内控合规兼职岗位人员管理办法

--2---1-关于印发《内控合规兼职岗位人员治理方法》的通知各分支机构、总公司各部门：印发给你们，请遵照执行。附件：内控合规兼职人员治理方法2023年 月 日第一条为了加强公司内控合规治理，标准内控合规兼职人》及公司相关治理要求，结合公司实际状况，特制定本方法。其次条内控合规兼职人员配置要求〔一部门负责人推举担当。〔二部门负责人推举担当。〔三负责人推举担当，但不得由业务部门的人员担当。〔四人担当内控合规治理工作。第三条任职条件〔一〕具有法律、金融、精算、审计、风险治理、财务会计等相关专业背景的本科及以上学历。〔二行业经营模式及业务流程。〔三〕年龄不得超过45岁，且具有2年以上金融、保险行业阅历。〔四〕office〔五〕具有高度责任心，有较强的语言表达力量、文字处理力量、组织协调力量和沟通力量第四条任职审批及异动处理〔一各级内控合规部负责人对各级推举的内控合规兼职人员的任职进展审批。〔二各级内控合规部在接到内控合规兼职推举表5个工作日内做出是否审批通过的打算，并发放任职文件。〔三单位及内控合规部依据本方法解聘的，不得在一年内更换。〔四发生内控合规兼职人员离职或调离时，在5个工作日内由所在的部门或单位依据任职条件推举。第五条岗位职责〔一〕总分公司各部门内控兼职岗工作职责训及宣传。负责组织本部门或条线的相关内控与风险合规工作所需报告、报表的编写和报送。险指标特别或下滑以及相关风险问题应进展准时报告和依据相关要求实行掌握措施。负责组织和落实本部门及条线内控与风险合规方面的监视关整改报告。负责协作总、分公司内控合规部相关反洗钱工作，并承受其相关工作指导，依据工作职责履行本部门的反洗钱工作义务。6.在日常工作中觉察不合规行为，有义务提示不合规人员，劝阻不合规行为，实行适当的补救措施。7的工作。〔二中心支公司及以下机构内控合规兼职岗人员主要是依据平，防控和化解中支内控与风险合规治理缺乏导致的各项风险。具体工作事项如下：达和宣导，促进中心支公司内控与风险合规文化建设。在分公司指导下负责识别、监测本级机构相关风险，分析评估相关风险，对相关部门进展风险提示，对存在的内控缺陷、交整改报告。组织开展内控与风险合规治理方面的检查工作并向上级和内控合规部门报告相关内控合规与风险治理事宜。检查通知、结果和整改意见等。在日常工作中觉察不合规行为，有义务提示不合规人员，劝阻不合规行为，实行适当的补救措施。负责本级机构的合同初审、帮助开展相关法律事务工作。贯彻落实反洗钱监管政策和公司制度。为员工、业务人员供给内控与风险合规治理询问。编写和报送。加强与当地监管部门的联系与沟通。其他相关内控合规与风险治理工作。第六条兼职岗位人员权利各级机构应确保内控合规兼职岗位人员履职所必需的权限，包括但不限于以下状况：〔一人员必需赐予协作和支持。〔二〕参与和组织召开有关会议。〔三〕参与争论制定有关的规章制度。〔四〕与有关人员访谈、承受内控与风险合规状况反映。〔五〕开展相关检查事项，调阅、复制相关资料。〔六〕开通相应系统使用权限、提取相关数据。〔七规治理工作组织、公司总经理、上级部门和外部监管部门报告，任何人员和单位不得无理由阻绕和封闭报告渠道。第七条内控合规兼职岗的日常治理〔一息登记，并组织其进展学习，提高内控合规工作技能。〔二〕内控合规兼职岗在各级内控合规部指导下开展工作。〔三各级内控合规部有权对其所辖内控合规兼职岗的工作建议对其进展评优、嘉奖、惩戒。第八条考核及奖惩〔一〕目的和原则内控合规与风险治理指标及实际工作中的客观事实为基本依据。以全面、客观、公正、公开、标准为核心考核理念。通过催促、跟进内控合规兼职岗的日常合规工作，使合规治理工作落到实处，真正实现有效的合规治理。供给依据。〔二〕考核周期考核周期为每个自然年度〔三〕考核层级总公司内控合规部对总公司各部门内控合规兼职岗进展考核。分公司内控合规部队本级直辖和各中支内控合规兼职岗进行考核。各中支内控合规兼职岗对本级直辖及县级及以下机构内控合规兼职岗进展考核。〔四〕考核人员职责各级实施对内控合规兼职岗的考核人员应履行如下职责：1.接收整理被考核对象工作事项的相关报告等资料，准时、并对其进展定期汇总、评审。适时进展提示，催促、帮助完成。客观评价与分析。认考核结果。〔五〕申诉与复议向实施考核的机构提出书面异议，要求赐予书面答复或解释。对于考核机构赐予的书面答复或解释仍有异议的可向实施考核机构的上级机构提出总公司内控合规部门负责人提出申诉5个工作日内以书面形式向被考核人反响最终评审结果。〔六〕考核的工作工程核工作时效、工作质量，工程有日常工作汇报、例行报告、组织建设、培训宣传、合规检查、风险识别与评估、风险监测、缺陷或隐患整改、法律工作事务、反洗钱工作、合规审核与询问等，2。〔七〕考核权重及分数内控合规工作履职考核应纳入公司人事个人考核绩效考15%。档次分值范围等级一档95档次分值范围等级一档95优秀二档90≤考核对象＜95良好三档85≤考核对象＜90合格四档85不合格〔八〕考核结果运用对于考核优秀的内控合规兼职人员由对应的各级内控合规部可赐予肯定的物质或精神表彰。可对其提出改进打算、可解聘其任职。在公司晋升、晋级、加薪时，在同等条件下因获得内控合规兼职岗位考核中获得良好及以上的，各级公司应优先考虑。第九条各级内控合规兼职岗位人员应每季度完毕后5作日内向直接治理的内控合规部报送内控合规与风险治理工作开展状况报告。第十条总公司各部门及各级单位应在本方法实施之日起5写内控合规兼职岗审批表，并向对应的内控合规部报备。第十一条本方法由总公司内控合规部负责解释、修订。第十二条202331附件：1.内控合规兼职岗位人员审批表内控合规兼职岗考核工程及标准分值内控合规与风险治理工作开展状况报告--10---11-1填报单位：

内控合规兼职岗位人员审批表姓名年龄联系职级单位及部门及岗位名称毕业院校所学专业获得职业称号参与工作时间

性别证件号码联系邮箱入司时间保险业年限过往工作经受时间 所在单位及部门名称 担当职务 主要工作描述自我评价单位负责人或部门负责人评价内控合规部审批意见

签名年 月 日签名年 月日签名年 月日

内控合规兼职岗位考核评分表(适用于总分公司各部门)被考核部门： 被考核对象：考核工程考核工程标准分计分方式实际得分工作时效报告、报表报送时效202报告、报表质量10培训与宣传10工作质量会议治理10监视检查20风险问题整改20工作态度工作态度10报告和报表要素消灭错漏的，每错漏一每季度至少开展一次内控合规与风险治理内控合规与风险治理有关内容的会议每2外部监管机构或内部监视检查均应查找5觉察风险问题未能在打算期内完成整改未依据内控合规与风险治理要求落实相关工作，未能主动觉察和解决风险问题，有意隐瞒风险隐患，消灭工作相互推诿。由内控合规部依据日常工作表现进展评分。提出良好的治理改善在内外部媒体及刊物且被承受的/考核期每项治理改善建议加分1分，加5加分项/11超过5〕合计100内控合规兼职岗位考核评分表(适用于中心支公司)被考核机构： 被考核对象：考核工程 工作内容

标准分值

评分标准 实际评分

度

建立反洗钱组织架构，明确反洗钱工作职责反洗钱组织机构有效开展工作留存会议记录反洗钱组织主要成员、联系方式等发生变化准时向当地人民银行报备准时向当地人民银行报备反洗钱内掌握度及反洗钱审计报告对公司内部反洗钱检查或审计中觉察的问题按要求准时整改并将整改报告报分公司内控合规部开展反洗钱培训，留存反洗钱

1 11 11 1未在规定时间内报备扣11分。未整改扣4分，有整改无42每季度至少开展1次培训，未开展得0分；无培况传反洗钱季/年度报表以及工工作报告等

3培训相关记录参与当地人民银行组织的反洗钱宣传，并自行组织开展反洗 2钱宣传活动报告、报表数据准确完整，无3错项、漏项准时将报告、报表报分公司内2控合规部审核

训课件扣1分；无培训签到表扣1分，无其他档案1未参与当地人民银行组2分；无开展宣传的相照顾片1数据等错误或遗漏，每1分，扣分累计直至扣完。未在规定时限内报至分公司内控合规部审核扣22按时将报表、反洗钱年度工作打算和总结报当地人民银行和分公司内控合规部

未在规定时限内报至分2 公司内控合规部审核扣2分。考核工程 工作内容

标准分值

评分标准

实际评分

依据公司反洗钱工作制度对客户风险等级进展划分， 5并上报分公司内控合规部客户包括投保人、被保险

未对客户风险等级进展5分，每划分缺漏一个客户扣1分，未将名13易记录保存 受益人；身份资料包括身份证〔〕或户口本或

52分。训

报告

工甄别对于可疑交易在系 5大额可疑交易甄别分析报告资料。依据机构业务进展可疑交易以及大额交易的人工识5大额交易需在规定时限内钱系统中。5识的培训和宣传

1在系统内上报的可疑条1分；未留存纸质可疑交易分1每季度至少开展1次，缺11-13---14---15-评估，供给风险治理内控合规咨险提示

规询问，并出具相关报告、 5等。

改善建议的不得分。考核工程 工作内容 标准分值 评分标准 实际评分风险治理 提交整改报告报表的报送

针对存在的内控缺告报表等资料

未进展整改扣5分；未提5交整改报告，135分，超出规定53分，监视检查

整改建议

每年度至少开展2次及以不得分；未报送排查报告15和报表扣5分；未依据规和机构完成整改。诉讼/仲裁案件报送的诉讼/仲裁案和机构完成整改。诉讼/仲裁案件报送的诉讼/仲裁案5性全面了解案情。法律事务诉讼/仲裁案件应诉方案、调解报送诉讼/仲裁案件时，准时供给明确的5方案报送应诉方案、调解方案。1应对方案的不得分由中支向分公司内控公司制度等审核由中支向分公司内控公司制度等审核标准性法律文件、公司制度岗审核，签署意见。5未审核、审核错漏、审核意见不符和国家法律法1日常工作联系其他日常工作与外部监管部门的日常联系与沟通等5有相关证明资料的得满得分。考核工程工作内容标准分值评分标准实际评分工作态度工作态度5提出良好的治理改善建议被内控合规部承受未依据内控合规与风险未能主动觉察和解决风由内控合规部依据日常工作表现进展评分。考核期每项治理改善建15加分项在内外部媒体及刊物中弘扬内控合规文化、灌输合规经营理念，推广先进治理经营、报导工作进展状况等投稿，且被承受的11最高加分不超过5〕合计1003内控合规与风险治理工作开展状况报告〔季度报告模板〕一、制度建设状况描述本季度建制度、修订制度名称、数量及缘由。二、培训与宣传状况事项的开展状况〔人员和人员数量、培训与宣传效果〕三、组织建设〔中心支公司适用〕设状况等。四、会议治理状况〔会议名称、目的或缘由、时间、内控合规与风险治理相关的内容等〕五、监视检查状况描述本季度所承受或组织开展的监视检查状况〔监视检查名称、题、问题订正打算及措施，问题整改结果〕六、风险监测与治理状况描述本部