公司法人治理结构权限划分手册

3权限划分手册引 言一、依据1、XX公司法人治理构造中的权限划分，其核心内容是经营治理权限在股东大会、董事会、监事会、经营治理层以及相关各方的划分。股东大会是最高权力机构，董事会是决策机构，监事会是监视机构、经营治理层是执行机构。2、依据权责对等的原则，本文件建立于《XX公司法人治理构造工作分析手册》根底之上。依据工作手册所描述的部门和岗位职责具体进展权限划分内容确实定，而权限划分幅度确定的动身点则是风险掌握原则的具体表达，固然效率原则也是考虑的重要因素。二、释义权限幅度划分，是将权限进展分解。本文件将权限划分为四局部：1、提请权：提出问题及其解决方案，并实施决策方案的权力；2、※审议权：审议评估解决方案提出意见建议的权力；3、裁决权：打算实施解决方案并监视实施的权力；4、△知情权：承受决策方案报告、备案，对决策方案及其实施有监视、质询和要求订正的权力。第一局部：制度建设权限划分符号含义 □提请权 ※审议权 ○裁决权 △知情权内容CEO董事会委员会董事会提名与薪酬委员会董事会董事会风险治理关联交易委员会委员会董事会秘书董事长董事会监事会提名委员会监事会审计委员监事会会股东大会备注一、组织建设董事会调整□ ※○监事会调整□ ※○内部机构设置调整二、制度制订□ ○△公司章程修订□ □ □ □ □ □ □ ※○股东大会议事规程□ ※○董事会议事规程□ ※○监事会议事规程□○印章、证照治理制度△△公司证照、印章、法人印章△△业务印章、分支机构证照△△公司内部治理制度、流程□ ○△风险治理、人力资源治理政策、制度□ ○△其他治理制度三、会议召开△△股东大会会议○△依章程规定临时股东大会会议

持有有表决

二分之一

2名独立董事、二分之一以上10%以上○董事○大会应经其全都同意10%以上○董事○大会应经其全都同意董事会会议○依章程规定临时董事会会议□□ □ □□ □ ※○○□章程规定的其他方式监事会会议董事长办公会议□□ ○○△依章程规定总裁办公会议○□□□四、内控治理内控目标□○△内控方案制定□※○△

以上独立

外部监事○

外部监事的，提请召开临时股东内控应急预案□ ※○△内控方案组织实施○△内控体系评估□ ※○○高管职务行为监控董事长○○CEO○○△董事○○○监事○○副总裁○○○CFO○○○总稽核○○董事会秘书五、风险治理○○风险治理目标□○△风险治理政策□ ※○△风险治理方案△△△风险治理预案□ ※○△风险治理组织实施○△△风险治理评价□○△六、信息披露信息披露范围、内容、程序□ ○△信息资料的收集□ ○信息公布□ ○△注：本分权手册所定义由CEO提请〔□〕和裁决〔○〕之事项，CEO负责制定相应工作标准与流程，并报请董事会批准，报监事会备案。其次局部：人力资源治理权限划分符号含义内容 CEO

□提请权 ※审议权 ○裁决权 △知情权董事会 董事会 董事会 董事会 监事会 监事会股东战略决策提名与薪风险治理关联交易董事长董事会提名委员审计委员监事长监事会股东大会 备 注解)任委员会酬委员会委员委员会会会董事长○董事□※○独立董事□※○董事会秘书□ ○监事长○监事□※○外部监事□※○职工监事

职工代表大会 ※ ○□CEO副总裁□□ ※○○△△CFO□○△△总稽核□ ○部门、分支机构负责人○△△人力资源构造调整目标□ ※○聘员工方案二、治理层授权○△△CEO○△△副总裁○△CFO○△总稽核△○△部门、分支机构负责人○△三、治理层承诺CEO确定承诺书内容□ ○△△签署承诺书副总裁○△△△确定承诺书内容□ ○△△签署承诺书副总裁○签署承诺书副总裁○△△△CFO确定承诺书内容□ ○△△签署承诺书CFO○△△△总稽核确定承诺书内容△□ ○△签署承诺书总稽核○部门、分支机构负责人确定承诺书内容○△△签署承诺书 部门、分支机构负责人○△△四、绩效考核董事会□○董事长□○董事、独立董事□○董事会秘书□○△监事会□○监事长□○监事、外部监事、职工监事□○经营治理层□○△CEO□○△副总裁、CFO、总稽核□ ※○△部门、分支机构负责人○△△五、薪酬方案设计和实施董事长□※○董事、独立董事□※○董事会秘书□○△监事长□※○监事、外部监事、职工监事□※○CEO□○△副总裁、CFO、总稽核□○△部门、分支机构负责人○△△高管职务工资基金规模□○△职务工资基金规模○△△员工薪酬制度和实施方法○△△注：本分权手册所定义由CEO提请〔□〕和打算〔○〕之事项，CEO负责制定相应工作标准与流程，并报请董事会批准，报监事会备案。

参见提名与薪酬委员会工作规程第三局部：经营治理权限划分符号含义 □提请权 ※审议权 ○裁决权 △知情权董事会董事会 董事会董事会监事会监事会内容CEO提名与薪风险治理关联交易董事长董事会提名委员审计委员监事会股东大会备注委员会酬委员会委员会委员会会会一、战略、打算、方案公司进展战略□※○公司年度经营打算□ ※○△自有资金营运打算自有资金营运打算□ ※○△5000万元以下重大自有资金营运打算□ ※※5000万元以上公司年度财务预、决算方案□ ※※○利润安排方案□※○亏损弥补方案□※○增加或削减注册资本□※○发行有价证券及上市方案□※○□※○分支机构增设、撤并外部审计机构聘请/解聘□ ※○□△※○二、业务规程、政策制订支付清算业务规程○※△△资产业