内控合规培训模拟测试题及答案

内控合规培训模拟测试题及答案1.()是内部控制评价工作的决策机构。A.内部控制评价工作小组B.风险与内控委员会C.行长办公会(正确答案)D.董事会2.内部控制应当遵循的基本原则是()【单选题】A.重要性原则B.成本效益原则C.适应性原则D.相匹配原则(正确答案)3.内部控制的主要措施不包括()【单选题】A.制度控制B.流程控制C.结果控制(正确答案)D.系统控制4.()负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。【单选题】A.高级管理人员B.监事会C.董事会(正确答案)D.董事长5.根据商业银行内部控制指引规定，商业银行应当明确重要岗位，并指定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行()制度。【单选题】A.轮岗或强制休假(正确答案)B.专岗或强制休假C.休假或强制休假D.休假或专人专岗6.()是内部控制的基础或前提条件，是企业内部控制的第一要务。【单选题】A.内部控制措施B.内部控制评价C.风险识别D.内部控制环境(正确答案)7.以下不属于我行内部控制缺陷等级的是()【单选题】A.重大缺陷B.重要缺陷C.普通缺陷(正确答案)D.一般缺陷8.内部控制的第三道防线是()【单选题】A.业务部门B.条线管理部门C.审计部门(正确答案)D.内控合规部9.内部控制评价应当遵循的基本原则是()A.全面性(正确答案)B.重要性(正确答案)C.客观性(正确答案)D.一致性(正确答案)E.及时性10.内部控制的定义是()共同参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。A.董事会(正确答案)B.监事会(正确答案)C.一线员工D.高级管理层(正确答案)E.全体员工(正确答案)11.内部控制的组成要素包括()A.内部控制环境(正确答案)B.风险识别与评估(正确答案)C.内部控制活动(正确答案)D.信息与沟通(正确答案)E.监督与纠正(正确答案)12.内部控制评价的目标包括（）A.促进我行严格遵守国家法律法规、规章及行内规章制度(正确答案)B.促进我行风险管理水平的提高，保证我行发展战略和经营目标的实现(正确答案)C.促进我行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性(正确答案)D.促进我行各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项内控措施，确保内部控制体系得到有效运行(正确答案)13.以下属于内部控制与内部审计的联系的是()A.内部控制与内部审计的目标一致(正确答案)B.内部审计是对内部控制的再监督(正确答案)C.内部控制评审是内部审计的工作内容之一(正确答案)D.内部控制和内部审计的内涵要求一致14.内部控制评价的方法是在被评价机构自我评价的基础上，采取非现场评价与现场评价相结合的方式。A.对(正确答案)B.错15.总行各部室、境内外各分支机构及控股子公司内控评价为“C级”，将督促其进一步加强内部控制建设，提高内部控制水平。A.对B.错(正确答案)16.总行各部室、境内外各分支机构及控股子公司内控评价为“A级”，将适当降低次年对其内部检查的频率。A.对(正确答案)B.错17.年我行内部控制评价指标体系共