库山河河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告

新疆维吾尔自治区库山河河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告一、项目及完成情况（一）项目总体情况1．项目基本情况库山河属于喀什噶尔河流域，位于我国新疆维吾尔自治区西南部，塔里木盆地西南缘，流域西面与盖孜河连接，东面穿越布谷里沙漠与叶尔羌河相望，南面为昆仑山脉，北面为河流最终汇入的克孜河干流喀什噶尔河。库山河河水主要以融雪补给为主，且位于上游段，水的类型以碳盐酸为主，水质较好。库山河从河源到入河口流经克孜勒苏克尔克孜自治州的阿克陶县，喀什地区英吉沙、疏勒县等三县，流域面积为 6957.6k ㎡,山区面积为 2612k ㎡,平原区流域面积为4345.6k ㎡，沙曼水文站以上集水面积为 2169k ㎡。库山河“十三五”农村水电增效扩容改造涉及生态改造项目0个,水电站增效改造项目 1个，为英吉沙县康帕二级水电站增效扩容改造工程。康帕二级水电站位于英吉沙艾古斯乡境内，沙汗沟左岸地理位置东经 38°57′～39°00′，北纬75°46′～75°50′,海拔1高程在1730～1590m之间，座落在库山河的沙曼水文站距离木华里引水枢纽28km处。该电站属引水式水电站，是利用康帕大渠下游的灌溉用水进行发电，康帕大渠桩号6+065处设进水闸将水引入电站引水渠，康帕干渠自库山河引水，电站距喀什市 94km，距英吉沙县城 24km，对外交通十分便利。英吉沙县康帕二级水电站 始建于1984年，于1987年6月正式发电，主要由引水闸口、引水渠、压力前池、压力钢管、发电机厂房、尾水渠、升压站等建筑物组成。设计装机容量2×800kW+1×1600kW，总装机3200kW。电站建成后，设备及水工设施运行至今，由于设计缺陷，进机组处压力钢管偏小，出力一直未达到额定出力，电站改造前年均发电量为1418.03万kW·h，年利用小时数4431h。其中1#、2#机组设计额定出力800kW，在单机运行时的最大出力约为650kW，三台机组同时运行时的最大出力下降到600kW。3#机组设计额定出力 1600kW，在单机运行时的最大出力大约为 1480kW ，在三台机组同时运行时最大出力降到1360kW。小转轮上冠采用碳钢材料，叶片和下环采用了不锈钢材料，但空蚀和泥沙磨损仍然很严重，空蚀和磨损主要出现在叶片靠下环附件、下环进口、下环出口等部位。进机组压力钢管偏小，导致在三台机组同时运行时，水头损失下降太大，严重影响到机组的出力。在“十三五”农村水电增2效扩容改造项目实施前，康帕二级水电站存在水轮机设备陈旧、汽蚀严重、叶片间隙过大、转轮磨损严重；进机组处压力钢管偏小，影响出力；发电机组长期过负荷运行，导致定转子绝缘老化现象相当严重，当夏季高温时定子温度甚至高达120度,安全隐患大；变压器均是80年代产品，铁损大，变损大；开关设备运行年久存在着操作机构不灵活，同步性差，耗油多，测量精度低，开关柜无“五防”功能，开关设备出现绝缘套管爆裂等隐患，难与现有的微机自动化设备可靠连接，不能完全实现自动化运行管理，电缆为铝芯电缆等问题。2．增效扩容改造任务根据项目初设及批复文件，库山河“十三五”农村水电增效扩容改造项目为康帕二级水电站，批复投资为749.32万元，由英吉沙县康华水力发电有限责任公司负责实施。改造内容包括水力机械的更换、电器设备的更新和自动化运行管理的完善。具体改造内容有：发电厂房装修；水轮机转轮1#、2#、3#水轮机转轮）更新改造、水轮机附属设备、发电机（1#、2#发电机更新、3#发电机改造）；增加蝶阀3台）；变压器、高低压开关柜、电缆等电气设备的更新及电气自动化的完善等。通过对电站水力机械及电气设备的改造，使英吉沙县康帕二级水电站多年平均发电量由1418.03 万kW·h增至1755.97 万kW·h，提高发电效率。3（二）项目完成情况新疆维吾尔自治区喀什地区英吉沙县库山河河流涉及“十三五”农村水电增效扩容改造项目只有康帕二级水电站1个，各项工程任务已经按设计内容和施工合同约定于 2019年10月完工，并于2019年11月完成项目完工验收工作。一、绩效管理评价工作情况（一）绩效管理评价依据和原则1．评价依据1）《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》、《财政部水利部关于继续实施农村水电增效扩容改造的通知》（财建〔2016〕27号）、《财政部水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）。2）财政部、水利部颁布的相关管理制度，有关技术标准。3）报水利部、财政部备案的省级农村水电增效扩容改造实施方案，项目补充及调整备案文件等。4）地方水利、财政部门组织编制的河流改造方案，经批准的项目初步设计文件、审查意见、批复文件、项目情况表等。5）资金筹措、预算下达、使用管理等有关资料和文件。46）项目设计、施工、监理、设备供货等单位出具的工作报告或技术文件及其他建设过程中形成的有效文件等。7）农村水电增效扩容改造机组、项目完工验收等鉴定结论，财务审计报告等。8）其他相关资料。2．评价原则本次绩效评价工作遵循科学、规范、公开、公平、公正的原则，围绕本次绩效评价有关文件要求，对项目的设计、管理、实施、运营、实际产出与计划产出完成情况等进行全面真实、客观公正的评价， 保证评价结果的真实性、 有效性。（二）评价指标和评价方法1．评价指标本次绩效评价指标主要 《财政部 水利部关于印发 <“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法 >的通知》（财建〔2019〕14号）文件中的《河流改造绩效目标考核表》要求，从改造效果、改造工程量完成、实施管理和长效机制等方面，对照分析河流改造方案提出的绩效目标实现情况进行考核。因我区项目为电站增效扩容改造， 不涉及生态改造，因此不对生态改造相关指标作考核。2．评价方法本次项目的绩效评价主要采用定量与定性相结合，委托第三方评价机构的方式开展绩效评价工作。依据专项资金的5特点，本次评价采用如下的评价方法开展：1）比较分析法：根据“目标预定与实施效果比较法”，将项目初设、批复文件所列的目标任务，与项目资金支出所产生的实际结果进行对比分析，分析项目完成情况，以及完成（或未完成）目标因素，评价项目绩效。2）因素分析法：对目标任务完成情况、实施效果以及超出（未完成）项目目标任务的主观、客观因素进行综合分析，评价项目绩效。3）查问询证法和实地考察法：通过对项目采取书面材料检查、实地勘察、访谈等方式，对有关情况（包括评价材料反映信息的真实性、准确性、全面性等）进行深入具体、独立客观地了解与核实。本次绩效管理评价实行100分制，评价结果分为优秀、良好、合格、不合格4个等级：没有不按规定备案情况、备案项目全部完成、得分90分以上且在全区前20%以内的河流为优秀，80分-90分为良好，60分-79分为合格，不足分为不合格。（三）绩效管理评价工作过程1．绩效评价前期准备根据《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》、《财政部水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法 >的通知》（财建〔2019〕14号）、6《水利部办公厅关于做好2019年农村水电增效扩容改造有关工作的通知》（办水电〔2019〕49号）等文件关于农村水电增效扩容改造相关工作以及项目绩效评价的有关要求，为在规定时间内完成“十三五”农村水电增效扩容改造绩效评价工作，按时按质提交评价报告及相关文档，新疆维吾尔自治区水电及农村电气化发展局根据《财政部水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）第九条“项目完工验收完成后，由省级水利、财政部门委托无利害关系、具备能力的第三方机构，以河流为单元开展绩效评价工作，编制河流绩效评价报告”要求，于2019年11月通过公开招投标的形式，委托内蒙古中环能信息咨询服务有限公司开展本次评价工作。通过第三方评价的方式，以确保全面真实、客观公正完成本次“十三五”农村水电增效扩容改造绩效评价工作任务。2．绩效评价组织实施1）第三方机构对财政部、水利部关于增效扩容项目有关文件、相关管理办法、指导意见、技术标准等进行了解学习，明确本次绩效评价标准和工作要求。2）第三方机构编制本次绩效评价工作方案，并与自治区水电及农村电气化发展局沟通，确定绩效评价项目主体、责任联系人、评价时间节点、评价填报文档等工作要求。3）确定各河流评价工作责任联系人，建立沟通管理7机制，并将评价工作通知落实到具体责任单位。4）在现场核验工作开始前，第三方机构要求各河流评价工作责任单位填报《河流改造绩效目标考核表》、《河流改造资金使用情况表》、《河流改造工程量完成情况表》、《电站增效扩容改造项目验收表》等评价文档，并按考核要求准备相关佐证材料以备现场核验，以保障在有限的时间内高效、准确、真实的完成本次绩效评价工作。5）第三方机构组建财务、造价、水电等行业专家团队，对项目开展现场核验工作。评价工作过程中对本项目报财政部、水利部备案的省级农村水电增效扩容改造实施方案；初步设计及批复文件；资金预算下达、使用管理等有关资料和文件；项目建设过程中各参建方的技术文件；增效扩容改造机组启动验收、项目完工验收等进行查阅。对电站增效扩容改造和实施管理与长效机制建设三部分内容全面进行查验评价。6）评价工作组对上报的自评材料、现场核验资料进行分析、核实，对资料缺漏补充、项目绩效管理等情况提出要求和建议，并要求实施单位根据要求及时的补充上报相关材料，以确保本次评价工作的全面性。7）第三方机构根据材料提交和现场核验情况，按《财政部水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）要求，编制8《河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告》。二、绩效管理评价基本结论（一）项目建设和资金管理情况1．项目建设管理情况新疆维吾尔自治区库山河河流农村水电增效扩容改造康帕二级水电站项目于 2017年4月启动，2019年10月完工。相关工程任务基本按照项目批复文件及项目建设任务要求完成，项目前期申报、技施设计、招投标与合同管理、施工、监理、质量评定、资金使用等均按要求进行管理，手续齐全、档案完整，未发现有违规情况。项目于2019 年11月完成完工验收工作，由英吉沙县财政局、水利局、国电网、市场监督管理局等部门联合验收通过。2．项目资金管理情况康帕二级水电站项目批复投资 749.32 万元。其中，中央专项奖励资金374.66万元，根据《财政部水利部关于继续实施农村水电增效扩容改造的通知》（财建〔2016〕27号）所规定的西部1300元/千瓦标准，装机容量3200kW标准补助为416万元，结合项目实际资金需求，申请中央资金374.66万元；其余374.66万元自筹。截止到2019年12月，批复投资到位 463.04 万元，其中中央财政资金共到位 241万元，自筹资金到位 222.04 万9元；经资金审计支出为 463.04 万元，其中中央财政资金支出241万元，自筹资金支出222.04万元；剩余286.28万元由于项目完工不久未能及时支付，主要用于支付项目合同尾款。项目资金基本按照工作任务和测算要求用于项目工程建设。在资金管理方面，项目单位英吉沙县康华水力发电有限责任公司按照专项资金相关管理办法及财务管理核算制度对自筹资金、财政资金进行管理，资金使用规范，相关资料齐全，成本控制有效，暂未发现违规使用专项资金、挪用截留经费的情况。（二）绩效目标实现情况1．改造效果完成情况康帕二级水电站装机容量改造前为 3200kW，设计目标3200kW，实际完成 3200kW；年发电量改造前为 1418.03万kW·h，设计目标 1755.97 万kW·h，实际完成 1600 万kW·h；机组台数×装机容量改造前为 2×800kW+1 ×1600kW，设计目标 2×800kW+1 ×1600kW，实际完成 2×800kW+1 ×1600kW 。由于康帕二级水电站为引水式电站，从康帕干渠引水，康帕干渠自库山河引水。从实际运行结果看，发电机每台单机可以带满负荷甚至超发，达到了设计指标，三台机都并列运行时受引水渠过流量、压力管管径（这两项不在此次技改范围内）、天气干旱少雨上游来水量10减少、北部八乡饮水工程取水、 1600 千瓦机组停机更换发电机定子转子线圈等因素影响，年发电量暂时未达到设计目标，不过从丰水期机组带负荷情况来看，可达到设计年发电量1755.97万kW·h。改造前年均发电量 1418.03 万 kW·h，改造后装机3200kW，改造后引水设计发电流量为 8.774m3/s，预计年均发电量1755.97 万kW·h，增加发电量 337.94 万kW·h，发电量增加 23.83%。改造后经济效益，按目前电站上网电价0.235元/kW·h计算，可增加企业收益 79.42万元。电站增效扩容改造后显著提高现代化水平，新设备投运截止目前未发生任何误动、拒动等故障，在安全性、可靠性、操作灵活等方面较以前有了很大的提高，实现了少人值守、远程监控，提高安全生产保障能力，消除安全隐患，提高供电可靠性、稳定性和安全性。2．改造工程量完成情况完成了发电厂房室内外墙面及顶棚装修 363平方米的改造处理；水轮机更换 3台、水轮机附属设备、发电机（ 1#、2#发电机）的更换、 3#发电机的改造；增加蝶阀（ 3台）；升压变压器（2台）、励磁变压器（ 3台）、高低压开关柜18套）、电缆（5517m）等电气设备的更新及电气自动化的完善等。项目改造工程均按初设（可研）和立项批复文件要求完成建设，档案资料真实完整。通过对电站水力机械11及电气设备的改造，年发电量可由 1418.03 万kW·h增至1755.97 万kW·h，提高康帕二级水电站的发电效率，增加电站发电量。3．实施管理情况为了确保康帕二级水电站增效扩容项目工程顺利进行，项目建设单位英吉沙县康华水力发电有限责任公司成立了由公司领导、相关技术人员组成的项目工程领导小组，加强对工程进度与质量的管控。在项目实施过程中，项目单位加强对项目设计、招投标管理、工程建设管理、施工管理、机组试运行、运行管理、施工监理、分部工程验收等全过程项目与档案管控。档案资料管理设有专人管理，各种与工程项目有关档案由管理人员进行登记编号分类装入档案盒专柜保管。档案资料管理依照有关规定管理，严格执行保管和借阅制度，确保档案资料管理制度化、标准化。项目实施过程合法合规，未发现有违规操作现象。4．长效机制建设情况农村水电站是农村重要的基础设施，农村水电站长期处于带病运行状况，不仅影响电量的供应，而且还威胁到当地的安全生产，更直接影响当地社会的和谐与稳定。通过实施农村水电增效扩容工程建设，可消除水电站存在的安全隐患，提高供电的可靠性和安全性，从而提高灾害性气候条件12下或大电网故障时区域的供电保障能力，有效降低农村电价，促进国家家电下乡政策的落实，增强农村水电为三农服务的能力，促进社会主义新农村建设。实施农村水电增效扩容工程显著提高农村水电站的现代化水平，可进一步提高水资源利用效率，可在有效保障农村水电站的防洪安全、充分发挥防洪效益的同时，为全自治区农村经济提供更多的清洁电能，促进经济社会的健康发展。同时，在本项目实施过程中， 地方水利部门、农业部门、水库和水电站、国家电网加强对河流水量生态调度、电力梯级联合调度的管理，制定了相关调度方案。在项目设计及施工阶段加强重大质量与安全事故应急管理，制定相应的应急预案，提高质量与安全事故应急管理能力。在实际运行过程中，未发现有安全生产事故情况。实施单位在后续电站运行过程中，应加强安全生产防护建设，保障后续运行后的安全生产。从以上改造效果、改造工程量完成、实施管理和长效机制等4个方面看，全面完成了喀什地区英吉沙县库山河河流改造任务，达到了方案提出的绩效目标。（三）实施增效扩容改造的总体效果新疆维吾尔自治区库山河河流农村水电增效扩容改造项目康帕二级水电站项目，于 2017年4月开工建设，目前13喀什地区英吉沙县康帕二级水电站增效扩容改造工程已全部完工，并于 2019年11月完成项目完工验收工作。经济效益方面：直接经济效益为，改造后装机 3200kW，预计年均发电量 1755.97 万kW·h，增加发电量 337.94 万kW·h，发电量增加23.8%。改造后经济效益，按目前电站上网电价0.235元/kW·h计算，可每年增加企业收益79.42万元，推动企业的发展。间接经济效益为，增效扩容项目实施后可带动建材、机电设备制造业的发展，拉动内需，增加农村水电装备制造业和相关行业大量就业岗位，产生明显的间接经济效益。社会效益方面：通过实施农村水电增效扩容工程建设，可消除水电站存在的安全隐患，提高供电的