国际贸易学第三章

国际贸易学第三章第一页，共五十四页，2022年，8月28日新古典理论与古典理论的关系：

研究内容成本差异贸易产生导致成本差异的因素新古典理论的研究重点古典理论的研究重点斯密李嘉图赫克歇尔俄林第二页，共五十四页，2022年，8月28日新古典理论与古典理论的关系：

研究方法定量分析方法：边际分析局部均衡一般均衡定性分析方法古典理论的研究方法新古典理论的研究方法第三页，共五十四页，2022年，8月28日

要素理论是新古典框架下的比较成本学说要素理论对比较成本学说的发展，主要在于对成本差异原因的分析，而成本差异导致贸易产生的过程，要素理论全部继承了比较成本学说。所以，从贸易理论的角度看，要素理论是扩大了的比较成本学说，其本质仍是比较成本学说。要素理论与比较成本学说的不同点在于，使用生产函数工具分析成本差异可能的原因，使用局部均衡工具分析要素价格的差异，使用一般均衡工具，即生产者均衡和消费者均衡的分析工具，来分析贸易结构与流向以及贸易利益。所以，要素理论是新古典框架下的比较成本学说，是新古典的分析工具、方法与比较成本学说相结合的产物。第四页，共五十四页，2022年，8月28日第一节H-O理论的核心内容——理论描述与模型特点EliHechscher&BertilOhlin1933第五页，共五十四页，2022年，8月28日1.H-O模型的假设2×2×2模型假设两国需求偏好相似（相同）。假设要素在国家之间不流动。假设两国的生产技术相同，因而要素密集度相同。其他假设与比较成本学说相同。理论描述见附件3-1第六页，共五十四页，2022年，8月28日X劳动密集产品资本密集产品YaabbPxa<PyaPxb>Pyba国出口X,b国出口Y2.H—O模型第七页，共五十四页，2022年，8月28日3.H-O模型的结论

H-0理论的结论是：一国应该出口密集使用其丰富要素生产的产品，进口密集使用其稀缺要素生产的产品。这一结论也通常称为H-0定理。新古典经济学最基本的分析框架是供求分析：商品总是从丰富的市场流向稀缺的市场。H-O模型作为新古典经济学的贸易理论，其结论与前提一致：要素总是从丰富的国家流向稀缺的国家。只是这种流动是通过商品的国际流动，即国际贸易实现的。第八页，共五十四页，2022年，8月28日第二节从H-O理论到H-O-S理论ExtensionsofH-ObyWolfgangStolper&PaulSamuelson，1941第九页，共五十四页，2022年，8月28日

TheStolper-Samuelson(S-S)Theorem Freetraderaisesthereturntothefactorusedintensivelyintheexportsector(rising-pricesector)andlowersthereturntofactorusedintensivelyinimportcompetingsector(thefalling-pricesector).

第十页，共五十四页，2022年，8月28日TheEqualizationofRelativePriceofFactorSay:w1/r1>w2/r2

Country1producesandexportsK-intensivegoods

demandforcapital→r

demandforlabor→wW1r1Country2producesandexportsL-intensivegoodsdemandforlabordemandforcapitalW2r2Whentradeequilibrium,w1/r1=w2/r2

Wr第十一页，共五十四页，2022年，8月28日TheFactorPriceEqualizationTheorem

UndertheassumptionsofH-Omodel(esp:ConstantreturntoScale),freetradewillequalizenotonlycommoditypricesbutalsofactorprices.Alllaborswillearnthesamewagerateandallunitsofcapital(orland)willearnthesameprofit(orrentalreturns)inbothcountriesregardlessofthefactorsuppliesorthedemandpatternsinthetwocountries.第十二页，共五十四页，2022年，8月28日TheEqualizationofFactorPriceSay:w1/r1>w2/r2

Country1producesandexportsK-intensivegoods

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demandforlabor→wW1r1Country2producesandexportsL-intensivegoodsdemandforlaborW

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W2r2Whentradeequilibrium,w1/r1=w2/r2

第十三页，共五十四页，2022年，8月28日第三节特定要素模型SpecificFactorModelPaulsamuelson&RonaldJones1971第十四页，共五十四页，2022年，8月28日几个知识点的回顾H-O-S模型假设，2X2X2，要素在国家之间不能流动，在国内完全自由流动。思考一下：要素流动的原因是什么？所有要素都可以自由流动吗？特定要素specificfactor：重新配置需要花费较大的成本和较长时间的要素。思考一下：铁路、电网、自来水管道为什么要垄断专营而不能采用市场机制？Specificassets/sunkcosts特定要素模型对H-O-S模型的突破：2X2X3，不同要素的流动性不同。回顾要素边际产出的概念，回顾劳动力价格（工资）决定理论。要素的边际产出（产品）是指随着要素投入的增加或减少，其产出的变动情况。劳动的边际产出MPL=dQ/dL。回顾雇主对劳动投入需求量是由什么决定的？当工资=最后一个被雇佣的劳动力的边际产出价值时，雇主不再雇用更多的劳动力。W=P×MPL第十五页，共五十四页，2022年，8月28日1.BasicAssumptionsofSpecificFactorModelT(T,Lw)第十六页，共五十四页，2022年，8月28日2.Price,WageandLaborAllocation第十七页，共五十四页，2022年，8月28日3.AEqualProportionalRiseinPcandPw第十八页，共五十四页，2022年，8月28日4.ARiseOnlyInPc（Say:Pc/Pw↑）Wcloth第十九页，共五十四页，2022年，8月28日5.TheKeyConclusions第二十页，共五十四页，2022年，8月28日第四节里昂悌夫之谜Leontif’sparadox——extensionsandimplicationsofH-OmodelsinceWassillyLeontif1947第二十一页，共五十四页，2022年，8月28日一、各种反H-O模型的证据与观点第二十二页，共五十四页，2022年，8月28日1.

里昂悌夫的实证数据

里昂悌夫的实证数据

1947年1951年出口部门进口竞争出口部门进口竞争资本2550780309133922568002303400劳动181170174168人均资本量14051181841297713726此表说明：进口部门为资本密集型，出口部门为劳动密集型，与H-O理论的结论相反。通常认为，美国是一个资本相对丰富、劳动力相对稀缺的国家，根据HO定理，美国应出口资本密集产品，进口劳动密集型产品。实际情形如何呢？第二十三页，共五十四页，2022年，8月28日2.其他反H-O定理的实证数据H.P.Bowen,E.Leamer,LeoSveikauskas等1987年调查了27个国家、12种要素样本数据，结论是：有2/3的生产要素在不到70%的情况下，是按照H-O模型进行贸易的。D.Trefler1995年的实证研究结论：H-O定理对贸易模式预测的准确率为50%。第二十四页，共五十四页，2022年，8月28日3.H-O理论能指导我们的实践吗？H-O理论与发展中国家的产业升级（Endowmentcurse，资源诅咒论）H-O理论与发展中国家的赶超战略。(Lucas1998，要素互补模型)H-O理论与发展中国家的经济安全（MichaelPort1990，竞争优势论）

H-O理论与中国的西部大开发。

（林毅夫与洪银兴的不同观点）第二十五页，共五十四页，2022年，8月28日

4.自由贸易推进了要素价格均等化了吗？

随着资本密集部门生产与出口的扩大，劳动力的工资不降反升。资本深化与教育深化。实证数据：美国工资最高的行业是石化、飞机与汽车，而不是IT，人均推动的资本越多，工资越高。实证数据：NAFTA建立以后，美墨贸易和投资大幅增加，1994年以来墨西哥的工资水平下降29%，贫困率从49%上升到60%。第二十六页，共五十四页，2022年，8月28日二、里昂惕夫谜解第二十七页，共五十四页，2022年，8月28日1.要素不同质论要素同质是H-O理论的一个重要隐含假设。H-O只考虑各国要素的数量而没有考虑要素的质量。要素不同质论的基本含义是，美国资本相对丰富、劳动力相对短缺只是一个表象，由于美国的劳动力是经过教育培训的，产出率是别国劳动力的数倍，因此美国实际上是劳动力丰富的国家。P.Krugman1994在要素不同质论的基础上，提出“等价工人”说，证明SS定理是正确的。要素不同质论不能完满解释里昂悌夫反论，因为不同国家、不同部门要素的产出率都存在差异。要素不同质论的现实意义是，一个国家具有何种要素竞争优势，不仅取决于要素的数量，还取决于要素的质量。看工资水平，也要看劳动生产率。第二十八页，共五十四页，2022年，8月28日2.要素密集度互换论

Minhas,B.S.1962:factorintensityreversal（1）要素密集度互换的基本原理：针对H-O要素密度相同假设。

Lxx,y为两种产品的等产量线，

T1,T2为两国不同的要素价格比

当要素价格比为T1时，

yx为劳密产品，y为资密产品；

T2当要素价格比为T1时，

x为资密产品，y为劳密产品；

T1K要素密集度互换论，突破了HO和新古典经济学的一个重要假设——技术不变假设。这一突破被认为积极意义的，appropriatetechnology是学术研究的一个重点。第二十九页，共五十四页，2022年，8月28日要素密集度互换论(续)（2）要素密集度互换论如何解释里昂悌夫反论?H-O理论假设各国的技术水平相同，因而要素密集度相同，但在技术可作选择时，要素的相对价格决定产品的要素密集度，同一产品的要素密集度在不同国家是不相同的。例如，美国出口的粮食等，在别国是土地、劳动密集产品，在美国是资本密集产品。（3）要素密集度互换论能在多大程度上如何解释里昂悌夫反论?要素密集度存在差异，不一定导致里昂悌夫反论出现，只有要素密集度逆转，才会导致这一现象出现。明赫斯1962年的统计结果是，有66%的产品会发生要素密集度逆转。

（4）当代要素分工条件下，产品的不同部分分布在不同国家进行生产，一方面使产品的要素密集度更加难以界定，另一方面则证明了H-O理论核心论点的正确性。第三十页，共五十四页，2022年，8月28日3.需求偏好逆转说

Vanek,J.1967:DemandPreferenceReversal

(1)偏好逆转的基本原理：针对H-O偏好相似假设。

rrkkwwLL第三十一页，共五十四页，2022年，8月28日（2）偏好逆转说如何解释里昂悌夫反论

y

a

babx

在H-O模型中，a国应出口y产品，b国应出口x产品。存在偏好逆转，a国会出口x产品,而b国会出口y产品。第三十二页，共五十四页，2022年，8月28日需求偏好逆转说（续）（3）偏好逆转说存在的问题。其一，偏好逆转说只是一种理论假设，除了一些特例以外，缺乏实证数据的支持。即使作出统计分析，也不足以说明问题，因为在经济全球化的今天，绝大多数产品的生产都不是为了满足本地区、本国的需求。其二，偏好逆转说对整个经济学体系提出了挑战，从oneconsumereconomy转向了manyconsumerseconomy。在一个被假设为是完全竞争的世界市场上，对某种商品的需求、进而对要素需求的均等化，是“一价定理”成立的内涵和必然结果。新古典经济学中，代表性消费者和代表性厂商假设，是不能动摇的分析基础。第三十三页，共五十四页，2022年，8月28日4.新要素理论新要素理论提出的背景：一是H-O模型的两要素假设；二是国际贸易实践的发展。新要素理论对里昂悌夫反论的基本解释：

国家a(3K,2L,1R)国家b(2K,3L,6R)

在2×2模型中，a出口资密，b出口劳密。在2×3模型中，a、b两国主要进行资源密集型产品贸易。第三种要素决定了贸易结构。战后国际经济的竞争中，传统的土地、资本、劳动力已不是竞争成败的关键要素，技术、研发、人力资本、信息等“新要素”成为至关重要的“第三种要素”。第三十四页，共五十四页，2022年，8月28日第五节动态周期理论RemandVernon1967：InternationalTradeandInvestmentinProductCycle第三十五页，共五十四页，2022年，8月28日1.Vernon产品生命周期理论提出的背景

①理论背景。古典贸易理论和新古典贸易理论都是静态分析。Vernon的动态分析显然受到Posner研究的启发和影响。产品生命周期理论、技术差距论和原料周期理论同属动态周期理论。②实践背景。国际贸易结构具有周期性动态演进的特征，这在产品内分工产生之前特别明显。此外，H-O理论假设要素在国际间不流动也不符合国际经济的实际。③动态周期理论是动态的比较优势理论、动态的要素禀赋理论,同时它还将要素流动即国际投资纳入研究的视野，是最早的贸易投资一体化理论。第三十六页，共五十四页，2022年，8月28日2.Vernon产品生命周期理论的核心内容新生期知识技术密集型创新国垄断生产与出口其他发达国家进口发展中国家不参与贸易成长期技术资本密集型继续出口并开始对外投资继续进口并开始模仿生产部分发展中国家开始进口成熟期资本或资本劳动密集型出口减少并转为进口出口竞争时期进口并开始模仿生产衰退期劳动密集型净进口国逐步转为净进口逐步转为净出口第三十七页，共五十四页，2022年，8月28日3.对费农产品生命周期理论的评价积极意义：相对于静态的比较优势理论和静态的要素禀赋理论，具有理论的创新性和实践价值。最早的贸易投资一体化理论，是垄断优势论的基础。为产业组织理论提供了分析的基础理论缺陷：并非所有的产品都存在典型的四个生命周期，当代高科技条件下尤其如此。作为国际投资理论，只是部分地符合当代国际直接投资的实际情形。受到许多发展中国家的质疑。第三十八页，共五十四页，2022年，8月28日第六节内生要素禀赋理论Dixit&Norman1981：EndogenousFactorEndowment第三十九页，共五十四页，2022年，8月28日1.国际贸易的技术差距模型李嘉图模型虽然以各国的技术差距为基础，但在构建模型时，技术与劳动生产率是外生给定的。

H-O模型，作为新古典贸易理论，与新古典经济学的假设前提一样：技术不变、规模报酬不变，要素禀赋外生给定，以及新古典经济学在完美市场假设条件下对需求的处理技巧。在这些强假设的基础上，国际贸易的原因被唯一地归结为要素禀赋的差异。有关技术在国际贸易中的作用，有两种极端的看法：一种观点认为技术总是要传播扩散的，因此，国际贸易的基础是要素禀赋；另一种观点认为，要素禀赋是技术的函数，国际贸易的基础归根结底是技术的差距。前述各节都没有考虑技术的因素，尤其是技术发生变动时，要素禀赋的相对量会发生变动，国际贸易格局也会发生变化。本节不仅把技术因素考虑进模型，而且专门讨论技术变动导致要素禀赋变动，进而对贸易结构和福利的影响，是技术差异条件下动态的比较成本学说和要素禀赋理论。本节内容在部分教材和文献中，称作国际贸易的“技术差异模型”。第四十页，共五十四页，2022年，8月28日2.技术进步、经济增长与要素禀赋H-O是外生要素禀赋模型（ExogenousFactorEndowment）,这与实际不符。其一，一国要素禀赋总量本身是会发生变化的；其二，技术进步可以改变一国要素禀赋的相对量；其三，全球化时代，要素是可以进行国际流动的。

要素禀赋不仅是一个国家技术形成与选择、经济增长以及对外贸易的原因，同时也是技术进步、经济增长以及对外贸易的结果，也就是说，要素禀赋是一个内生变量。在要素禀赋变化的三个原因中，技术因素是一个经常性发生作用的因素。因此，我们集中探讨技术变动对一国对外贸易的影响。第四十一页，共五十四页，2022年，8月28日3.技术进步与经济增长的类型划分L-intensiveProductsK-intensiveProductsDefinitionsofTechProgress:Trade-biasedGrowth:1.Labor-savingtechProgress1.ExportExpansionGrowth(EE)

2.Kapital-savingtechprogress2.ImportReplacingGrowth(IR)3.Neutraltechprogress3.NeutralGrowth

ExportExpansionGrowthisalwaystheresultofExportOrientationStrategy.ImportReplacingGrowthisalwaystheresultofImportInstitutionStrategy.第四十二页，共五十四页，2022年，8月28日4.技术进步、禀赋变化：

贸易小国的经济效应第四十三页，共五十四页，2022年，8月28日4.EffectsofGrowthinaSmallCountryiIRGrowthQrQsS1C2C1S2TT第四十四页，共五十四页，2022年，8月28日iiEEGrowthQrQsS1C2C1S2TT第四十五页，共五十四页，2022年，8月28日TheRybczynskiTheorem

TheRybczynskiTheorempostulatesthatatconstantcommodityandfactorprices,anincreaseintheendowmentofonefactorwillincreasebyagreaterproportiontheoutputofthecommodityintensiveinthatfactorandwillreducetheoutputoftheothercommodity.

第四十六页，共五十四页，2022年，8月28日LSKsLrKrLaborusedinsteelproductionLaborusedinriceproductionOsIncreasingIncreasingIncreasingIncreasingCapitalusedinriceproductioncapitalusedinsteelproduction1SROr

雷布津斯基定理的证明：EdgeworthBoxDiagramAssumptio