金融梦工厂50期-证券法经典案例解析

案例三 交易

1.、诈骗 一、虚假上市案例 卡等金融票证的行为。情节特别严重的，处十年以上有 二、虚假陈 讼的民事赔 市场虚假陈述，是指信息披露义务 法律规定，重事作违事实 的假载、披信时生大漏不当露息。虚假记息披露文件中予以记假述为在息露件或通，或派机、者假述为未行处已 民 定 ，出事 。三 交易 何 利 信息从 何 利 信息从 ①信息的知上市公司内部的董，人控股的公司及由于所任公司职务可以获取公司有关信息的人员保荐人、承销的公司、交易所、登记结算机构、务机构的有关其他人 ②获取信息的人利用窃取、骗取、套取、、利诱、刺探或者私下交易等获信息的b)信息知员的近亲属或者其他与信息知员关系密切的人员，在信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄)与信知联触从或或者信导他从与信关易为显常且正理或 ①信息知 ③ 。a.法》202规定 交 信息的 对者理持有 作人员进行交易的，从重处罚。a.交易罪，是指评判或者通晓、交易信息的知员或者获取、交易信息的人员或者单位，在涉及、的、交易或者其他支、的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该、，或者该信息，情节严 信息刑事 四、 2．所 中民刑法（七）》对包括在内的行为有明确涉及，金融机构的从业人员以及有关的信息以外的其他未公开的信息，规定，从事与 五、市场 市场秩序，资本市场资源配置功能，影响市场的健康发 本案中，的行为是一种介于长线和短线之间的新型行为，违法隐蔽，饰股价的实质。的操 进行反向交易，其投资者显而易见。试想，如果汪建中在向公众推荐某只的同时，告知其已先行买入并将在推荐报告发布后将迅速卖出的，普通投资者自然不会听从其荐股建议，汪建中也就很难通过抢先交易达到获利的目的。（五）市场行为法律分 市场的行为包括 、没 所得、罚款 。六、众筹及P2P所涉探 的艺术家们为创作筹措的一个，现已演变成初创企业和个人为自己的项目争取的一个。 众筹与吸收公众存款秩序的，处三年以下有期或者拘役，并处或者单处二数大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位罚金，并对其直接负责的主管人员众筹与诈骗根据刑法第192条规定：以占有为目的，使用诈骗方法集资，数额较大的，处五年以下有期或者拘役，并处二万元以上二关诈具应法的干题有列形一，当定行属“用诈法 ）带 逃的 ，或者取得筹集 后却肆意挥霍，则可众筹的民事。股权类众筹还可能股权纠纷及公司治理有关的纠纷。此外对于采取股权代持方式的股权类众筹股权类众筹还涉及一或者对退出方式设计不当，极容 大量的纠纷七、P2P的分（一）平台运营商面对的刑事法1、平台运营商不参与借贷活动无法律风。2、平台运营商参与借贷活动“。 1吸收公众存款如果2经营 诈骗 活动 （二）投资人投资行为的民事法律风借出的