，国国家应当通通过财政投投资保证科科技创新的的顺利进行行，既可以以直接投资资，也可以以通过制定定金融、法法律等政策来间间接投资科科技创新。。从总量来来看，虽然然国家财政政用于科学学研究的支支出呈逐年年增加的趋趋势，但其其占国家财财政总支出出的比重却却低于4％，而美国国在1985年时这一比比例就达到到了5.4％。我国现现已处于工工业化第一一阶段后期期，正迈向向第二阶段段。但与众众多国家的的财政科技技投入水平平相比较而而言，我国国的财政科科技投入总总量仍比较低低。在财政政投入结构构方面，按按活动类型型来看，2006年，基础研研究经费支支出比上年年增长11.9%；应用研究究经费支出出增长8.2%；试验发展展经费支出增长30.1%。三者所占占比重分别别为5.4%、17.7%和76.9%。基础研究究、应用研研究和试验验发展的投投入比例为为1:3.30:14.37。这一数据与2001年的1:3.25:14.92相比并无显显著变化，，基础研究究投入所占占比重仍偏偏低。按经经费来源和和执行部门门来看，研研究机构和和高校的研研发投入明显不足，，两者相加加只占GDP的30.9%。从我国R&D经费支出的的国际比较较来看。OECD的研究报告告《主要科学技技术指标》，对其30个成员国及及中国、俄罗斯、、新加坡等等八个国家家的R&D投入进行了了研究。在在该研究中中可以看出出，北美（（美国、加加拿大）R&D经费支出占占38个国家支出出总额的42%，欧盟占27%，东亚（日日本、韩国国）占20%。从R&D经费支出角角度看，这这三个地区区构成了世世界的三极极。这三极极之外，中中国R&D经费支出占占38个国家支出出总额的4.3%，占据很重重要的地位位。我国的的R&D经费强度在在1999年后迅速提提高，在2006年位居发展展中国家首首位，达到到1.42%，但与发达达国家2%的一般标准还差差的较多。。企业是R&D经费的主要要来源和R&D活动的主要要执行者，，目前已成成为我国研研发投入主主体，由企企业投入的的资金占全全部资金的的69.1%。通过以上分析析可知，目目前我国的的研发投入入属于中等等工业化国国家行列，，但仍与发发达国家超超过2％的比例有有很大差距距。不仅是是研发资金金总量投入入不足，其其结构也不不尽合理。科技资资金投入主主要是国家家投入，企企业和社会会团体对科科研资金的的投入不足足，反映了了科技创新新的市场化化程度较低低。在政府府的科技开开发投入中中，地方政政府所占的的比例过低，显显然不能有