集团投标保证金管理办法

PAGE1PAGE6投标保证金管理办法第一章总则第一条根据xx集团（以下简称为集团）xx年工作会议精神要求：严控经营源头风险，研究出台有关投标保证金管理办法，实行集体决策、分档报批、跟踪管理，确保管理有序、风险可控。为加强企业经营风险管控，统一规范集团各类投标保证金管理，特制定本办法。第二条本办法所指的投标保证金为：因投标需要，根据招标公告或招标文件要求，向招标人缴纳的投标保证金，缴纳形式包含且不限于现金、银行保函、商业保函、保险保函、信用证、年度保证金、年度保函、年度保证金联保等。第三条各单位须在本办法发布之日起一个月内，根据自身经营范围、经营内容等实际情况，参照本办法制定具体的《实施细则》，《实施细则》应包含本办法的主要内容，并报集团经营管理部备案。第二章风险识别1.缴纳对象应为合法、真实的招标人或招标人委托的代理机构或招投标平台。2.招标人或招标人委托的代理机构是否涉及重大经济诉讼，是否有重大社会不良影响，是否被政府、银行、集团等列入黑名单或失信名单等。3.拟参与投标的项目招标程序应合法、合规。要特别关注项目是否经过政府、企业的合法立项；项目是否具备相应资金或者资金来源已经落实；项目是否有完整的土地划拨、招拍挂手续；项目是否匹配招标人自身实力，是否是切合实际的建设需求，市场潜在风险是否较大等。4.拟参与项目投标的项目承包责任人是否经过企业信用评价及风险识别，是否被集团、政府、银行等纳入黑名单或失信名单，是否有实施本项目的综合实力，是否有较大负债或者社会不良影响，是否存在一标多投、围标串标等违法违规行为等。5.关注投标保证金的真实用途及返还风险。第三章管理流程第五条审批流程各单位应根据自身经营内容、经营体态、经营流程，按需设置审批流程，审批流程应遵从“集体决策、分档报批、跟踪管理”的原则，由各相关部门、相关责任人进行审批。第六条资金来源1.自营项目由各单位拟参与投标的总部或分公司（子公司、事业部、投资企业等）自筹资金缴纳投标保证金；2.有项目承包责任人的，由项目承包责任人将投标保证金按各单位规定方式缴纳，且需按照以下要求执行：（1）投标之前需与项目承包责任人签订标前协议，明确投标保证金金额及用途，明确项目承包责任人应承担的投标风险和投标费用，明确项目承包责任人不发生违法违规行为，明确项目承包责任人不收取招标人约定利息以外的各项费用等。（2）采用现金缴纳的投标保证金原则上由已签订标前协议的项目承包责任人账户缴纳。如因特殊情况需他人代付的，需由双方面签代付协议，并约定资金风险由代付方承担。（3）项目承包责任人缴纳的投标保证金不得低于招标公告或招标文件约定的投标保证金金额。（4）因投标产生的投标保证金风险由项目承包责任人承担。第七条投标保函：投标保函应根据招标公告或招标文件要求，银行保函由各单位基本户或经允许开具的其他开户行开具；商业保函由各单位经审核后，具有开具资质的相关企业开具；保险保函由经保监会批复同意，具有开具资质的保险机构开具。如各地招投标中心有文件指定的，则按文件指定的开具单位申请开具；如各地招投标中心采用年度保证金或者联保机制的，则按相关文件执行。第八条保函押金如采用投标保函（或年度保证金、年度保函、联保等）的自营项目，由各单位自行制定投标保函的管理办法，确保投标保函风险可控、责任可究，保函相关手续费用纳入公司管理成本或中标后的项目成本。项目承包责任人参与投标的项目，与公司尚有合约关系的，原则上投标保函（或年度保证金、年度保函、年度保证金联保等）押金不得低于招标文件规定的保函金额的20%；无合约关系的，原则上投标保函押金不得低于招标文件规定的保函金额。保函押金、手续费用、投标保函风险均由项目承包责任人承担。在投标前确定为模拟股份制的项目，须在《项目模拟股份协议》中明确保函押金及相关手续费出资比例、风险责任等，并按协议与集团项目模拟股份相关制度支付保函押金及相关手续费，承担相应风险和责任。第四章支付与收回第九条投标保证金的支付：投标保证金的支付应在上述的风险识别、文书约定、资金及押金收取（如有）后方可制单，制单时需核对工程名称、工程编号、投标保证金账户名称、开户行名称、账号、投标保证金金额等重要信息，财务部门在进行支付流程时应再次核对上述信息，并确定保证金已汇入指定账户，不发生退款、退票等现象。如采用保函的，应按招标文件要求格式开具保函，但对保函中涉及重大企业风险的，应与招标人联系修订，并确保修订后的保函为招标人、评标委员会认可的合法保函；如开具的保函为“见索即付”型保函，各单位应充分分析保函内容，评判投标风险。采用年度保证金、年度保函、联保机制的，应根据相关文件做好集体决策、缴纳、更新、审核、退回工作。第十条审批额度及报备制度：各单位在《实施细则》中须明确各级责任人的投标保证金审批权限。超过100万元的各类投标保证金（投标保函等）必须经过子公司“三重一大”集体决策，并在投标前3个工作日，报备至集团经营管理部，并附投标情况说明。第十一条投标保证金（投标保函等）必须通过各单位或各单位下属分公司（子公司、事业部、投资企业等）经营、财务等相关负责人集体决策后方可支付。第十二条投标保证金的收回：各单位应由经营管理部门建立投标保证金台账制度，由专人跟踪收回。原则上投标保证金收回的直接责任人为投标保证金单据的制单人，各单位经营管理部为投标保证金收回的责任部门。第十三条收回时限：投标保证金应在投标活动结束后及时收回。中标项目直接转为履约保证金的，应与相关部门做好交接工作，并由招标人重新开具合规收据，做好财务账目转结。每月10日前，各单位应向集团经营管理部上报较长时间未收回投标保证金的项目清单（自投标保证金打出之日起，超过三个月未收回的项目），并作出情况说明及解决办法。项目投标结束或者投标有效期到期后，各单位应积极与招标人沟通，及时收回或解除投标保函，及时释放银行或相关机构保函额度，避免不必要的风险。第五章追责机制第十四条为防范投标保证金收支风险，集团及各单位须按照《浙江省建设投资集团股份有限公司管理人员责任追究暂行办法》等规章制度，对以下行为予以追责：未经经营、财务等相关负责人集体决策违规支付投