2022年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案

2022年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D2、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】B3、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】B4、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】C6、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】C7、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】B8、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】D9、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】B10、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】B11、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C12、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2B.3C.4D.6【答案】B13、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】C14、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】C15、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C16、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】C17、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A18、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C19、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B20、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】A21、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】C22、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】D23、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】B24、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】B25、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C26、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】D27、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B28、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元【答案】B29、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C30、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A.信用B.风险C.利率D.产品【答案】B31、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B32、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C33、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C34、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】D35、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B36、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C37、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B38、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B39、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】C40、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】D41、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B42、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】A43、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D44、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C45、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.国家人事部门【答案】A46、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】D47、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C48、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】C49、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D50、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】D51、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D52、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D53、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（）。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】A54、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C55、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】C56、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】A57、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】A58、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A59、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D60、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A61、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D62、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】A63、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】B64、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】D65、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B66、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】C67、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C68、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】D69、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】C70、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】B71、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货公司D.商务部【答案】B72、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C73、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B74、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B75、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B76、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C77、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B78、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A79、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【答案】C80、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B81、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B82、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D83、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D84、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B85、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】D86、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B87、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】A88、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】C89、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】D90、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C91、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D92、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。A.积极配合B.对不实举报不予理睬C.拒绝接受调查D.用理由回避调查【答案】A93、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D.有三年以上金融业务经验【答案】D94、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】A95、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C96、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B97、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A98、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】D99、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D100、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B多选题（共50题）1、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.监管谈话C.责令改正D.责令期货公司开除【答案】ABC2、期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.取消从业资格【答案】ABC3、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。A.由中国证券监督管理委员会予以警告B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C.由期货业协会予以谴责D.可免于纪律惩戒【答案】BD4、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.董事B.监事C.高级管理人员D.总经理【答案】ABCD5、在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A.身份B.财务状况C.投资经验D.家庭成员【答案】ABC6、在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A.金融机构B.国有企业C.事业单位D.国有控股企业【答案】BD7、在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）A.持有或者控制期货公司5％以上股权的单位B.期货公司前5名股东单位C.与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构D.和公司无义务往来的独立公司【答案】ABC8、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B.期货市场波动导致的损失C.投资者因风险控制不力导致的损失D.投资者因违法违规操作导致的损失【答案】ABCD9、甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人，如丙起诉甲，要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.扣划甲的保证金B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D.甲有除保证全之外的其他财产，人民法院应当依法先冻结.查封.执行甲的其他财产【答案】BC10、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认【答案】BD11、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.A期货公司可以向乙追偿【答案】AB12、经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未建立或者更新投资者评估数据库的D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的【答案】ABCD13、会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征B.充分揭示金融期货风险C.测试投资者的金融期货基础知识D.认真审核投资者开户申请材料【答案】ABCD14、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格【答案】ABCD15、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。A.营业部不能承担的，由期货公司承担B.营业部独立承担责任C.期货公司不承担责任D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任【答案】AD16、2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】ABCD17、某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）A.净资本B.净资本/净资产C.负债/净资产D.净资本/风险资本准备【答案】ABC18、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音或者录像A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项D.产品管理人过去产品业绩【答案】ABC19、中国期货业协会的组成机构一般包括（）。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会【答案】AC20、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间B.期货资产管理账户之间C.非期货类投资账户之间D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间【答案】ABC21、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】BCD22、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金【答案】AB23、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD24、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A.为股东提供融资B.从事期货自营业务C.未能有效控制投资风险D.挪用客户保证金【答案】AB25、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构，包括（）A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.限制会员或者客户的最大持仓量D.暂时停止交易【答案】ABCD26、下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有()。A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任【答案】ABCD27、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。A.期货交易所必须实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.会员分级结算制度下，期货交易所将交易所会员区分为结算会员和非结算会员。D.期货交易所会员不能是个人【答案】BCD28、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。A.未经许可擅自开展介绍业务B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.审查客户的开户资料和身份真实性【答案】ABC29、申请设立外资持有股权的期货公司，应当（）。A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书B.向外汇管理部门申请办理外汇登记C.向期货业协会申请办理有关资金结购汇手续D.向外汇管理部门开立资本金账户【答案】ABD30、期货公司的（）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。A.独立董事B.董事长C.首席风险官D.总经理【答案】ABCD31、下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种薪酬制度【答案】AD32、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】ABCD33、期货公司发生下列（）重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.股权被冻结B.涉及重大诉讼、仲裁C.股权被用于担保D.以上都正确【答案】ABCD34、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【答案】ABCD35、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；【答案】ABCD36、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式【答案】ABCD37、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在