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第七章证券资产治理业务C、60日1.证券公司应当在每年度完毕之日起〔C、60日A、15日 B、30日 D、4个月A、托管银行2.〔aA、托管银行B、证券交易所 C、中国证券业协会 D、证券公司3.证券公司只能以书面方式，对尽职调查猎取的相关信息和资料予以具体记载、妥当保存。〔b〕4．专用证券帐户仅供定向资产治理业务使用，并且只能在客户托付的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外〔b〕证券公司从事定向资产治理业务应当使用定向资产治理专用证券账户〔b〕证券公司开展集合资产治理业务，对集合资产治理业务实行集中统一治理，建立严格的岗〔b〕分别由托管部门和结算部门负责〔b〕14.集合资产治理打算存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监视治理委员会批复同意后()〔p234〕14.集合资产治理打算存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监视治理委员会批复同意后()〔p234〕A.3B.5C.15D.3016.以下关于证券公司开展资产治理业务的制止行为，不正确的选项是()。A.定向资产治理业务先于自营业务进展交易B.以猎取佣金或者其他利益为目的，用客户托付资产进展不必要的交易C.将证券资产治理业务与证券公司其他业务混合操作D.承受单一客户托付资产净值低于规定的最低限额28.客户托付资产应当依据中国证券监视治理委员会的规定实行()方式进展保管〔p220〕A.质押B.抵押C.第三方存管D.托管证券公司应当指定专人向客户照实披露其()，讲解有关业务规章和定向资产治理合同的内容。A.财务状况B.业务资格D.投资业绩32.32.为单一客户办理定向资产治理业务的特点是()。A.证券公司与客户必需是一对多的B.B.应在资产治理合同中商定具体投资金额C.必需在单一客户的专用证券账户中经营运作D.应在资产治理合同中商定投资收益安排比例客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并委员会规定义务的情形时，应当由()履行相应义务。〔P226〕证券公司证券托管机构C.客户D.证券登记结算机构8.()对 错11.资产托管机构有权随时查询集合资产治理打算的经营运作状况，并应当不定期核对集合()对 错23.证券公司建立完善的交易掌握体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监视治理委员会的规定，符合定向资产治理合同商定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。()对 错26.集合资产治理打算的会计核算由财务部门专人负责，集合资产治理打算的资产托管和清()对 错证券公司、推广机构应当保证集合资产治理合同的总金额(每一分金额)不得低于《证券()对 错托管机构应当依据《证券公司证券资产治理业务试行方法》的规定，为每一个集合资产()对 错34.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产治理份额的转让事宜，但法律、行()对 错41.经营风险主要是指证券公司在资产治理业务中投资决策或操作失误而使治理的客户资产()对 错资产治理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产治理业务的运营制定内部检查制()对 错证券公司应当按季编制资产治理业务的报告，报注册地中国证券监视治理委员会派出机()对 错代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。A.客户自己证券交易所证券公司代理人()。申请书净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表负责资产治理业务的中〔高〕级治理人员的状况登记表D.申请人出具的资产治理业务人员无不良行为记录的证明14.以下关于客户资产托管的表述正确的选项是()。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的〔商业银行〕或者中国证券监视治理委员会认可的其他机构定向资产治理合同商定的投资治理期限届满，应当终止资产治理合同的，证券公司在扣除合同商定的各项费用后，必需将客户账户内的全部资产交还客户自行治理证券公司、资产托管机构不需为集合资产治理打算单独开立证券账户和资金账户资产托管机构应当由特地部门负责集合资产治理打算资产的托管业务17.以下关于定向资产治理业务运作的根本标准表述正确的选项是()。A.法人〔自然人〕不得用筹集的他人资金参与定向资产治理业务客户托付资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的〔商业银行〕或者中国证券监视治理委员会认可的其他资产托管机构托管证券公司开展定向资产治理业务，不同客户的托付资产不行以集中治理同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户28.()应当对集合资产治理打算的投资范围和投资组合进展监控，觉察有重大违规行为的，须准时报告中国证券监视治理委员会。A.托管银行B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司证券公司应当依据集合资产治理打算的状况，保持适当比例的()以备支付客户的分红或退出款项。现金社保基金1年以内的政府债券权证31.治理人以自有资金参与集合打算时的特别商定包括()。A.本集合打算开头运作的条件和日期参与金额(比例)收益安排和责任分担方式在集合打算存续期内不得退出的承诺证券公司开展资产治理业务，制止的行为有()。挪用客户资产利用客户托付资产进展内幕交易、操纵证券价格将集合资产治理打算资产用于可能担当连带责任的投资对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺第八章证券融资融券业务证券公司住宅地证监局出具的监管意见函中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见33.证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监视治理委员会提交相关材料时如中国提交的()证券公司住宅地证监局出具的监管意见函中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见C.地方证券业协会对证券公司的评审意见D.D.上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告31.以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有()。A.A.客户交易结算资金第三方存管有效实施B.账户开立、治理标准，客户资料完整真实C.C.建立了以“了解自己的客户”和“适当性效劳”为核心的客户分类治理和效劳体系D.未消灭客户资产被挪用等侵害客户权益的情形30.首批申请试点的证券公司应当满足的条件有()。A.A.最近6个月净资本均在50亿元以上B.最近一次证券公司分类评价为A类D.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试25.业务治理风险掌握的措施包括()。A.A.制定完备的制度、标准，加强对相关业务人员进展治理制度和业务学问的培训B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕C.公司总部对业务经营状况、主要风险指标和每个客户的账户动态进展实时监控，并明确相应的处置措施D.公司业务合规和风险治理部门对营业部和融资融券业务治理部门的业务操作进展定期或不定期检查或稽核23.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势推断错误、因不能准时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势推断错误、因不能准时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险指定专人向客户讲解融资融券的业务规章、业务流程和合同条款告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥当保管信用账户卡、身份证件和交易密码D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序客户及其全都行动人通过()和()的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.C.一般证券账户D.信用证券账户A.制度不全B.治理不善A.制度不全B.治理不善C.掌握不力D.操作失误资产流淌性缺乏净资本规模和比例不符合监管规定业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()资产流淌性缺乏净资本规模和比例不符合监管规定C.盈利力量下降D.业务治理风险加大7.之日起()个交易日内向证券公司申报。B.3A.2B.3C.5D.10错客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。()错对错标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日〔当日〕起将()错对错40.客户信用资金账户是客户在证券公司〔商业银行〕开立的用于记载客户交存的担保资金()错对对单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例到达规定的最高限额()对错错融资融券交易活动消灭特别，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当依据业务规章的规定，终止〔暂停〕全部或者局部证券的融资融券交易并公告。()错对错证券公司开展融资融券业务试点，必需经中国证券业协会〔中国证监会〕批准。()错对对担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。()对错错证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券()错对错22.()错对错8.()错对错1.融资融券业务是指在〔证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进展的证券交易中()错对作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的50％以上。这里的“基准指数(。A.180指数B.A股指数C.50指数D.D.上证综合指数以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的选项是()。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户托付证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券第九章证券回购交易沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。A.1993l2月和l99411月D.1993l2月和l99410月B.199310月和l99412月C.1994D.1993l2月和l99410月B.质押库制度证券交易所质押式回购实行()。A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管全国银行间市场规定进展买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中心国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的()。A.20％，20％B.20B.20％，200％C.200％，20％D.200％.200％证券账户上海证券交易所买断式回购交易依据()进展申报。A.证券账户C.回购期限D.价格37.20231230202313()。A.金融债券回购交易B.B.企业债券回购交易C.以企业债为主要品种的质押式回购交易D.以国债为主要品种的质押式回购交易买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券()。D.远期多头A.现期空头B.现期多头D.远期多头B.中心国债登记结算有限责任公司42.全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是()。A.B.中心国债登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国银行业监视治理委员会43.20233212023年记账式(二期)国债上市日起，在()将此期国债用于买断式回购交易。C.竞价交易系统A.证券交易系统B.C.竞价交易系统D.集合竞价结算系统某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现40005020600万股，价格每股6元。应付资金总额是()元。B.4600A.3600B.4600C.600D.635接上题，需要回购融入资金是()元(不考虑各项税费)。A.3600B.4600C.600C.600D.635B.-362049.47题，标准券库存余额为()元。A.-l200B.-3620C.1200D.1380买断式回购初始交易日(T日交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进展清算，形成一个清算净额。C.清算编号A.交易席位B.C.清算编号D.资金账户错6.全国银行间市场〔证券交易所〕()错对错9债券回购交易的融券方〔融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。()错对错(或授权人)()错对对全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。()对错买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有()。A.A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格B.有利于金融市场的流淌性治理C.有利于债券交易方式的创D.有利于投资者进展套期保值全国银行间市场对买断式回购实行的风险掌握措施有()。A.A.保证金或保证券制度B.仓位限制C.履约金制度D.惩罚制度A.同业中心买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()A.同业中心D.中心国债登记结算有限责任公司B.中国证券业协会C.D.中心国债登记结算有限责任公司双方均需缴纳履约金履约金比率由交易所确定C.履约金到期归属按规章判定双方均需缴纳履约金履约金比率由交易所确定C.履约金到期归属按规章判定D.违约方担当的违约责任只以支付履约金为限19.开办国债回购交易的目的是()A.A.进展国债市场B.活泼国债交易C.发挥国债的信用功能D.供给一种融资方式B.登记D.结算23.B.登记D.结算双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进展价，并可同时报出该券种的()等交易要素。交付方式B.B.买卖数量C.清算速度D.结算方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量全国银行同业拆借中心依据中心国债登记结算有限责任公司供给的交易券种要素，公告交易券种的()。交易价格B.B.挂牌日C.C.摘牌日D.交易的起止日期33.为防范风险，买断式回购()的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。A.A.首期结算金额B.回购债券面额C.债券在回购期间的增应计利息D.到期交易净价商业银行应通过()进展债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。A.结算备付金账户B.B.预备金存款账户C.人民银行资金划拨结算系统D.D.人民银行资金划拨清算系统38.T日全部证券交易资金清算后清算净额满足以下()时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。A.净应收B.B.净应付C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额D.D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立()，分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品分证券。C.交收担保品证券账户D.专用待清偿证券账户C.交收担保品证券账户D.专用待清偿证券账户结算参与人应当开立()，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。A.资金集中交收账户B.证券集中交收账户C.C.资金交收账户D.证券交收账户以下关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有()。A.TA.T日日终中国证券登记结算有限责任公司』_T-1日全部证券交易、有效认购的资金交收后，进展T+0预交收B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司依据现行业务规章在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额以下关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有()。A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日全部证券交易、有效认购的资金交收后，进展T+0资金预交收C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司依据清算结果，依据见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额缺乏抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金缺乏，其差额为待交付金额必需在T+1C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司依据清算结果，依据见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D.T日全部证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理第十章证券登记与结算A.风险程度依据各结算参与人的()，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低A.风险程度B.资金实力C.收益力量D.风险偏好在每月前()营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进展重核算、调整。个B.2个C.3C.3个D.4个A.滚动交收36.()A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收6.()对21.对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公()错中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司也会在次日闭市前，将完成交收后的证券()错对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交()错A.确定B.变更