国际贸易理论教学资料

第三章国际贸易理论学习要点绝对成本论比较成本论要素禀赋学说里昂惕夫之谜产业内贸易理论能力要求理解各种贸易理论的含义关注当代贸易理论发展趋势关键词重商主义绝对成本论相对成本论 要素禀赋学说里昂惕夫之谜国际贸易理论简介古典国际贸易理论（1929年前）亚当·斯密的绝对成本理论大卫·李嘉图的相对成本理论约翰·穆勒的相互需求理论马歇尔的供应曲线汉密尔顿的保护贸易思想李斯特的保护贸易理论……现代国际贸易理论（1929年后，二战前）赫克歇尔—俄林的资源禀赋论凯恩斯的国际贸易理论……当代国际贸易理论（二战后）里昂惕（ti）夫之迷产品获得理论基辛的熟练劳动理论舒尔茨的人力资本理论鲁伯的研究与开发理论技术周期理论产品生命周期理论偏好相似理论产业内贸易理论中心—外围论……

讲授内容重商主义绝对成本论比较成本论要素禀赋理论里昂惕夫悖论产业内贸易理论背景评价观点重商主义产生的背景重商主义代表着经济学家对国际贸易问题的最早看法，该理论体系也成为国际保护贸易理论的起点。重商主义(Mercantilism)是西欧封建制度向资本主义制度过渡时期（资本原始积累时期），具体地说是15—18世纪初受到普遍推崇的一种经济哲学（代表商业资产阶级利益的经济思想），分为早期重商主义和晚期重商主义。重商主义学说(理论)贸易观点其根本观点认为贵金属(货币)是衡量财富的唯一标准。主张国家实行贸易保护政策，保持贸易中的顺差。国家要变得富强，就应尽量使出口大于进口，因为贸易出超才会导致贵金属的净流入。一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大。因此，政府应该竭力鼓励出口，不主张甚至限制商品(尤其是奢侈品)进口。国际贸易是一种“零和游戏”。由于不可能所有贸易参加国同时出超，而且任一时点上的金银总量是固定的，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种“零和游戏”。经济思想早期的主张—货币差额论(15—16世纪中叶)，重金主义晚期的主张—贸易差额论(16世纪下半叶—17世纪)，重商主义政策主张：P30对重商主义的评价是对封建思想的一种冲击，开始了对资本主义生产方式的思考，并指出对外贸易能增加国家财富的这一观念，在当时具有进步意义财富观上的错误性货币理论的不足把国际贸易看作“零和游戏”是不成立的保护贸易政策的利己性重商主义的影响犹存绝对成本理论的产生背景

绝对成本理论是由18世纪英国古典政治经济学家亚当•斯密（AdamSmith,1723-1790）提出。斯密是18世纪英国著名经济学家。在经济思想史上，斯密被尊为古典经济学派的创始人。1776年，斯密出版了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作《国民财富的性质和原因的研究》(《国富论》)。斯密的思想对国际贸易，乃至整个经济学的发展都产生了重大影响。

亚当·斯密与《国富论》亚当·斯密在《国富论》中写道：“如果其他国家提供的某种商品，比我们自己生产更便宜，那么，与其我们自己来生产他，还不如输出我们最擅长生产的商品，去跟外国交换。”比如苏格兰可以在暖房中种植葡萄，酿造出上等的美酒，但它的成本比国外要贵30倍。这种情况下，如果为了鼓励在苏格兰生产酒类，而禁止所有外国酒的进口，显然是愚蠢的。这正如裁缝不想自己做鞋子，而要向鞋匠购买，鞋匠不愿意自己做衣服，而要雇佣裁缝制作。主要论点：分工是导致经济进步的唯一原因。国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差异。分工的原则是绝对优势

绝对成本理论（绝对优势理论）绝对成本理论是指从生产成本的绝对差别出发来发展国际分工和国际贸易，即一国生产某种商品的成本比别国的生产成本绝对的低，在利益上具有绝对优势，则该国就应该专门生产该商品并对外出口，反之就该进口。即“以己之所长，换己之所需”。绝对利益理论主张提高劳动效率。绝对利益理论提出了分工的原则。一国内部分工的原则同样适用于国家之间。绝对利益理论提倡自由放任的贸易思想。自由贸易所带来的好处，概括说来，大致有三个方面：互通有无，交换多余的使用价值；增加社会价值，获取更大利益；互惠互利，共同富裕。

绝对利益法则：每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，因而生产这些产品的成本会绝对地低于他国，如果每个国家按照其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有国家都是有利的。

对绝对成本理论（绝对优势理论）的评价揭示了分工对于提高劳动效率的巨大意义，各国之间根据各自优势进行分工，通过国际贸易使各国都能得到利益，从而揭示了国际贸易的利益分配问题。揭示了国际贸易产生的原因及开展国际贸易的动机和目的。反对重商主义国家严格控制对外贸易的政策，主张主要依靠市场调节的自由贸易政策。认为交换会引起社会分工，而交换又是由人类本性所决定的观点是错误的。该理论只说明了生产成本有绝对优势的国家才能通过参加国际分工和国际贸易而获利，这在国际贸易实践中缺乏普遍性，很少会出现一个国家在甲产品上有绝对优势而另一个国家在乙产品上有绝对优势，从而两者发生国际贸易的情况。该理论还未提及国际贸易交换的价格比例问题。例1假定封闭状态下只有两个国家：英国和法国。两个国家在现有的生产技术条件下都生产两种商品：小麦和生铁。生产要素都抽象为劳动力一种，劳动力在国内自由流动，而在国际上不能自由流动，每单位产品的投入用劳动天数来衡量。例1分工前分工后交换后小麦(T)生铁(T)小麦(T)生铁(T)小麦(T)生铁(T)英国(300)200天/T1100天/T10(100+200)/100=313-1=2法国(300)100天/T1200天/T1(100+200)/100=303-1=21分工前，两国共生产小麦2T，生铁2T；分工后都变成了3T，比分工前都增加了1T。这就是分工带来的利益进行国际分工和交换后，英国可多得1T生铁，而法国可多得1T小麦。两国都从分工和交换中获得了利益法国有优势英国有优势由于生铁和小麦的生产都花费相同的100天劳动时间，因此可以1:1交换分工贸易使两国在不增加劳动投入的条件下，财富量均增加了。思考分工前小麦(T)生铁(T)英国200天/T1100天/T1法国100天/T1200天/T1优势国家法国英国分工前小麦(T)生铁(T)英国200天/T1100天/T1某国300天/T1200天/T1优势国家英国英国现实中世界上很多落后国家在任何产品的生产中都不存在比别国具有绝对优势的地位，它们生产的所有产品效率都低，成本都高这类经济落后的国家是否应参加国际分工和国际贸易？如果参加，它们是否能够从中获利？问题：如果一国在所有商品的生产成本方面相对于另一国的同种商品都处于绝对劣势地位，这时还会不会存在分工和贸易？如果进行自由贸易，贸易双方还能否获益？各国还能否实行自由贸易政策？例2分工前分工后交换后1桶酒1匹布合计1桶酒1匹布合计英国8090170170/80=2.125

01702.125-1=1.1250+1=1法国1201002200220/100=2.2

2200+1=12.2-1=1.2优势国家英国英国单位：劳动小时在不新增劳动投入情况下，两国进行专业化分工，则英国用170小时可以生产2.125桶酒，法国用220小时可以生产2.2匹布如果1桶酒与1匹布交换，则交换后：英国有1.125桶酒和1匹布，比分工前多了0.125桶酒；法国则多了0.2匹布。这就说明分工和贸易后使双方都受益了问题：斯密的绝对优势说暗含了这样一个假设，就是参加贸易的双方，至少各有一种具有优势的商品，能在国际间销售。但如果一个国家所有的商品生产，相对于另一个国家都处于劣势，那么，这两个国家之间这时还会不会存在分工和国际贸易？如果进行自由贸易，贸易双方还能否获益？各国还能否实行自由贸易政策？为了回答这个问题，大卫·李嘉图于1817年提出了著名的“比较优势原理”。要生产牛肉，就要放弃一定土豆的生产；要生产土豆，就要放弃生产一定量的牛肉。那么，谁更适合生产牛肉，谁更适合生产土豆？即谁在生产土豆上更有比较优势？谁在生产牛肉上更有比较优势？

大卫.李嘉图(DavidRicardo,1772-1823)是英国产业革命深入发展时期的经济学家，古典政治经济学的集大成者。1817年，其代表作《政治经济学及赋税原理》出版。在此著作中，李嘉图提出了比较优势贸易理论，该理论认为，参与国际分工和国际贸易的双方，不一定都要有某一商品的生产绝对成本低，只要各自生产相对成本较低的商品进行交换，双方都可以获利。极大地发展了亚当.斯密的经济思想。作为英国古典经济学的完成者，李嘉图考察国际贸易产生的原因同亚当·斯密一样，也是从论述个人的分工和专业化开始，而且也明确指出，国际分工和国际交换活动应该根据各国的自然优势和后天获得的优势来进行。所不同的是，斯密讲的优势是指绝对的优势即生产成本绝对低于别国，而李嘉图心目中的优势则是一种相对的优势，也就是比较优势。李嘉图反对把国际贸易产生的原因和基础建立在各国绝对优势的差别上，认为这种理论无法解释所有产品都不具有绝对优势的国家同样要参与国际交换的现实。比较成本理论的假定前提李嘉图的“比较利益说”是个简化了的理论模式，有着许多重要的假定作为前提条件。大致说来，主要有：世界上只有两个国家，它们只生产两种产品。此即所谓的两个国家、两种产品模型或2×2模型；两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动；两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的差异；给定生产要素的供给量，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；规模报酬不变；完全竞争市场；无运输成本；两国之间的贸易是平衡的。

以上假设条件对正确理解“比较优势说”十分重要比较成本理论的主要观点比较成本理论就是通过比较两种产品在两国间的劳动成本相对数量，来决定一个国家该生产交换哪种产品。基本观点是：在国际贸易中，起决定作用的不是绝对利益，而是比较利益，只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势（Comparativeadvantage），使国际分工和国际贸易成为可能。所以，每个国家应本着“两优相权取其重，两劣相权取其轻”的分工和贸易原则进行，即在国际商品生产分工中，各种商品生产都占优势的国家，应集中生产优势相对大的商品，放弃优势相对小的商品生产。而在各种商品生产都处于劣势的国家，应集中生产劣势相对小的商品，放弃劣势相对较大的商品生产。然后通过国际贸易，使贸易双方获利。一个国家无论处于什么发展阶段，无论经济力量是强还是弱，都能确定自己的比较优势，即使处于劣势的也能找到劣势中的优势。各国只要根据自己的比较优势进行分工，让优势国家生产优势更大的产品，劣势国家生产劣势较小的产品，然后两国开展贸易，则贸易双方都可以用较小的消耗，创造出更多的财富。对比较成本理论的评价使绝对利益理论得到了拓展并使其更具有普遍性，更坚定了推行自由贸易的立场，对当时国际贸易及其理论的发展均起到了积极的推动作用。历史上曾起过促进资本主义资本积累和生产力发展的进步作用。在这一理论的影响下，英国的“谷物法”被废除，自由贸易的胜利加速了社会经济的发展，使英国在19世纪的世界经济贸易中占据首要地位。揭示了比较利益定律。这一理论是人类认识对外贸易现象的一次突破，它论证了国际贸易的产生不仅在绝对利益的差异，而且还在于比较利益上的差异，不论是生产力水平高的国家还是低的国家，只要按照比较利益优势的思想参与分工与贸易，都可以获得更多的利益。这一理论为世界各国特别是落后国家参与国际分工和贸易的必要性作了理论上的证明。没有从根本上揭示国际分工形成发展的原因。片面认为成本差异是国际分工形成和发展的根本原因。与现实的国际贸易在某些方面不相符合。建立在许多假设前提的基础上，与经济现实条件不相符，大大削弱了它的适用性。迈克尔·乔丹

应该自己修剪草坪吗？迈克尔·乔丹是一个优秀的运动员，是NBA中最优秀的篮球运动员之一。很可能的是，他在其他活动中也出类拔萃。如他修剪自己的草坪大概也比其他人快。那么，乔丹是否应该花时间自己修剪草坪？假设，乔丹能用2小时修剪完草坪，同样的两小时做运动鞋广告能赚1万美元。隔壁的小姑娘修剪草坪要用4小时，同样4小时，她能在商店赚取40美元。乔丹小姑娘修剪草坪机会成本1000040显然，乔丹不应该自己修剪草坪，而应该去拍广告。只要他付给小姑娘的钱大于20美元而低于1万美元，双方的状况都会更好。思考

请根据相对利益论的基本观点以及英国、葡萄牙生产呢绒和酒的生产成本水平来判断两国间的分工和贸易可能性。英国和葡萄牙的生产成本差异单位：人劳动一年1单位呢绒1单位酒英国100200葡萄牙200400英国和葡萄牙两国间不存在分工和贸易可能性。原因是英国虽然在呢绒和酒两种产品生产上都拥有绝对成本优势，而葡萄牙则完全处于绝对成本劣势，但从比较成本角度来看，英、葡两国在两种产品生产上拥有相同的比较成本。生产要素禀赋理论赫克歇尔（EliFHeckscher,1879-1959），瑞典著名经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学博士，以其杰出的生产要素禀赋理论闻名于世。1929年赫克歇尔创建斯德哥尔摩经济史研究所，并任第一任所长，成为瑞典经济史研究的创始人。俄林（BertilGotthardOhlin,1899--1979

），瑞典著名经济学家和政治学家，是当代瑞典学派的奠基人和主要代表人物。1977年获诺贝尔经济学奖。1917—1919进入斯德哥尔摩商学院学习，师从赫克歇尔。曾任丹麦哥本哈根大学经济学教授、斯德哥尔摩商学院教授。1969—1975年担任诺贝尔经济学奖委员会主席生产要素禀赋理论的提出李嘉图比较利益论的创立，标志着国际贸易理论体系的建立，并为其后国际贸易理论的发展奠定了基本框架。但是，这一理论是以各国生产要素的生产率存在差异作为分析的基本前提。如果考虑到各国之间生产要素的生产率相同，即同一要素的同量投入在两国所获得的产出量是相等的，那么，比较成本的差异是否会出现？如果存在的话，又是怎样形成的？围绕着这样一些问题的研究，李嘉图的比较成本说在其诞生一个世纪以后，要素禀赋论问世了要素禀赋论也称资源禀赋论，是瑞典籍经济学家贝蒂尔•俄林国际贸易学说的核心，这一理论以对多种生产要素的分析取代了李嘉图对单一生产要素的分析，并从地区间贸易推及至国际贸易，其主要内容反映在1933年出版、1967年修订的论著《地区间贸易和国际贸易》中。要素禀赋论的创立标志着国际贸易理论从古典、新古典到现代的转变，并与李嘉图模式一起被列为国际贸易理论中的两大基本模式。由于在理论上承袭了他的老师伊莱•赫克歇尔的基本观点，因此，要素禀赋论又称作为赫克歇尔-俄林原理。在这部被称颂为作出开创性研究的著作中，俄林系统阐发了生产要素禀赋学说（TheoryofEndowment），用以说明国际贸易的起因和影响，这就形成后人称作的赫克歇尔—俄林学说（简称H—O学说或模型）。该理论主要用生产要素的差异来解释国际贸易产生的原因和流向。由于该学说成为现代国际贸易理论的又一块基石，俄林还于1977年获得诺贝尔经济学奖要素禀赋(factorendowments)也称要素丰裕度，指一个国家或一个地区各种生产要素的供给状况或对生产要素的拥有状况。俄林认为，产品的成本应由生产要素的价格来计算，产品成本应该用货币来表示，产品生产不仅包括劳动要素，而且还包括资本、土地等多种要素，古典模式分析中将产品成本仅从劳动要素角度来衡量不符合经济现实，为此，他从生产三要素理论出发，把生产要素归纳为劳动、资本和土地（包括耕地和自然资源）。需要注意的是，要素禀赋不同，并不是指某种生产要素在两个国家的绝对量的不同，而是指各种生产要素量的比率在两个国家间的不同。要素禀赋实质上是指一国所拥有的各种生产要素的相对比例。要素禀赋(factorendowments)判断一国要素禀赋有两种方法：方法1：要素禀赋的物质定义法：若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素禀赋为(TK/TL).若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，而B国为(TK/TL)B，且有：(TK/TL)A<(TK/TL)B，则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。方法2：要素禀赋的价格定义法：如果一国劳动力的价格(即工资率)为w，资本的价格(即利率)r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r。

若A国的要素禀赋为(w/r)A，而B国为(w/r)B，且有：(w/r)A<(w/r)B，则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。要素密集度(factorintensity)

指生产某种产品所投入的生产要素的比例。若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y，且有：(K/L)X>(K/L)Y，

则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。生产要素禀赋理论之

H—O定理是在上述赫克歇尔-俄林模型分析之后所得到的一些关于贸易结果方面的结论，归纳起来，就是以生产要素禀赋比率差异为基础而进行的国际分工和贸易，通过商品的国际流动替代生产要素的国际流动，最终会使各种生产要素的价格比率在国际间趋于一致，这也就是所谓的“生产要素价格均等化”。生产要素禀赋理论之

H—O定理核心思想在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。思考从中国的对外贸易商品结构和地理方向来看，劳动密集型产品在较长期以来一直作为我国出口贸易增长的主要力量之一，而我国的外贸出口市场又相对集中于美、日、欧等发达国家，这是为什么？我国拥有丰富的劳动力资源，劳动力价格较为低廉，在资本、技术相对缺乏的条件下，劳动密集型产品也就成为我国参与国际分工和贸易竞争的比较优势产品，在外贸出口中势必会占有较高的份额。同时，对于美、日、欧等发达国家而言，资本、技术要素的相对丰富使得它们的比较优势产品往往是资本或技术密集型产品，而劳动力要素的相对稀缺和昂贵的工资促使它们向那些劳动力丰富、工资低廉的发展中国家进口劳动密集型产品，中国的出口产品自然也不例外。以上两个方面现象的出现均符合H—O模型中的重要结论。生产要素禀赋理论之

国际贸易成因商品价格在国家之间的绝对差异是产生国际贸易的直接原因←各国商品的国内价格比例不同是国际贸易产生的重要前提条件←各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的←各国生产要素价格比例不同是由它的生产要素供给比例不同决定的。理论逻辑：要素供给生产技术消费偏好要素分配状况要素密集度消费者收入商品供给商品需求商品价格他国商品价格商品价格差异贸易发生思考

较长时期以来，中国与美国之间始终保持着大规模的贸易往来，为什么两国之间的工资水平差异依然很大？要素禀赋论假设的要素禀赋既定、自由贸易、商品流动替代要素流动等贸易环境在现实中不存在。中美之间的商品贸易并没有完全替代要素流动，两国的经济总量、劳动生产率差距也较大，而且，中国的劳动力供给仍在不断增加，因此，尽管中国劳动力工资水平有了较大幅度的提高，但与经济高度发达的美国相比，工资水平势必会存在较大差距。对H—O学说的评价把传统的比较优势理论中的一种生产要素投入的假定扩展到两种或两种以上的要素投入，更符合现实。进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。为现代国际贸易理论的发展奠定了基础。模型的假设与历史事实及现实经济条件存在较大的差异，影响了理论对国际贸易现象的解释力。反对劳动价值论，抹杀劳动收入与财产收入的区别。抹杀国际分工是国际贸易发展的最重要的原因，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化。而现实的经济生活并没有出现类似于这样描述的结果。自国际贸易产生以来，国际要素价格的差异以及要素收入的差异不仅没有消失或缩小，反而正在进一步扩大。忽视科技的作用。与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符*生产要素禀赋理论之

生产要素价格均等化定理1H-O-S定理的基本内容自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何。H-O-S定理的经济学解释在没有国际贸易的条件下，A国商品X（劳动密集型）的相对价格低于B国，因为A国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当A国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在B国所发生的一切正相反，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资与利率的差距。中国劳动力丰裕出口劳动密集型产品进口资本密集型产品劳力需求增加资本需求增加劳力需求减少资本需求减少程度强程度弱程度弱程度强劳力价格上升资本价格下降劳动力价格均等化美国资本丰裕出口资本密集型产品进口劳动密集型产品资本需求增加劳力需求减少资本需求减少程度弱程度强程度强程度弱劳力价格下降资本价格上升资本价格均等化劳力需求增加生产要素禀赋理论之

生产要素价格均等化定理2结论：这一学说试图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整各国的经济结构，而且还可以改善各国收入分配不均，缩小彼此经济差距。思考：现实世界中，国际贸易能使各国要素收入相等吗？*保护贸易理论：

保护幼稚产业1李斯特（FreidrichLiszt1789－1846）：德国资产阶级经济学家，历史学派的先驱者，德国保护关税政策的首倡者。受美国经济学家汉密尔顿的著作和美国保护关税制度实践的影响，加深了他的保护主义的信念。主要经济著作：《美国政治经济学大纲》《政治经济学的国民体系》、《德国政治经济的国民统一》理论内容他认为自由贸易理论忽视了国家利益，因而会使落后国家陷入灾难。他认为传统的自由贸易理论只重视交换价值和财富而忽视了生产力。主张政府对经济生活进行干预。主张经济落后国家应实行贸易保护政策。

保护贸易理论：

保护幼稚产业2政策主张：经济落后国家应实行贸易保护政策必要性：为了论证保护贸易的必要性，把各国经济分为五个时期：原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期，不同时期应实行不同贸易政策。具体内容：（1）保护对象（2）保护手段（3）保护期限（4）保护原则保护方式：主张通过政府培育和政府对经济生活特别是国际贸易的干预的途径，以获得财富的生产力，而不是听任经济自发地实现其转变和增长。

理论简评充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性、动态性，并提出具体建议，确立了贸易保护理论在国际贸易理论中的牢固地位。作为一种庸俗国际贸易理论中所含有的非科学成分——①过分强调了国家对经济发展的决定性作用，忽视了经济生产客观规律的普遍意义；②对经济发展阶段的划分撇开了生产关系，因此不能反映社会经济形态变化的真实性；③对生产力的定义模糊。*相互需求理论相互需求理论由英国经济学家约翰•穆勒(1806—1873)在《政治经济学原理》一书中提出。该理论在大卫•李嘉图的比较成本理论的基础上，回答了国际间商品交换的比例如何确定的问题。认为商品的国内交换比例是国际交换比例的基础，而国际交换比例最终由两国相互对商品的需求关系来决定。

里昂惕夫悖论1二次大战以后，随着经济计量方法等经验检验手段的发展，西方学者纷纷从不同角度用经验资料来验证李嘉图的比较利益和赫克歇尔—俄林学说。一些著名国际贸易理论家所作的几项有重要影响的验证工作，似乎证实了李嘉图理论的有效和正确。但是，关于赫克歇尔—俄林学说的验证则出现复杂情况，不少经验性工作非但未能证明该学说的有关命题，反而得出完全相对立的结论，其中最著名的是里昂惕夫的研究。

里昂惕夫悖论2里昂惕夫悖论里昂惕夫的验证结果与赫克歇尔—俄林学说之间的矛盾，称为里昂惕夫悖论。具体即根据要素禀赋理论，美国作为资本要素丰裕的国家，应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，但里昂惕夫通过实证分析却发现美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，对这一矛盾现象理论界没有给以科学的说明，就把这一矛盾称为里昂惕夫之谜。对里昂惕夫之谜的解释劳动高效率论要素密集倒转论自然资源缺乏论关税结构论对里昂惕夫之谜的评价“里昂惕夫之谜”促进了西方国际贸易理论发展的转折。

“里昂惕夫之谜”的一系列理论解释补充和完善了发展H-O模型。从总体上看，经过许多理论学说解释之后，还不能彻底解释“里昂惕夫之谜”产生的原因。

*新要素贸易论之

人力资本理论1熟练劳动说熟练劳动说的提出者是：美国经济学家基辛。基辛对14个国家1962年的进出口商品构成进行分析认为，劳动熟练程度不同是国际贸易产生的重要原因之一，资本较丰富的国家倾向于出口熟练劳动密集型商品，而资本较缺乏的国家则倾向于出口非熟练劳动密集型商品。发达国家在生产含有较多熟练劳动的商品上具有比较优势，欠发达国家在生产含有较少熟练劳动的商品上具有比较优势。劳动熟练程度之所以会成为国际贸易产生的重要因素之一，基辛认为原因有三：其一，劳动的熟练程度是不易达到和不能迅速达到的，而发达国家和欠发达国家所拥有的熟练劳动和非熟练劳动的比重又极不相同，前者熟练劳动所占比重较大，后者非熟练劳动所占比重较大；其二，劳动的熟练程度在经济发展中起着重大作用，而国际贸易又与经济发展程度密切相关；其三，资本能够在低成本条件下进行国际移动，劳动力却只能在高成本条件下进行国际移动，且这种差别会导致国际资本边际生产力均等化和国际劳动边际生产力非均等化等，所以，那些主要靠资本和劳动生产出来的工业品的比较优势就主要取决于劳动的熟练程度。新要素贸易论之

人力资本理论2人力资本说：美国经济学家舒尔茨创立了人力资本说，美国经济学家凯南应用该学说来解释国际贸易产生的原因和一国对外贸易类型。主要内容：（1）劳动力不同质。（2）人力资本指寓于人体中的人的智能，它是人们对劳动力投资的结果。（3）人的智能之所以称为资本，是因为通过教育和培训所获得的智能可持续使用一个很长时期，并大大提高劳动生产率，从而取得大于投资的收益。（4）熟练劳动者的收入高于非熟练劳动者收入的部分为人力资本。(5)人力资本在比较优势的决定中起决定作用。人力资本在比较优势的决定中所起的重要作用，则是由于不同产品生产需要的人力智能高低、多寡不同。初级产品的生产需要较少、较低的人力智能，因而人力资本缺乏，但自然资源和劳动丰富的发展中国家具有生产和出口优势；而战后信息、生物、空间、新材料及新能源等新兴产业的产品需要较高的人力智能，因此，人力资本丰富的发达国家具有比较优势。*新要素贸易论之

研究与开发要素说1美国经济学家格鲁伯、麦赫塔、弗农于1967年提出。理论核心：强调“研究与开发”作为一种新的生产要素，对于国际贸易比较利益具有重要作用：占有研究与开发的多寡可以改变一个国家在国际分工中的比较优势。“研究与开发”是什么？如何测度？“研究与开发”要素内涵：是指经济发展过程中用于研究和开发各种各样新项目、新技术、新产品的投资，它通常用一种新形成的产品中有关研究开发的指标加以衡量。从战后发达国家的情况来看，它们高度重视研究与开发的投资，使得该要素成为迅速推动经济发展的重要决定力量。“研究开发要素说”实证：以美国19个产业的有关研究开发费用，科研、技术人员人数等资料和出口的关系进行统计分析。美国19个产业的有关资料：其中5个高技术水平的产业（运输机械、电机、仪器、化学、非电器机械）在这方面十分突出，其研究开发费用占19个产业的89.4％，科学家和工程师占85.3％。值得强调的是，它们只占19个产业销售量的39.1％，但其出口量却占72％。这显示出美国是个研究与发展占优势的国家，而研究与发展密度高的产品必然就是知识密集型或技术密集型的产品，因而它能据此取得国际贸易的比较利益。

新要素贸易论之

研究与开发要素说2日本R&D（研究和开发）经费支出占GDP比重，一定程度上反映国家经济增长的潜力和可持续发展能力。2000年，日本在这指标上的支出占GDP的比重是3.12，高于美国的2.65，德国的2.37，法国的2.17，英国的1.87，在全球又是雄踞榜首。其每万名劳动人口中的研究人员数也是全球之最：2000年为109.3，高于美国的73.8人，法国的60.3人，德国的59.6人以及英国的54.8人。已有12名日本人获得诺贝尔奖，中国仍是0。

日本在1994年的时候，在世界500强中的企业数与美国平分秋色，并包揽全部第一，第二，三，四名，前十名当中，一大半都是日本企业。上个世纪90年代以来，全球唱衰日本。可是2003年，日本企业在世界500强中仍占据88席之多，而中国只有12席。

新要素贸易论之

研究与开发要素说3研究开发要素说结论：研究开发要素与产品的国际竞争力密切相关，研究开发要素比重大的产品，其国际竞争力也强，而研究开发要素比重较小的产品，其国际竞争力也较弱。*新要素贸易论之

技术差距论1H-O理论的假设前提是各国生产同一种产品所使用的技术是相同的，这属于静态理论。1959年(M.APosner)运用技术创新理论修正H-O模式，提出了技术差距论。概念界定模仿滞后时期反应滞后时期掌握滞后时期需求滞后时期波期纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿滞后时期，全期又分为反应滞后和掌握滞后两个阶段。反应滞后阶段的初期又称为需求滞后阶段。反应滞后是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间。掌握滞后指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。需求滞后则指技术创新国开始生产产品到开始出口新产品之间的时间间隔。新要素贸易论之

技术差距论2主要内容科学技术在形成国际贸易商品的比较优势中起决定作用。需求时滞和模仿时滞的时间差异导致了国际贸易的可能性。创新国家的贸易利益来自对新产品的垄断，即出口新产品的国家要素禀赋不起主要作用，起主要作用的是”技术差距”。如果创新国家能有效的反仿制，则贸易利益能保持在绝大化水平，长期获取由技术垄断获得的贸易利益。两国收入水平和市场范围的差距越小，需求时滞越短，贸易发生就越早，贸易发展的速度越快。(模仿时滞结束后，追随国的贸易利益在于低工资成本。新要素贸易论之

技术差距论3新要素贸易理论总结：随着的人们时于生产力发展研究的深入，新要素的范围在不断的扩大，从有形的资源进一步扩大的了无形的技术、工艺、构思以及商情信息。这些无形的“软件”要素一方面是形成贸易的基础，占有它们的多寡、准确、及时与否，是它们与有形资源结合产生出实际贸易过程的关键。另一方面，这些无形资源在今天也已成为国与国之间进行贸易的重要内容，成为数量巨大的贸易商品。从长期来看，无形要素与有形要素结合共同影响贸易格局的趋势将越来越明显。新贸易理论战后国际贸易新现象：二战后，特别是20世纪50年代末以来，国际贸易出现了许多新的倾向：同类产品之间的贸易量大大增加；发达的工业国家之间的贸易量大大增加；产业领先地位不断转移。赫克歇尔—俄林的“资源禀赋”能解释吗？如何解释？需要新的理论来解释。传统贸易理论以国家为基本分析单元，以国际市场是完全竞争市场、生产要素在国际间不能自由流动为分析的前提。现实的市场是垄断竞争的市场，生产要素在国际间流动已成为普遍现象。传统贸易理论假设规模报酬不变；现实中大量存在规模报酬递增。当代国际经济学家提出了新的见解，以说明国际贸易新现象。*新贸易理论之

需求偏好相似说瑞典经济学家林德推出《贸易与变化》一书，从需求方面探讨了国际贸易产生的原因，提出了偏好相似说。两国经济发展程度愈相近，人均收入愈接近，需求偏好愈相似，相互需求就愈大，贸易可能性也就愈大。需求偏好相似：根据偏好相似说，两国的资本劳动比率愈相近，则两国的经济发展程度愈接近，因而人均收入差异将愈小，重叠的市场需求部分将愈大，两国的贸易量将愈大。*新贸易理论之

产品生命周期贸易理论1产品生命周期的各阶段贸易模型（制成品贸易）产品生命周期说是战后解释制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，先后经历了五个不同的阶段。第一阶段(新生期)：创新国家研制与开发新产品，于t0开始投产，产量较少，产品主要在本国市场销售。在这个阶段创新国处于垄断地位。随着经营规模的扩大和国外需求的发展，创新国于t1开始向国外出口该产品，该产品进入第二阶段（t1t2）。第二阶段(成长期)：于t2处，国外生产者开始模仿新产品生产，与创新国竞争，新产品进入第三阶段（t2t3）第三阶段(成熟期)：随着国外生产者增多及其生产能力增强，创新国的出口量下降，其他发达国家于t3变为净出口者，使该产品进入第四阶段（t3t4）第四阶段(销售下降期)：这时，产品已高度标准化，国外生产者利用规模经济大批量生产，降低生产成本，使创新国开始失去竞争优势并于t4变为净出口者，使该产品进入第五阶段，及至t5。第五阶段(让与期)：由于发展中国家的低工资率使它们具有该产品生产的比较优势，该产品由低收入的发展中国家出口到高收入的发达国家，即产品由发达国家完全让位给发展中国家。产品生命周期说由美国的弗农于1966年在《生命周期中的国际投资与国际贸易》一文中首先提出。新贸易理论之

产品生命周期贸易理论2不同生命周期阶段产品特点：第一阶段：新产品导入期，需要投入大量的研发与开发费用，因此此阶段产品属于技术密集型的产品，价格也很高，只能在发达国家生产和消费；第二阶段：产品成长期，国外开始对产品产生需求，产量迅速提高，但模仿国还不能生产；市场由创新国垄断；产品属于技术密集型的产品；第三阶段：产品成熟期，生产技术定型，开始大规模生产，模仿国也开始生产，但不足以满足国内需求；产品属于资本密集型的产品；第四阶段：产品标准化，只需流水线上的简单劳动力即可完成生产，技术优势让位成本优势，模仿国凭借低廉劳动力成本，生产激增，不仅能满足国内需求，还能以低价出口，创新国产量下降，生产向模仿国转移；产品属于劳动密集型的产品；第五阶段：模仿国生产持续扩张，开始向创新国低价出口，创新国生产大幅下降直至完全停止，创新国致力于更新产品的研究与开发。

生命周期特点产品供应的市场比较优势贸易流向新生期新产品研发阶段,生产技术尚不确定,产量较少,无规模经济收益,成本很高生产国本国市场,满足本国高收入阶层的特殊需求拥有丰富的物质资本和人力资本的高收入发达国家具有比较优势无成长期生产技术确定并趋于成熟,生产规模随之扩大国内消费者接受创新产品,国外开始模仿消费新产品,国外需求发展新技术尚未扩散到国外,创新国仍保持其比较优势向外出口成熟期生产技术已成熟,批量生产达到适度规模;研发要素已不重要,产品由R&D密集型变成资本密集型本国与外国市场生产技术扩散到国外,外国厂商模仿生产新产品,竞争加剧;经营管理水平和销售技巧成为比较优势的重要条件;一般发达工业国有比较优势向外出口销售下降期产品已高度标准化,国外生产者利用规模经济大批量生产,生产成本降低国外生产能力增强到能满足其需求,开始在第三国市场上以低于创新国产品售价销售其产品创新国渐渐失去竞争优势,品牌竞争让位于价格竞争创新国出口量不断下降让与期创新国的该产品生产急剧下降,R&D要素不重要甚至资本要素亦不其重要,创新国又利用人力资本和物质资本丰富的优势进行再创新,开发其他新产品模仿国在创新国市场上低价销售其产品.创新国因完全丧失比较优势而变为该产品的净进口者,产品生命周期在创新国结束低工资的非熟练劳动成为比较优势的重要条件,具备这个条件的是有一定工业化基础的发展中国家创新国变为该产品净进口者国际贸易比较优势动态化由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化，新技术和新产品创新在技术领先的某发达国家，而后传递和扩散到其他发达国家，再到发展中国家。比较优势不是一成不变的。

技术创新、技术领先获得的比较优势相对于成本优势更大、更持久。包括中国在内的发展中国家应该注重技术创新，切实贯彻科学技术是第一生产力。

调整投资政策。新贸易理论之产业内贸易理论二战后，国际贸易格局中明显呈现出发达国家之间贸易激增的特点，但传统的理论只能解释产业间贸易，而不能解释产业内贸易。于是，西方国际贸易理论界围绕这一现象进行了大量的研究，并在1975年由格鲁贝尔(H.Grubel)和劳艾德(P.J.Lloyd)所著的《产业内贸易》一书出版之后，开始从经验性总结转入到理论性研究,形成了多种理论学说。进入20世纪80年代后,以美国经济学家保罗·克鲁格曼(P.R.Krugman)为代表的经济学家们对产业内贸易理论的研究推进到了一个新的阶段。综观这一过程，产业内贸易理论是20世纪60、70年代以来在西方国际贸易理论中产生和发展起来的一种解释国际贸易分工格局的理论分支。产业内贸易理论（intra-industrytradetheory）又称差异化产品理论（differen-tiatedproducttheory），是当前国际贸易理论最热门的课题之一。即一国同时出口和进口同一产业的产品，国际间进行同产业的产品异样化竞争，并认为这是更符合情况的国际贸易。产业内贸易理论的发展经历了20世纪70年代中期以前的经验性研究和随后的理论性研究两个阶段。产业间贸易与产业内贸易产业内贸易（intra-industrytrade）——指的是同一产业部门内部的差异产品（differentiatedproducts）及其中间产品的交换。产业内贸易是相对于产业间贸易而言的。产业间贸易（inter-industrytrade）——指的是不同产业之间完全不同产品的交换。实践中的贸易商品种类有成千上万之多，究竟怎样来界定一种商品贸易是发生在产业间的还是发生在产业内的呢？目前，一般都依据联合国国际贸易标准分类法（SITC）来做出判断。在SITC分类中，共有六位数字编码构成，能统计入产业内贸易的商品必须满足这样一个条件，即商品的编码至少是前三为数字相同：同类、同章、同组，否则，只能视为产业间贸易。由此可见，不能把产业内贸易简单地等同于工业部门内的贸易或工业制成品的相互贸易。

产业内贸易的特点产品流动具有双向性。产业内贸易的产品具有相似性，消费具有可替代性。产业内贸易的产品生产过程中使用相似的要素投入。产业内贸易的理论解释产品的异质性——产业内贸易的重要基础异质产品是那些不能完全互相替代的产品。在人们日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，出口产品要真正能跻身于世界市场，已不再是依赖其生产要素禀赋的优势，而在于凭借它的某些特色来满足消费者的欲望，因此同一类商品也会有异质性。规模经济或规模报酬递增——产业内贸易的重要原因

既然产业内贸易并不来自要素禀赋的差异，那么这种贸易利益又来自何处呢？该学说认为，规模经济是获取产业内贸易利益的来源。因此，在存在规模经济的某一产业部门内，各国将各自专于该产业部门的某些差异产品的发展，再相互交换（即开展产业内贸易）以满足彼此的多样化需求。产业内贸易的理论解释经济发展水平——产业内贸易的重要因素需求偏好相似。这一观点由瑞典经济学家林德(Linder)在1961年出版的《论贸易和转变》一书中所提出，是最早涉及当代工业化国家之间贸易和产业内贸易现象分析和解释的一种理论。基本结论：贸易国之间收入水平和消费偏好越相似，相互贸易的倾向就越强。他认为，国家间的经济发展程度越接近，国民收入就越相近，需求结构也越相似，一国富有国内需求的产品也越容易找到国外市场，这样，贸易量就越大。相反，如果国与国之间收入和消费偏好差距很大，那么，产业内贸易就会产生障碍。由于工业化国家的发展程度和人均国民收入较为接近，消费需求的偏好相似程度较高，这些国家的工业品产业内贸易流量越来越高。技术差距该论点与上述产品异质性论点有极为相似之处。它认为，企业对新技术的运用大大地推进了产品的创新，而创新企业往往又会通过一定的机制来维护这种技术差距。显然，较之与其它未创新企业，创新企业可获得一种暂时的垄断优势。当两国在相同的产业部门同时出现不同种类的产品创新并对创新产品具有需求时，由于企业运用的技术存在差距，导致产品创新程度不尽相同，势必会产生大量异质性产品，引起两国间的产业内贸易。产业内贸易的理论解释转口贸易、运输成本和产品季节性

产业内贸易中，除了异质性产品之外，同质性产品也是贸易对象的组成部分。为什么同质产品之间也会发生产业内贸易现象？相关的理论研究表明，构成同质产品间产业内贸易的原因大致有三种情形：一是转口贸易。由于信息、政策及历史原因导致一些国家大规模开展转口贸易，使进出口贸易产品呈现出明显的同质性，归根到底，这也是由国际市场的非完全竞争性所致；二是运输成本。鉴于一些产品单位价值较低但运输成本较高，如建筑用砂、砖等，为节省运输费用，贸易国就会在同质产品的贸易方面选择就近原则，即就近进口又就近出口。三是产品的季节性差异。由于各国地理位置、气候等差异，一些产品的生产存在明显的差异性，如水果、蔬菜等，一国必然出现同质产品进口和出口并存的现象。产业内贸易程度的测定产业内贸易程度可通过贸易指数(Ai)来测量。从产业角度看，可使用下列公式来计算产业内贸易指数值：上式中Xi与Mi分别为一国i产品的出口额和进口额。Ai表示该国i产品的产业内贸易指数，显然，Ai的数值介于0-1之间，Ai愈接近l，说明产业内贸易程度就愈高；Ai愈接近0，则意味着产业内贸易程度愈低。

当某一产业产品的进口、出口相等，即X-M=0时，Ai为最大值1；但当某一产业只有进口没有出口或只有出口没有进口，即没有产业内贸易时，Ai为最小值0对产业内贸易理论的简评

产品异质性、需求偏好的相似性、规模经济、技术差距论点在对产业内贸易产生原因的理论分析和阐述方面较为深入，且与产业内贸易实践较为贴近。真正理解产业内贸易现象，还必须将供求两个方面结合起来加以系统分析。同时也要注意到，各国企业的特定优势或产业竞争力对于产业内贸易的格局起着决定性的作用。*新贸易理论之

国家竞争优势说理论1理论提出的背景

代表人物与代表作

美国哈佛大学商学院的迈克尔·波特教授《竞争战略》（1980）、《竞争优势》（1985）、《国家竞争优势》（1990）。

国家竞争优势：是指一国产业和企业持续的以较低价格向国际市场提供高质量产品、占有较高市场份额并获得利润的能力。迈克尔•波特提出国家竞争优势理论有深刻的时代背景。20世纪70年代，美国汽车、钢铁等传统的工业部门被日本、西欧赶超，生物、电子等高科技产业也面临两者激烈的竞争，美国的国际竞争地位下降。在此情况下，提高美国国家竞争力问题举国关注。1983年，时任美国总统的里根成立了美国国家竞争力委员会，波特是其中一员，领导一个11人小组，负责产业竞争力研究。1991年提交《国家竞争优势的报告》。新贸易理论之

国家竞争优势说理论2主要论点“创新是竞争力的源泉”，这是国家竞争优势说的核心思想。波特认为，一国的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势。国家的繁荣不是固有的，而是创造出来的，一国的竞争力高低取决于其产业发展和创新的能力高低。国家的创新机制和创新能力主要决定于四组基本要素和两组辅助要素。波特将竞争优势的各个方面归为四类：要素状况、需求状况、相关和支撑产业以及企业战略、结构与竞争等，并以此为基础构建了“国家竞争优势的钻石模型”。企业战略结构与竞争要素状况需求状况相关及支撑产业国家竞争优势的钻石模型新贸易理论之

国家竞争优势说理论3钻石的四面解释要素之一：生产要素首先，一国的要素禀赋在决定一国的竞争优势方面所起的作用要比通常所认为的更为复杂。其次，要素是动态的，可以被升级、被创造。再次，丰裕的生产要素可能会反向抑制竞争优势，而不能提供正向的激励作用。要素是动态的，可以被升级、被创造：

他指出，在大多数产业的竞争优势中，生产要素通常是创造得来而非自然生成的，并且会因各个国家及其产业性质而有极大的差异。无论在任何时期，天然的生产要素都没有被创造、升级和专业化的人为要素条件重要。他还指出，丰裕的生产要素可能会反向抑制竞争优势，而不能提供正向的激励作用；相反，丰裕的生产要素可能会反向抑制竞争优势，而不能提供正向的激励作用，为何呢？生产要素的劣势可能通过具有影响力的战略和创新来获得竞争优势新贸易理论之

国家竞争优势说理论4初级要素(basicfactor)是一国先天拥有的，或只需要简单的私人及社会投资就能得到的要素，如天然资源、气候、地理位置、非熟练或半熟练劳动力、融资等；高级要素(advancedfactor)是需要长期投资或培育才能创造出来的要素，包括现代化通信的基础设施、高等教育人力(如电脑科学家和工程师)以及各大学研究所等新贸易理论之

国家竞争优势说理论5通用要素(generalizedfactor)包括公路系统、融资、受过大学教育而且上进心强的员工，它们可以被用在任何一种产业上；专用要素(specializedfactor)则限制在技术型人力、先进的基础设施、专业知识领域以及其他定义更明确且针对单一产业的因素。新贸易理论之

国家竞争优势说理论6波特认为，一个国家想要由生产要素建立起产业强大又持久的竞争力，则必须从事要素创造，要着力发展高级生产要素和专业性生产要素，这两类要素的可获得性决定了竞争优势的质量及其可持续性。能创造出生产要素的机制远比拥有生产要素本身要重要。产业表现卓越的国家经常也是创造生产要素或提升必要生产要素的高手，因此，能拥有高级研究环境的国家，其竞争力也将提高。对国家而言，具有能创造出生产要素的机制(mechanism)远比拥有生产要素本身要重要。新贸易理论之

国家竞争优势说理论7要素之二：需求条件波特认为，国内市场需求不仅会影响到产业的发展规模，而且对企业的发展、投资与创新也有较大的影响，进而影响一国产业发展的效率。如：诺基亚（芬兰），爱立信（瑞典）在世界移动通信产品生产厂商中名列前三甲。国内需求市场对产业竞争力影响的三种不同方式：国内市场的性质。国内市场的大小与成长速度。国内市场的国际化能力。包括三层含义，一是本国需求是否具有全球性。一般来讲，在大多数行业中，需求是被细分的，一些细分的市场需求比另一些更具有全球性，那么在具有全球性的市场细分的国家里，市场导向会使企业更注意适应国际需求。当本国需求占全球细分市场较大份额时，本国企业易于占据竞争优势。二是本国需求是否具有超前性。如果本国需求具有超前性，那么为之服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面。三是本国需求是否最挑剔。往往最挑剔的购买者会迫使当地企业在产品质量、品质和服务方面满足消费者的高标准要求。在这种需求环境下成长起来的企业具有较高的竞争力。波特认为，国内市场规模是一把“双刃剑”。一方面具有激励厂商投资、再投资的动力，因而是产业国际竞争力的一大优势；另一方面，庞大的国内市场所带来的丰富机会，也可能导致厂商丧失向海外拓展的意愿，这就形成不利于国际竞争的因素。因此，必须综合考虑各种竞争要素，才能看出市场规模对产业竞争力的利弊。国内市场需求转换为国际市场需求的能力高，企业可以将更多的本国产品或服务推向海外，从而提高本国产业的国际竞争力。国内市场的国际化形式可以多样，比如，通过跨国企业来开拓海外市场；利用外国客户来本国训练观摩的机会，向他们推广本国的产品；国家之间的结盟或经济援助等等。新贸易理论之

国家竞争优势说理论8要素之三：相关产业与支持性产业相关产业：是指共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业，如计算机设备和计算机软件，汽车和轮胎等等。支持性产业：是指某一产业的上游产业，它主要向其下游产业提供原材料、中间产品。形成“国家钻石”的第三个关键因素是，当这个国家和其他国际竞争对手比较时，能提供更健全的相关和支持性产业。波特指出，相关和支持性产业之间存在着密切的协同效应。

协同效应体现：一方面，当本国的支持产业(波特指的是供应商)具备国际竞争力时，它会通过以下方式为下游产业创造竞争优势：以最有效的方式及时地为国内企业提供最低成本的投入；不断与下游产业合作，促进下游产业创新；促进信息在产业内的传递，加快整个产业的创新速度。另一方面，竞争力强的产业也会通过“提升效应”带动相关产业发展。新贸易理论之

国家竞争优势说理论9要素之四：企业战略、结构和竞争状态

第四个关键因素就是企业，这包括企业如何建立、组织和管理，以及竞争对手的状况如何。波特认为，各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也就不同，适合一国环境的管理方式能够提高该国产业的国际竞争力。波特通过实证研究发现，强有力的国内竞争对手普遍存在于具有国际竞争力的产业中，这也就说明，激烈的国内竞争是创造和保持国际竞争优势的最有力的刺激因素。

激烈的国内竞争是创造和保持国际竞争优势的最有力的刺激因素。原因在于，国内竞争会迫使企业不断更新产品，提高生产效率，以取得持久、独特的优势地位。此外，激烈的国内竞争还会迫使企业走出国门在国际市场上参与竞争。经过国内激烈竞争锤炼的企业往往更加成熟，更具有竞争力，更容易在国际竞争中取胜。新贸易理论之

国家竞争优势说理论10要素之五：机遇

波特认为，一些偶然性的事件或机会有时也会对一国的产业竞争优势产生影响，其中特别重要的有：基础科技的发明创新；传统技术出现断层(例如，生物科技、微电子科技的出现)；生产成本突然提高(如能源危机)；全球金融市场或汇率的重大变化；全球或区域市场需求剧增；外国政府的重大决策；战争。

偶然事件之所以重要，是因为它会打破原有的状态，提供新的竞争空间。这些事件使得原来的竞争者优势失效，而为能够适应新形势的国家的企业获得竞争优势提供了机会。当然，各国能否利用偶然事件所提供的机遇来获得产业国际竞争优势，还要取决于各种其他的因素。同样的机遇，在不同的国家所造成的影响有好有坏。

新贸易理论之

国家竞争优势说理论11要素之六：政府作用波特认为，政府在保持产业竞争优势方面的作用是从属性的。政府政策仅在那些决定国家优势的四个基本因素业已存在的产业中才能保持有效。政府的首要任务就是要尽力去创造一个支撑生产率提升的良好环境，这意味着政府在有些方面(比如贸易壁垒、定价等)应该是尽量不干预，而在另外一些方面(如确保强有力的竞争，提供高质量的教育与培训，提供完善的基础设施，降低企业的交易成本，提供公共物品等方面)则要扮演积极的角色。

政府是通过影响“国家钻石”中的四个基本因素而间接对产业国际竞争力产生影响的，其作用机制主要体现在：新贸易理论之

国家竞争优势说理论11(1)政府可以通过补贴、教育投资和资金市场等政策影响到生产要素。波特重点强调了政府在提供高级生产要素和专业化生产要素中的重要作用。(2)政府对需求条件的影响体现在：第一，政府制定本地产品规格标准，影响到客户的需求状态；第二，政府本身通过政府采购影响国内市场的需求状况。

(3)政府可以通过规范媒体的广告形式或产品的销售活动方式等来影响相关和支持性产业。

(4)政府可以通过运用金融市场规范、税收、反垄断法、反不正当竞争法等政策工具影响企业的战略结构和竞争状态。政府可以用许多方式来改善企业经营环境，但切不可限制竞争，或者人为地降低安全和环境标准。因为政府在这些方面的“帮助”实际只能阻碍公司创新，延缓生产率的改进，从而也影响到竞争力的提升。在动态层面上，波特认为一国竞争优势的发展可分为四个阶段：阶段竞争优势