企业家的法律风险防范

企业家的法律风险防范企业家的法律风险防范引言：今日探讨的主题是“企业家的法律风险及其防范”，前不久，路伟国际律师事务所出了一份关于100起了格外大的反响，关于这份报告我们稍候作一下分析。在这个报告中我格外赏识路伟所合伙人吕立山先生讲的一句话：一般非商业的风险最终都将以法律风险的方式爆发出来。同时，我们和著名经济学家温元凯先生进展探讨的时候，他讲过一句话我也格外认同：我们可怕的不是风险，而是面对风险的浑然不觉。我觉得是格外有道理的。我自身感觉到法律在我们走向法治社会中可能是消灭企业家的达摩克里斯之剑，也是企业家维护自身权益的有力武器。我今日主要从三个方面探讨中国企业家的法律风险和相关防范的技巧和学问：第一，主要从中国企业家所面临的进展机遇以及法律风险来探讨防范法律风险对企业家安康进展的意义；其次，主要着重探讨当前中国的企业家所面临的八大类法律风险及防范的一些学问。第三，着重探讨企业家法律风险的一种应对的策略，从宏观上和微观上的具体操作方面。风险刑，剥夺政治权利终身，其后又改判为有期徒刑17年，褚时健入狱以后，在2023192875岁了。褚时健在主持红塔集团的时候，当时还是一个小作坊的小厂，在他主持工作期间，他给国家上9311400了巨大奉献，但是他所得到的薪水、酬劳全部加起1880人一些启发，对国企老总他们的人力资源的奉献怎么样得到表达，他是一个悲剧性的人物。再看到褚时健、牟其中、唐万〔德隆老总〕、周正毅、黄宏生、顾雏军、陈久霖这些企业家他们都上过胡润的富豪榜，他们也很快地陨落下去。从这些人身上，他们的患病可能是我们时代进展的一个剪影，他们的命运总是和时代的进展严密地联系在一起，并且推动了这个时代的进展。褚时健可能是一个悲剧性的人物，但是他对于推动中国现代企业制度的建立做出了一些奉献，其他一些企业家的命运，不管是牟其中还是唐万还是周正毅，他们在企业进展很顺当的时候，在他们的事业进展很顺当的时候，可能人们感觉他们像是一个巨人，就像阿喀琉斯一样的了不起的英雄。但是他们只要以任何一种方式触犯了法律特别是刑事法律可能患病到的是灭顶之灾，这种灭顶之灾不仅对于企业家个人是一种巨大的杀伤性，对这个企业往往也具有格外大的杀伤力。在分析这些企业家的患病以后，我们对中国企业家他们所面临的法律风险确实需要认真地面对，来防范这些一些风险。引来胡润排行榜对中国的富豪进展了排名，胡润排行榜上的富豪无论是仰融还是周正毅等等这些富豪都在一夜之间轰然倒下。我们越来越关注他们所面临的法律危机问题。企业家是21些资源我们怎么样来保护他，怎么样来使他更好地进展，更好地为企业效劳，为社会制造更多的财宝，是需要我们认真思考的一个问题。企业家所面临的法律风险，我觉得其表现形式有一般四种：7其中被判出无期徒刑；黄宏生进去了以后再出来；顾雏军现在关在南海一个看管所里，前不久科龙集团把股份出让过海信也是他签的字，也就是说他对于民事权利还可以行使一局部，但是他对于这个企〔中航油加坡老总〕43民事上的风险：随着企业家担当巨大的刑事责中国其次富，他所办的荷兰村，在他出任朝鲜义州特首，他自称是金正日的干儿子，这个过程中，18下。行政方面的风险：最典型的就是刘晓庆案，最终没有追究她相关的刑事责任，而是对她除以行政方面的惩罚。安全方面的风险：〔一〕企业家生存安全性的法律风险企业家个体人身安全的风险2023116闽在办公室被刺；2023122营企业家李海仓遇害身亡；2023212被乱刀捅死；2023110一男在深圳惨遭灭门；2023席被身缚炸药的农民炸得粉身碎骨。这些血淋淋的案件启发我们企业家对自身的生存状态，这些直接对个体进展杀伤的风险确实需要相当的防范力量。这里有几个问题需要提示：第一，风险防范的意识；其次，共性和习惯，有的人共性格外得张扬，简洁给自己引发一些不必要的冲突；第三，处理这些冲突的艺术，怎么样化解这样一些格外剧烈的冲突。关于民营企业家“原罪”的问题在民营企业家进展过程中，人们往往感觉他们的原始积存、他们淘到的第一桶金和他们不断淘金的过程中，总认为他们是一种违规的操作形式，特别是在税务等方面，都认定他们是有原罪的，这种说有很多种学说：追究说：认为要把这些人的问题都要查清楚，证明他是否清白，假设他有问题，应当彻底追究其法律责任；赎买说：在查清问题的根底上，然后设计出一些方案，让民营企业家现在掏出一局部代价来为以前的非法获利行为进展赎买；豁免说：不要再追究过去的事情，只要健康进展就好；搁置说：不管是非如何，现在不去管这些事。我的学说叫“清白推定说”，法律的思维就是无罪推定，一个人在证明为有罪的之前，我们都应当推定他是无罪的，这种法治的思维在企业家的原罪问题上就是一个清白推定说，你没有足够的证据，没有通过相应的程序来证明这个民营企业家存在着违法甚至犯罪问题，就应当推定他是清白的，这是我的第一个根本观点。其次，对这些民营企业家的奉献，我觉得要历史地辩证地来看。在一个地区民营企业越活泼，这个地区的经济进展水平就越高，比方浙江、江苏、上海都是如此，也就是说从民营企业家宏观上对历史的奉献来说，对整个推动国民经济的进展，更重要的推动经济体制和政治体制的向前进展来看，我觉得他是功不行没的。所以我们觉得应当历史地辩证地来看这个问题，同时以一种法律的思维对他们进展一种清白的推定。这是关于民营企业家原罪的问题，这个问题可能80对民营企业家的价值有人认为是的剥削阶级又消灭了，这种怪话格外多，我们要历史地辩证地看这个问题。国企老总的公务员和准公务员身份特定的法律风险：国企老总有一种公务员身份，有局级、副局级、部级的老总，还有处级、科级的总经理，他们这种身份的特定就多了一重法律风险，关于职务犯罪，像贪污、受贿、挪用等。还有，我们原来说国企老总把企业做跨了以后异地当官，其他的企业照样做老总，这种状况越来越多地发生变化。特别是中航油大事，陈久霖对加坡的GDP5.5亿，更多的不是由于进入了他个人的腰包，他整个的法律风险防范的机构，全部的决策都是班子集体争论做出的，他所做出的打算只是说他在进展对冲基金的打算是基于问了两个错误的专家，这两个专家根本就不懂，甚至问了他的竞争对手，竞争对手就给他下套，让他不断地拿钱出来去填黑洞。实际由于这种企业是上市公司，越来越多地占有公共的资源，法律监管和舆论监视我觉得就是一种社会公共资源，这些企业包括黄宏生、顾雏军可能更多地从这些方面追究了其责任。企业家协作党政机关调查状况应当留意的一些问题：中国是一个权力主导的社会，经济也是权力主导的经济，企业在进展过程中不行避开地会和权力发生这样或者那样的关系，所以有行贿、单位行贿、挪用等等这样一些说法，我们的党政机关特别是检察部门、检察机关在处理或者在查清有关政府公职人员廉洁从政状况时，往往就需要我们的企业家来协作他们去调查一些状况。原来说实事求是、以事实为依据、以法律为准绳是查案的一个根本原则，我在查这个案子的时候我肯定要把它查清楚，所以有时候处理不好就会演化成办案人员个人和你被调查人员个人之间的一种冲突、一种冲突，调查人员背后往往有强大的国家公权力，你怎么跟他讲，怎么去跟他把事实状况实事求是地跟他表达，而不是依据他要求的东西去跟他说，确实这里面有很多技巧性的东西。在企业老总承受有关部门调查的时候，我总结了几点规律：纪检或者检察机关没有相当的证据他不会来找你，所以他都是把握了相当证据的；那只是一般的状况，很多时候期望从你这里得到一些证据，企业家你在承受调查过程中，首先是要慎言，无论面对什么样的压力，你都要坚持实事求是的原则，你要很慎重，不要轻易地说话，特别对于重要的实质性的问题；其次，你把问题想清楚以后再开口讲话，而且你所讲的肯定是经过你慎重考虑的；第三，在你开口讲话以后，你所讲的事实肯定要坚持下去，不管在哪里，你所说得话都不要变；第四，你在寻常的业务经营过程中，对此你可以事先和你的法务人员把有关涉及到的问题进行一些必要的分析，然后有一个预案，当我们面临调查的时候，我们应当怎样最好地、最恰当地把这个问题反映清楚，我们觉得这些东西都是格外需要留意的。〔二由于现代企业制度不完备而导致的法律风险依据路伟法律风险调查报告，它认为中国的企业和企业家面临两类最大的风险：第一类，由于现在企业制度或治理构造不完备所导致的法律风险；其次，由于合同的治理不完备导致的法律风险。建立现代企业制度主要是两个方面：第一，明细产权；其次，建立良好的法人治理构造。正是在这两个方面可能引发一些法律风险。在股权构造方面的法律风险问题，主要是两类：第一，产权构造不明细造成的风险，比方仰融大事；其次，红帽子的风险，如涂景大事。由于法人治理构造引发的法律风险，有两大类：法人治理构造的畸形导致的法律风险：家族式的治理：往往很多企业尤其是民营企业在成立的初期都是一种家族式的治理，但在公司做大以后往往就会成为公司进展的一种制约。“夫妻店”、“父子店”：“影子”股东：借贷式的公司：法人治理构造不完备引发的法律风险：政法大学民商法学院的王卫国教授对的公司6资本和人力资源会发生一些冲突，最明显的是劳资纠纷；中小股东与控股股东或实际掌握人之间的冲突；公司的掌握者和资本的供给者之间的冲突，即股东与治理层之间的纠纷；债权人和公司股东利益的冲突；公司自治和政府监管之间的冲突；现实投资人和将来投资人的冲突。由于公司法人治理构造的问题，具体表现的法律风险有以下几类：公司设立不能；资本冲突不能；公司人格的否认；公司被撤销。〔三〕企业家资本运作过程中一些风险集资的法律风险非法集资的陷阱问题，如孙大午案。贷款、借款、入股、合资这些民事行为往往和我国刑法中的非法集资、非法吸取公众存款的界限是格外模糊的。这在立法本身上也是也一些问题的。上市的法律风险造假上市：买壳上市：上市后监管的法律风险：如顾雏军案、黄宏生案。在证券市场患病攻击的危急：在公司首次公开发行〔IPO〕之际患病突袭的风险：如中国人寿在美国被投资者集体诉讼案。在一级半市场不标准运作的法律风险：3.资本运作过程中的法律风险德隆运作的教训：德隆的资金链都是短期的银行贷款，其需要的投资是中长期的投资，但是所获得的是一种短期的贷款、一些短期的资金来支江西洪客隆企业可以发行购物券，购物券从政法委、纪委要求来说往往是一种违规的，要获得发行购物券的资格是需要付出相应代价的，要担当相应风险的，它在当地就它做到了，一般企业在运行过程中资金往往是其最致命的东西，它通过发行购物券、推迟结算大卖场货款，聚拢了大量的资金，没有向银行贷一分钱款。这过程中有违规的成分，但它操作得很顺当的话，收益和回报还是格外可观的，但确实要防范法律风险。资本投向的法律风险：案例一：有一个信用社高息揽储，自身就留下一个漏洞，它就想拿信用社的钱做一些比较高额回报的投资，它选择了炒股，当时金融机构资金是不能直接进入股市，它就通过向一家证券公司买国债，然后通过国债回购把钱套出来，然后找一个操盘手买卖几支股票，亏在股市上以后，这是一个格外大的责任。河北有一个企业家叫赵恩龙，投向钢材等领域，这些领域需要大量的资金，同时国家前几年宏观调控，他的资金投进去以后没法收回来，他就跟朋友借了上千万的资金还了银行贷款，但银行拒绝再贷款给他，他没有方法，就跳楼了。〔四〕企业家在经营过程中面临的法律风险合同风险依据路伟的风险报告，现在合同风险是中国企业面临的最大的风险之一。关于合同风险，我觉得往往是两块：一块是合同纠纷；另一块就是合同诈骗。关于合同纠纷和合同诈骗的区分标准，始终都有很多说法，在具体司法实践中也有分歧，总的来说，我们一般认为合同主体是否有这种力量和资格来签订合同，其次你是否有履行合同的行为，第三你履行合同的可能性是否存在，还有一点，产生合同纠纷以后他的表现也可以推断他在履行合同过程中有一些什么样的主观状态。十大类常见的合同骗术及其防范：瞒天过海，伪造证件；无中生有，高饵钓鱼；利用联营骗取投资；欲擒故纵，先予后取；恶意串通，合演双簧；假痴不癫，顺手牵羊；偷梁换柱，从中牟利；金蝉脱壳，人去楼空；移花接木，指山卖磨；以小充大、狐假虎威。案例：四川长虹和美国APEX国际上最正确的做法是事先制定体制完备的合同治理制度，企业应当依据自己的业务特点，制定常用的合同范本，确定常见的法律风险种类，并规定相应的合同条款加以治理，公司法务部门应当更多地参与甚至主导合同治理的整个过程，包括对对方合同当事人进展资信调查、合同谈判、起草、修订、签署、履行以及事后审查等等，为此，公司应当制定相应的流程和指南。税务风险几个概念：逃税、漏税、抗税、合理避税。尤其是学问产权保护方面的问题。案例：思科和华为的法律纠纷案。担保的风险：〔五〕企业在改制过程中的法律风险国有资产流失及其法律责任的问题：国有资产的流失在郎咸平先生炮轰张瑞敏、顾雏军以后，大家越来越关注这个问题。我写过一篇文章《治理国有资产流失是一个宪政问题》，在我看来，国有资产在削减的过程中有三类：第一类：合规章的削减；其次，不合规章的削减；第三，躲避规章的削减。国有资产的形成和权力因素有关，国有资产的减少也和权力因素有关。民企参与国企改制的法律风险问题：〔六〕企业在与权力共舞过程中的法律风险中国是一个权力主导的社会，经济也是一种权力他们都有一个政绩考核的问题。2023次下野，赵勇上来，立足于企业的长足进展，进展很多整合，但GDP能完全对应，所以又把倪润峰请回来。往往中国的官员任期是格外有限的，所以需要在其任期内迅速地见到某种成果，而这种东西往往对企业的长远进展是不利的，甚至是有害的。案例：巨人集团史玉柱、海盐衬衫总厂布鑫生、云南“民企之父”罗志德。陈久霖在中航油大事中为什么在不了解状况的状况下，出于奇特的愿望期望尽快地扭亏为盈，不断地挪用资金填补漏洞，最终5.5的意义就在于颠覆了我们传统的观念，即使你没有贪污受贿，但是你实施了其他非法的行为，同样要担当由于严格的监管所产生的法律责任。〔七〕媒体杀伤力的法律风险媒体主动的杀伤力：如冠生园月饼大事、三株口服液大事等。媒体使企业资金耗尽、流淌资金占用、企业家的心态变得畸形：例如，央视“标王”秦池酒厂王卓胜有一句“名言”：“我每天给中心电视台送去一辆桑塔纳，赚回的是一辆豪华奥迪；我每天给中心电视台送去一辆豪华奔驰，赚回的将是一辆加长林肯。”这已经成为业内的笑料，更为严峻的是它扰乱了企业家的心态。1380天价竞得了两只宫灯，媒体给他一片赞美之声，后来这两只宫灯归浙江宁波金鹰集团，又有媒体在不明事实真相的状况下进展了夸大报道，金鹰为之付出了极大的代价。媒体是一把双刃剑，运用得好可以大大地帮助企业进展，运用得不好，不但对企业毫无帮助，反而会伤及自身。所以，媒体在市场化的过程中，需要的是良知，而企业家在与媒体打交道的过程中需要的是明智。〔八〕婚姻、继承等家庭家族类纠纷引发的法律风险婚姻风险：离婚给生活带来的风险；离婚对公司股份分割的风险；其他准婚姻类的风险。继承风险：企业家的继承有两个方面：财产的继承；公司的股份和公司经营权的继承。三、法律风险的应对策略推动整体经济环境的好转诚信法治风险防范意识要成为企业文化重要的组成部分要有一些紧急预案：要把每一个流程的治理规范化、标准化；其次，落实整个的规章制度的执行；第三，制定一些紧急预案，来应对国家强力机关、媒体、公众、企业员工以及业内压力等。面对法律风险，很重要一点是诉讼策略要格外得当，留意：要正确生疏诉讼的功能，诉讼确定不是目的，而是实现当事人利益最大化的一种手段；正确地生疏诉讼目标是实现利益的最大化，而不是简洁的胜诉；对案件要有一个正确的预期和努力的方向；说服当事人和强势权力的博弈之道；科学的诉讼策略选择。2023一系