对啊网证券金融基础知识卷二题目学员版

金融基础知识1.下列关于机构的说法中，错误的是 A我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配社会资B机构参与投资的目的主要是调剂余缺和进行宏观调C可成立专门机构参与市场交易，减少理性的市场震D通过债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调 ）是指公司向外国和我国、、地区投资者的A法人 B国家 C社会公众 D A金融互 B金融远 C和类衍生产 D和类衍生产4.国债公开招标中，以募满额为止的全场平均中标价格为当期国债价格， A以价格为标的的荷兰式招 B以价格为标的的式招C以利率为标的的荷兰式招 D以利率为标的的式招5.根《法第十五条的相关规定上市公司改变招股说明书所列用途）作出规定不得公开新股。A董事 B股东大 C监事 D6.1982年，中国国际投资公司率先在 ）了外国金融债券A德国的法兰克福市 B的纽约市 C的东京市 英国的伦敦市7.服务机构从事服务业务必须得到 A公 B交易 C中国D中国业地方债券以 ）作为还本付息的担保A地方的财政B地方的能 C地方的收 D向地方的拨从全球来看，场易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍A汇率互换B货币互换C利率互换D金融债券是指（）依照法定程序并约定在一定期限内还本付息的有价A大型国企B地方C上市公司D银行及非银行金融机11.2011年12月16日，中国、银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、公司合格及国外机构投资者境内投资试点办法，开启了（）的 当公司被撤销、关闭和或被中国采取强制性措施时，按照有关政策 A保护基 B保障基 C保证 D风险准备较易受到力风险影响的为 A短期债 B浮动利率债 C固定利率债 D普通交易所在收到人提交的全部上市申请文件（ 市的决定并通知人。 A融券保证金比例=保证金/（卖出数×卖出价格B融券保证金比例=保证金/（融券卖出数量×卖出价格C融券保证金比例=保证金/（融券卖出数量×收盘价D融券保证金比例=保证金/（融券卖出数量×市价股东大会作出普通决议必须经的股东所持表决权的 ）通过A半 B全 C三分之 D三分之业的之一是发挥 ）与行业间的桥梁和纽带作用A社 B投资 C公 D基金管理人与托管人之间是 ）关系A相互促 B相互竞 C相互依 D相互制引起周期变动的根本原因是 A对外贸易波 B经济政策变 C经济周期循 D投资周期波中国业理事 ）年，可连选 为了加强市场准入管理对服务机构从事服务业务的管理办法（ A监督管理机 BC银 D中国业关于委托指令中的品种，下述说法错误的是 A是客户委托的名 B是委托单的第一要C填写的方法仅有全称、简称两种 D在代码和代码都为一组6位数 在市场、交易等重大违法行为时，经批准可以限制被事件当事人的，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个交易日。 下列不属于银行承兑汇票特点的是（A节约成本B流动性强，灵活性高C信用好，承兑性强D支付需要特定，在我国托管指投资者将持有的委托给（）保管，并由后者代为处理有关证，A商业银行B公司C监督管理D交易、在机构间私募产品报价与转让系统开展私募产品报价转让活动的机构应该满足最近一期经审计净资产不少于500万元，或管理资产不少于（）亿元、 一般来说，在市场上有价属于其 A公开市场操 B融资 C收益 D投资ETF与LOF申购、赎回的标的不同，LOF的申购、赎回的标的是 ）与现金的对价A基金份 B基金价 C基金资 D一篮子在我国，自股权分置方案实施之日起，原非流通股股东所持在（ （电子式A2004 B2005 C2006 D200732.公司信息公开披露制度要求所有公司实行 ）披露A财务信息公开 B基本信息公开 C基本信息和财务信息公开 D所有内部 ）方式。A20%；代 我国基金大部分按照 ）比例计提基金，债券基金的率一般低 一般包括创设、募集和交付三个环节。无纸化的 ）作为创设的依据A初始登 B签 C制 D制作和签一般的从某种意义上说 因为它的有效期限是与公司的存续期并存的A长期 B永久 C暂时 D中长期下列登记结算公司开立的账户中的，可以申请办理非交易过户登记的 A沪深交易所上市的A股（不含非流通股 B所有沪深交易所上市的AC所有交易所上市的A D所有交易所上市的A负责组织制定行业技术标准和指引的是 A国际技术监督管理 B交易 C中国D中国业申请投资咨询从业资格的机构，应有 ）万元以上的资本 A场外B交易所C网下D交易所交易系统关于委托指令的分类，说法错误的是 A根据的方向，有买进委托和卖出委托 B根据委托订单的数量，有整数委托CD根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开托、收实质上代表了股东对公司的 A使用 B所C物 D债投资基金业成立于 ）年7月 账面价值又称净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等 A（公司净资产－费用）/在外的普通的股B（公司净资产－优先股权益）/在外的普通股股C公司净资产/在外的普通的股 D公司总资产/的普通总报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称 A订单驱动市 B经纪商市 C竞价市 D做市商市 、A不可流通；财政部银行和中国B不可流通；财政部和银、C可流通；财政部和银 D可流通；中国和银下列各项中，可以直接影响上市公司价格的财政依据是 A国债 B降低企业所得税率 C提高资本市场的印花税率 D增加财政盈余欧洲是指非居民之间以（ ）为中介在某种货币国国境之外从事该种货A保险公 B基金公 C券 D银 控股、参股来支配社会资源的职责。A法人 B国有 C流通 D限售我国交易所的交易采取 ，A B代销 C经纪 D委托二、单选我国的企业债券和公司债券在 ）方面有所不同。I.方式以及的审核方式II.担保要求；III.主体的范围；IV.定价方 52.2008年7月，中国发布实施了《公司合规管理试行规定，公司应成 投资基金的风险为（ 市场操作；III.有利于商业银行大规模公债；IV.加大了各市场之间价格收益率的波动 我国公司的组织形式可以是（ 关于有面额和无面额的说法中正确的（ I.同次的有面额的每 公司反洗钱工作基本制度包括（。I.客户识别制度；II.大额交易和可疑交易 选择沪深300指数作为中国金融交易所首个指数标的的原因在于（I.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数行为；II.沪30010个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够 m=(C＋D)/(C+R)中，mCR分别表示（。I.流通中的现 会计师、会计师为、提供（）服务。I.对、相关机构的测审核；IV.对、相关机构进行审慎 根据举借和对筹措使用方向的规定，国债可分为（。I.赤字国债；II.建设国债；III.国债；IV.特种国债 在交易所市场，投资者需要通过托管券商领取的收入包括（。I.红利；II.股 BI、 合约；III.持有现货多头，卖出合约；IV.持有现货多头，买入合约 公司是市场投融资服务的提供者，其中为人和投资者提供专业化的中介服务有（。I.；II.上市保荐；III.；IV.存取 投资基金的特点是（。I.基金管理人管理；II.基金托管人托管；III.受益人为基金份额持有人；IV.以资产组合方式进行投资 中国对公司债券的核准或者中国业对公司债券的备案，不表明其对（）作出判断或者保证。I.人的经营风险；II.人的偿债风险；III.公司债券的 低于10%；III.风险指标符合机构的有关规定；IV.近3年无重大违法记 QDII可用于投资（。I.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票经中国认可的交易所上市交易的权证、、等金融衍生产品 公司从事自营业务其投资的范围包（等上市以及机构认定的其他。I.；II.基金；III.国债；IV.公司或企业债券 下列属于债券的是（。I.债券；II.地方债券；III.公债；IV.企业债 基金招募说明书说明了基金的（。I.投资目标；II.销售；III.申购和赎回方式；IV. 下列关于市场的特征，说法正确的是（。I.价值直接交换场所；II.财利直接 申请取得基金托管资格应当具备的条件有（。I.净资产和风险控制指标符合有关规 BI、 下列关于10年期国债合约的说法中,正确的是（。I.上市的10年期国债合约交易代码为T；II.实行到期实物交割；III.标的为面值1000万元、票面利率6%的名义长期国债；IV.2% （不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性 股权类包括（。I.单只；II.组合；III.股价指数；IV.利率 下列关于股东权利的表述，正确的是（。I.普通股股东有重大决策参与权；II.普通股 分级基金的特点有（。I.一只基金，多种选择；II.多种价值实现方式；III.内含衍生工 各级即机构出现剩余时，可通过（ ）投资于市场。I.；II. 投资基金收入的构成包括（。I.利息收入；II.营业收入；III.变现收入；IV.投资收 金融债券的目的是（。I.增强负债的稳定；II.缓解短期周转不灵；III.获得长期来源；IV.扩大资产业务 与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（。I.投资形式灵活化；II.投资管理专业 当有情节严重的异常交易行为时交易所可以采取的措施 I.口头或警示 封闭式基金与开放式基金的区别是（。I.期限不同；II.规模限制不同；III.基金份 宏观经济对价格影响的特点是（。I.波及范围广；II.干扰程度深；III.作用机制复 下列选项中，QDII基金可以投资的有（。I.存托凭证；II.公司债券；III.