2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案

2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案单选题（共100题）1、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务【答案】B2、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】C3、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C4、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】A5、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。A.证券投资咨询业务B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师【答案】A7、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券资产管理业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上60万元以下C.10万元以上100万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D10、中国证监会于（）年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A11、最近36个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】A12、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B13、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（）年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.3；1C.1；3D.1；2【答案】A14、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B15、要约收购的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D16、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月【答案】A17、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C18、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36B.12C.24D.6【答案】B19、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D20、下列说法，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】C21、根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A23、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满()的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10万元B.1万元C.3万元D.5万元【答案】A24、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】A26、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D30、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】C31、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】A32、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D33、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A34、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C35、债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。A.1B.2C.3D.4【答案】B36、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①③【答案】A37、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A38、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C39、公司从事经营活动，必须做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D40、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A41、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A42、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长【答案】A44、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C45、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】A46、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.股东的住所D.股票的编号【答案】C47、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】B48、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】A49、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.20万元以上60万元以下D.40万元以上60万元以下【答案】B50、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A51、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】B52、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D53、(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】A54、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C55、证券公司的一般组织机构包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D56、(2018年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】A57、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.5【答案】C58、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A59、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B60、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C61、我国《公司法》规定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B62、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C63、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】C64、以下不属于第一类专业投资者的是（）。A.私募基金管理人B.金融机构高级管理人员C.QFIID.RQFII【答案】B65、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。A.非自营业务部门B.自营投资决策机构C.董事会D.自营业务部门【答案】C66、（2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会【答案】A68、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D69、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C70、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产【答案】A71、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C72、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C73、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C74、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】C75、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】D76、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、下列选项错误的是（）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.—般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】B78、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C79、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D80、下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.②③【答案】A81、证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A.暂停执业B.警告C.纪律D.吊销执照【答案】C82、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【答案】C83、财务顾问的法律责任包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A84、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。A.转销B.包销C.直销D.助销【答案】B85、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A87、按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】D88、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）A.②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D89、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）?A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设.收购营业性分支机构【答案】C90、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D91、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万