第五章国际上对知识产权与国际技术贸易的管理

第五章国际上对知识产权与国际技术贸易的管理

第一节知识产权概述一、知识产权的基本概念与特征（一）知识产权的基本概念英文是intellectualproperty，字面直接译为中文为“智力的财产权”，在台湾译为“智慧财产权”。它保护的客体是人们脑力（智力）劳动创造的成果，法律上把它们作为财产加以保护，所以称为知识产权或知识财产。知识产权的对象是知识财产。广义的知识产权是1967年《成立世界知识产权组织公约》和WTO的《与贸易有关的知识产权协议》划定的知识产权范围。1、世界知识产权组织（WIPO）对知识产权的定义和界定范围

1967年《成立世界知识产权组织公约》第二条第（8）款将知识产权定义为：“工业、科学、文学或艺术领域中的智力创造活动所产生的权利”。世界知识产权组织（WIPO）界定的知识产权范围包括以下权利

对文学、艺术和科学作品享有的权利；对演出、录音和广播享有的权利；对一切领域的发明享有的权利；对科学发现所享有的权利；对外观设计所享有的权利；对商标、服务标记、厂商名称和标记享有的权利；对制止不正当竞争享有的权利；对在工业、科学、文学或艺术领域里一切其他智力活动所创造的成果享有的权利。2、《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）：（1）著作权（版权）与邻接权（2）商标权（3）地理标志权（4）工业品外观设计权（5）专利权（6）集成电路布图设计权（7）未披露过的信息权（8）对契约许可中反竞争行为的控制狭义的知识产权包括工业产权和版权（即著作权）。工业产权分为两类：一类是发明专利、实用新型和外观设计。另一类是商标。版权（著作权）包括作者权和著作邻接权。著作权主要是作者对其创作的的文学、艺术和科学作品所享有的权利，包括计算机软件。基因工程与生物制品、集成电路布图设计等边缘性保护对象，其内容兼有工业产权和著作权的特点。著作权与著作邻接权著作权是指作者及其他著作权人对文学、艺术、科学作品所享有的人身权利和财产权利的总称。著作邻接权，是作品传播者对其赋予作品的传播形式所享有的权利，是与著作权相邻、相近或类似的权利，是从属于著作权的一种权利。两者的区别主要表现在以下几点：(1)主体不同。著作权的主体是智力作品的创作者，包括自然人和法人；邻接权的主体是出版者、表演者、音像制作者、广播电视组织，除表演者以外，几乎都是法人。(2)保护对象不同。著作权保护的对象是文学、艺术和科学作品；邻接权保护的对象是经过传播者加工后的作品。前者体现了作者的创造性劳动，后者主要体现了传播者的创造性劳动。(3)内容不同。著作权主要指作者对其作品享有发表、署名等人身权和使用、收益、处分等财产权；邻接权的内容主要是出版者对其出版的书刊的权利、表演者对表演的权利、音像制作者对其音像制品的权利、广播电视组织对其广播、电视节目的权利等。(4)受保护的前提不同。作品只要符合法定条件，一经产生就可获得著作权保护；邻接权的取得须以著作权人的授权及对作品的再利用为前提。集成电路布图设计layout-designsofintegratedcircuits集成电路指半导体集成电路，即以半导体材料为基片，将至少有一个是有源元件的两个以上元件和部分或者全部互连线路集成在基片之中或者基片之上，以执行某种电子功能的中间产品或者最终产品。它是微电子技术的核心，电子信息技术基础。广泛应用于计算机，通讯设备，家用电器等电子产品。具备集成性，整体性及工艺严格性。集成电路布图设计是指集成电路中至少有一个是有源元件的两个以上元件和部分或者全部互连线路的三维配置，或者为制造集成电路而准备的上述三维配置。通俗地说，它就是确定用以制造集成电路的电子元件在一个传导材料中的几何图形排列和连接的布局设计。集成电路布图设计（样例）集成电路布图设计（样例）集成电路布图设计的知识产权保护问题集成电路布图设计实质上是一种图形设计，但它并非是工业品外观设计，不能适用专利法保护。集成电路布图设计虽然在形态上是一种图形设计，但它既不是一定思想的表达形式，也不具备艺术性，因而不在作品之列，不能采用著作权法加以保护。由于现有专利法、著作权法对集成电路布图设计无法给予有效的保护，世界许多国家和一些国际组织就通过单行立法，确认布图设计的专有权，给予它其他知识产权保护（二）知识产权的特征1、是无形财产权。权利客体的非物质性使其区别于有形财产所有权；私人所有的私权性使其归入民事权利范畴。2、专有性：知识产权专为权利人所有，也称垄断性、独占性或排他性，未经权利人同意，任何人不得占有、使用和处分；3、地域性：知识产权权利在空间上的局限性；4、时间性：知识产权的保护受时间限制，只有在法定的保护期内，权利人有独占权。二、知识产权法

（一）知识产权法的概念（二）知识产权法的体系三、知识产权保护的历史和现状（一）知识产权保护的历史知识产权制度发源于欧洲英国1623年的《垄断法规》是近代专利保护制度的起点。最早的商标成文法是法国1809年的《备案商标保护令》最早的成文版权法是英国1710年的《保护已印刷成册之图书法》反不正当竞争的概念来源于19世纪50年代的法国，世界上第一部反不正当竞争法或者是1890年美国的《谢尔曼法》，或者是1896年德国的《不正当竞争防止法》。（二）知识产权保护的现状1、世界知识产权组织（WIPO）管理的一系列公约《建立世界知识产权组织公约》《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》）《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（简称《伯尔尼公约》）《保护表演者、录音制品著作者与广播组织公约》（简称《罗马公约》）《集成电路知识产权公约》（简称《华盛顿公约》）2、WTO《与贸易有关知识产权协议》（或称“TRIPS”协议）3、在工业产权领域的保护法律《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》）

《商标注册马德里协定》《专利合作条约》《制裁商品来源的虚假或欺骗性标志协定》《科学发现的国际登记条约》《保护奥林匹克会徽条约》《集成电路知识产权公约》（简称《华盛顿公约》）奥运会会徽保护奥林匹克会徽内罗毕条约本条约成员国非经国际奥林匹克委员会许可，有义务拒绝以国际奥林匹克委员会宪章规定的奥林匹克会徽组成的或含有该会徽的标志作为商标注册，或使其注册无效；并应采取适当措施禁止出于商业目的以此种标志作为商标或其他标记使用。

4、在版权领域的保护法律《保护文学艺术作品伯尔尼公约》《世界版权公约》《保护表演者、录音制品著作者与广播组织公约》（简称《罗马公约》）5、地区性公约《专利申请形式要求欧洲公约》《欧洲专利权授予公约》第二节世界知识产权组织及其对知识产权的管理知识产权与国际技术贸易有密切关系。一是知识产权保护的智力成果及其创造者所享有的权利可以成为技术贸易的对象。二是技术贸易合同必须符合知识产权法律保护原则。三是技术贸易对象只是知识产权保护对象的一部分。版权保护的对象（计算机软件除外）、地理标志等不属于技术贸易的对象。一、世界知识产权组织（WIPO）简介（一）成立和发展根据1967年签订、1970年生效的《成立世界知识产权组织公约》设立的。（二）宗旨（三）管理的条约：大约21项公约、条约和协定（四）机构：大会（最高权力机构）；成员国会议；协调委员会；国际局。二、WIPO管理的主要国际条约（一）《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》）

1883年在巴黎缔结，中国1985年正式加入。参加国组成保护工业产权同盟，简称巴黎同盟。

缔结最早，影响最大，成员国最多的国际公约调整范围：发明专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称、反不正当竞争等。《公约》缔结时，缔约国的意图是使公约成为统一的工业产权法，但由于各国利害关系不同，各国国内立法制度差别也较大，因而无法达成统一，《公约》最终成为各成员国制定有关工业产权立法时必须共同信守的原则，并可起到协调作用；便利成员国国民在公约成员国范围内专利权和商标权申请，并促使一项工业产权在各成员国得到较充分和平等的保护。基本原则和重要条款

巴黎公约为工业产权的国际保护确定了基本原则和最低标准，但对于取得工业产权的程序问题没有涉及。1、国民待遇原则2、优先权原则成员国的国民向一个缔约国提出专利申请或注册商标申请后，在一定期限内（发明、实用新型规定为１２个月，外观设计、商标为６个月）享有优先权。即当向其他缔约国又提出同样的申请，则后来的申请视作是在第一申请提出的日期（优先权日）提出的。3、专利、商标权的独立保护原则：各成员国根据自身专利法和商标法的规定，独立决定是否授予专利权和商标权，不受公约其他成员国的影响。4、专利权的强制许可《公约》规定：某一项专利自申请日起的四年期间，或者自批准专利日起三年期内（两者以期限较长者为准），专利权人未予实施专利，拒绝以合理的条件许可实施专利，则构成滥用专利权。有关成员国有权采取立法措施，授予强制许可，允许第三者实施此项专利。如在第一次核准强制许可特许满二年后，仍不能防止专利权人滥用专利权，可以提出撤销专利的程序。5、专利权的例外6、对利用进口国的专利方法制造的产品的进口权7、驰名商标的保护（重要）不论驰名商标是否取得了商标注册，公约各成员国都应禁止他人使用相同或类似于驰名商标的商标，拒绝注册与驰名商标相同或类似的商标。（二）《专利合作条约》（PCT）1970年签署于华盛顿，1978年生效，中国1994年正式加入。是一个程序性的国际专利申请公约，其主要作用是简化了其成员国国民在成员国范围内申请专利权的手续，降低了在多国申请专利权的费用。PCT条约第1章规定了国际申请、国际检索和国际公布；第2章规定了国际初审。1、国际申请2、国际检索3、国际检索报告4、国际公布5、国际初步审查6、国家阶段（三）《商标注册马德里协定》1891年在西班牙马德里签订，1892年生效。中国1989年正式加入。其保护对象是商标和服务标志。取得商标国际注册的基本程序商标权有效期为20年，可不限次数地续展国际注册与国内注册的三层关系第一层：国际注册以先取得国内注册为前提第二层：在国际注册后的5年内，如果本国的注册被撤销，则其他各指定国的注册也将被撤销，法律保护随之停止。第三层：从获准国际注册之日起满5年以后，即使本国的注册被撤销，该商标的国际注册将不受国内的影响，并继续享有原有的法律保护效力和权力。优点：该协定便利了其成员国国民在协定的成员国取得商标注册，申请人不必再分别去向被要求保护的所有缔约国办理申请商标注册的手续，而只在WIPO的国际局办理一次注册即可。而且只需付一次费用，用一种文字（法文）提出申请即可。（四）《保护文学艺术作品伯尔尼公约》1887年生效，1971年在巴黎第七次修订（巴黎文本）。中国1992年加入。成员很多。保护计算机软件在内的版权的重要国际公约公约规定缔约国组成保护文学艺术作品国际联盟（通称伯尔尼联盟）。联盟由世界知识产权组织管理，总部设在日内瓦。

（二）《伯尔尼公约》的主要内容

１、《伯尔尼公约》保护的作品

一切文学、科学和艺术领域内的一切成果，不论其表现形式或方式如何，均应受到公约的保护。

２、《伯尔尼公约》的基本原则

（１）国民待遇原则

各缔约国在著作权保护方面给予公约其他成员国国民的待遇不应低于给予本国国民的待遇，国民待遇原则还应适用于作品首先在成员国发表的非成员国的国民，以及在成员国有惯常居所的人。

（２）自动保护原则

公约成员国的国民和在成员国有居所的人在作品完成时就自动享有著作权，不须履行任何手续。在成员国无居所的非成员国国民的作品首先在成员国出版的，也自动享有著作权。

3、保护独立原则作者在联盟成员国享受和行使著作权，独立于其在本国享受和行使的著作权，对作者权利的保护、行政或司法救济方式等，均按提供保护的国家的法律。

（４）最低保护限度（标准）原则

各缔约国为享有国民待遇的外国国民提供的著作权保护不能低于公约所规定的专门保护。公约将作者列为第一保护主体，保护其包括精神权利和财产权利在内的专有权利，包括作者的署名权、修改权、翻译权、复制权、公演权、广播权、朗诵权、改编权、录制权和制片权。一般作品的保护期不得少于作者有生之年加死后５０年，电影作品不少于公开放映起５０年，匿名作品不少于作品发表后５０年，摄影和实用艺术作品不少于完成后２５年。这些保护内容构成公约的最低保护标准，可在成员国直接生效适用，不允许附加任何条件。第三节WTO与TRIPs协议及其对知识产权的保护》《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPs）1994年4月14日由多国部长签署，并在1995年1月1日生效，是WTO的重要文件。是一部知识产权保护方面的国际法典，将是各国需长期执行的国际准则。在WTO的商品贸易、服务贸易和知识产权这三大支柱中，知识产权保护占有最重要的地位。一、WTO与TRIPs协议（一）TRIPs产生的背景（二）TRIPs的目的与意义（三）TRIPs协议的基本原则1、TRIPs协议重申的基本原则国民待遇原则保护公共秩序、社会公德、公众健康原则对权利合理限制原则权利的地域性独立原则专利、商标申请的优先权原则版权自动保护原则2、TRIPs协议新提出的原则最惠国待遇原则透明度原则争端解决原则：WTO争端解决机制对行政终局决定的司法审查和复审原则（四）TRIPs协议的主要特点内容涉及面广，采用了广义的知识产权定义保护水平高，在许多方面超过了现有的国际公约对知识产权的保护把GATT和WTO关于有形商品贸易的基本原则和规定引入知识产权保护领域强化了知识产权执法程序和保护措施强化了协议的执行措施和争端解决机制，把履行协议保护知识产权与贸易制裁紧密结合设置了“与贸易有关的知识产权理事会”（五）TRIPs协议的主要内容（知识产权保护的范围和标准）1、著作权（版权）（包括计算机软件）以及邻接权的保护：肯定了《伯尔尼公约》的适用性，给予作者包括出租权在内的更广泛的经济权利。如果作品的保护期限不以自然人的生命为基础计算，则该期限自作品经授权出版之年年底起50年。如果作品在创作后50年内未经授权出版，则为作品完成之年年底起50年。2、商标（包括商品商标和服务标记）的保护：商标首次注册保护年限为7年并可无限地续展，商标注册后如果无正当理由而连续3年不使用者，该商标将予以取消。

3、地理标志（标识）的保护

地理标志是指识别某一货物来源于一成员领土或该领土某一地区或地方的标识，并且有关货物的特定质量、声誉或其他特性主要归因于其地理来源。要求各成员方向利害关系方提供法律手段，用以防止因滥用地理标志而在产品的地理来源上误导公众。强调对地理标志，尤其是酒类地理标记的保护，禁止葡萄酒和烈性酒使用假冒的地理名称。4、工业品外观设计的保护：特别规定了纺织品外观设计的保护，保护期限为10年；5、专利技术的保护：专利应适用于所有领域的发明，除了动植物品种、生物技术工艺等极少数发明之外，医药产品，化工产品和食品等都被明确列入专利保护的范围；保护期限至少20年6、集成电路布图设计的保护：首先，对集成电路布图设计的保护范围超出了布图设计和由布图设计构成的集成电路本身，从而延伸到使用集成电路的任何物品，只要含有非法复制的布图设计，即为非法；其次，保护期10年（自提交注册申请之日起或者在世界任何地方首次投入商业使用之日算起）。此外，还允许成员方给予自布图创作之日起15年的保护期。7、对未披露（未公开）信息的保护：协议所称的未公开信息包括商业秘密、未公开的试验数据。至此，包括专有技术在内的商业秘密和未公开的试验数据，在国际公约中正式纳入知识产权的保护体系中。这是一项创举。协议所保护的未公开信息需具备三个条件：其整体内容或内容的精确排列和组合无法通过公共渠道直接获得；因保密而具有商业价值；信息的合法控制人为保守秘密已采取了合理保密措施。8、对许可协议中限制竞争行为的控制协议所称的反竞争行为，系指在合同中滥用知识产权对市场竞争造成消极影响的许可行为和许可条件。协议允许成员方通过国内立法来防止和控制许可协议中的反竞争行为。协议列举了3种限制竞争行为，即独占性返授条件、禁止对知识产权的有效性提出异议的条件、强迫性一揽子许可证。二、WTO新回合知识产权谈判WTO多哈回合针对TRIPs新一轮谈判主要议题（一）TRIPs与公共健康（二）地理标志议题（三）传统知识和民间文学的保护（四）生物多样性公约（CBD）与TRIPs的关系（五）关于非违反之诉议题浙江省的宁波、杭州、上虞，河南省的驻马店，江苏省的宜兴，山东省的济宁四省六市争抢梁祝传说起源地的地位第四节WTO对国际技术贸易的相关规定一、WTO现有协议对国际技术贸易的规定（一）WTO协议中涉及技术贸易的条款1、规范技术贸易行为本身的规定2、鼓励、促进技术贸易的规定（二）WTO协议关于技术贸易规定的特点

1、内容上以鼓励促进技术贸易为主2、条款多无强制性效力二、将技术贸易纳入WTO体系的必要性（一）审查技术贸易问题的必要性（二）国际技术贸易的现状也要求在WTO的体系内对技术贸易问题进行规范（三）通过WTO规则促进技术贸易对发展中国家的特殊意义三、规范技术贸易问题存在的特殊困难（一）发达国家与发展中国家之间的矛盾（二）技术贸易本身的特性带来的规范上的困难（三）技术贸易所处理的法律关系的性质带来的特殊困难四、多哈《部长宣言》授权贸易与技术贸易审查的内容（一）多哈《部长宣言》授权审查的内容贸易与技术贸易的关系在WTO授权范围内为增加对发展中国家的技术流动而可能采取的步骤的任何可能的建议根据此规定成立了贸易与技术贸易工作组，负责审查任务。（二）WTO关于技术贸易问题的审查的定位

建议采取措施促进向发展中国家转让技术是较为具体的任务。审查贸易与技术贸易的关系，则是一个宏观任务，具有长期性。它的意义在于审查技术贸易能否像一般贸易那样实现自由流动。（三）工作组审查贸易与技术贸易议题所要解决的主要问题1、WTO框架下规范技术贸易行为的范围(对技术的概念和范围的界定、对技术贸易行为的概念和范围的界定)2、技术贸易规则中引入WTO协议基本原则的问题（1）最惠国待遇（2）国民待遇（3）发展中国家特殊差别待遇3、关于私人行为（技术许可协议中的限制性商业惯例）的规范能否纳入WTO协议规范的范围第五节联合国的《国际技术转让行动守则（草案）》一、《国际技术转让行动守则（草案）》的制定背景和过程1985年生效二、《国际技术转让行动守则（草案）》的主要内容（一）序言（二）定义、目标和原则1、定义和适用范围国际技术转让应包括下列内容：（1）一切工业产权的转让、出售及许可；但是商标的单独转让（即不作为技术贸易合同的一个部分而转让）的情况不在此列；（2）提供know-how技术、技术专家、技术人员以及技术培训；（3）提供为实施工程、安装设备之类所必需的技术情报；（4）提供使用和维护设备所必须的技术情报；（5）经济与技术合作协议中的有关部分。国际技术转让行动守则管辖以上范围内的国际买卖活动。2、目标制定普遍、平等的标准，作为技术转让交易当事人间和有关各国政府间关系的基础，考虑到他们的合法利益，适当地承认发展中国家实现其经济社会发展目标的特殊需要。鼓励交易各当事方在谈判地位均等，任何一方不得滥用其优势地位的条件进行技术转让交易，特别是涉及发展中国家的技术交易时更应如此，以便达成彼此满意的协议。

3、原则守则应普遍适用于技术转让交易的一切当事人以及一切国家和国家集团各国有权采取一切手段，促进和管制技术转让各国主权平等和政治独立互相得益技术输出方在技术输入方国家中进行经营时，应尊重该国主权和法律（三）排除政治歧视和限制性商业做法（四）担保、责任与义务在技术转让协议的谈判阶段和合同有效期间，双方当事人的担保责任与义务（五）对发展中国家的特殊待遇和国际协作第六节发达国家对国际技术贸易的管理发达国家对技术进口，普遍适用国民待遇原则，除法国1970年公布了有关技术引进的70-441法令外，美国、日本、欧盟等都是通过一些与技术转让有关的法律对技术引进进行间接调整。发达国家，特别是美国对技术贸易管理的重点在技术出口方面，其管理技术出口的主要目的是防止尖端技术外流。同时，出于政治、经济目的，它们普遍注重对技术出口进行国别限制。一、美国对知识产权的国际保护及对技术出口的管理美国非常重视本国知识产权在域外的保护。针对外国生产、销售、以及向美国出口侵犯美国知识产权的不公平做法，在国内法方面，美国利用“特殊301条款”和“337”条款，对外国政府施加压力，对外国生产商和出口商实施制裁。在国际上，美国极力倡导和支持TRIPs，在《北美自由贸易区协议》中也规定了专门的知识产权保护章节。美国也是世界上直接对技术出口管制范围最广泛、影响最大的国家。（一）美国保护知识产权的特殊301条款和关税法的337条款1、特殊301条款是指美国《1988年综合贸易与竞争法》第1302节至1307节，核心是1303节的规定，即确定未能给予美国知识产权充分有效保护、未能给予美国有关企业市场准入的重点国家，在短期内迅速调查，决定采取报复措施。美国贸易代表办公室USTR每年审查一次美国知识产权在国外受保护的情况，在向国会提交《国家评估报告》后30日内，确定那些未能对美国知识产权或者未能给予依赖知识产权保护的美国人公平市场准入的国家，将这些国家分为“观察国家”、“重点观察国家”、“重点国家”。美国贸易代表应在确定“重点国家”后30日内对“重点国家”的不公平贸易做法发起“特殊301调查”，同时展开谈判。如能签署协议，将该国从重点国家名单中除名。否则，就在调查结束后决定采取报复措施，即增加关税和实行其他进口限制措施。确定“重点国家”的标准(P133)2、美国关税法的337条款337条款因其雏形最早见于《1930年美国关税法》第337条款而得名。自此以后，美国历次贸易立法不断对该条款加以修正与发展。对确定现行“337条款”的实体架构与程序运作影响最大的是：《1988年综合贸易与竞争法》第1342条和《1995年乌拉圭回合协议法》对美国法典第28编的修订。《1988年综合贸易与竞争法》第1342条以“进口贸易中的不公平做法”为题，规定：货物所有人、进口人、收货人或其代理人（1）将货物进口到美国或在美国销售时使用不公平竞争方法和不公平行为，其威胁或效果足以摧毁或实质性损害美国国内产业，或阻碍此类产业的建立，或限制、垄断了美国的贸易与商业；或者（2）将货物进口到美国、或为进口到美国而销售，或进口美国后销售，而这种货物侵犯了美国已经登记的有效且可执行的专利权、商标权、版权或集成电路布图设计专有权。337条款将美国进口中的不正当贸易分为两类：一般不正当贸易和有关知识产权的不正当贸易。从337条款的实践来看，绝大多数案件争议的是：涉及知识产权如专利侵权、涉及广义的信息产权或其他与知识产权有关的权益，即涉及第二类不正当贸易。（二）美国对国际技术出口

的管理1、美国技术出口管理的法律框架和机构1940年美国第703号公法，临时授予总统管制重要物质和技术出口的权力《1949年出口管制法》控制一些有军事用途的产品和技术出口到社会主义国家1969年《出口管理法》迄今仍在实施并经修改1984年《出口管理条例》作为《出口管理法》的实施细则《武器控制法》《原子能法》《进出口物质管制法》2、美国技术出口管理的基本原则①国家安全原则:为了防止对美国国家安全产生不利影响，而限制对其他国家或国家集团出口具有重大军事潜力的商品和技术。②对外政策管理原则：为了进一步有效地加强和推动美国的对外政策和履行美国承担的国际义务，限制某些商品和技术出口。③稀缺物质管理原则：为了防止某些稀缺物质过多外流，保护国内经济免于稀少物质匮乏和减少因国外需求变化而引起的严重国内通胀，从而限制某些商品和技术的出口。3、美国技术出口管理的具体措施（1）分类管理管制清单一（对包括民用、军民两用商品和技术资料进行管制）管制清单二（对纯军事用途的商品和技术资料进行管制）（2）国别管理（3）出口许可证管理除了向加拿大直接出口的多数商品和技术资料外，美国对世界任何国家的一切商品和技术必须获得美国政府的出口许可证。（2）国别管理第一，1949年的出口管制法分成7个组1949年，美国制定了《出口管制法》，控制一些具有军事用途的产品和技术进入社会主义国家，并根据出口对方是否是社会主义国家、与美国现存以及潜在的关系状况，以及对方所奉行的政策对美国国家安全的影响等七个因素，将出口对象分为七组—Z组、S组、Y组、W组、Q组、T组和V组（按管制严宽程度顺序排列）。第二，1984年分成8个组为推行其国别政策，美国政府对不同的国家实行不同类型的出口管制。对社会主义国家和从事、支持国际恐怖主义的国家，主要以国家安全管理为主；对其盟国和其他发展中国家，则主要以外交政策和稀缺物资供应管理为主。按照美国商务部1984年制定的《出口管理条例》，美国将除加拿大以外的所有外国按照其与美国的关系分为8组即P、Q、S、T、V、W、Y、Z组，分别实行不同的出口控制标准。Z组包括越南、古巴、朝鲜，管制全部商业出口，除普通民品外，战略物资和军用物资及技术不准出口；Y组包括前苏东欧某些社会主义国家，控制大部分商业性出口；大多数商品可以就一般许可证向加拿大、T、V组国家出口；对S组、Z组国出口商品、技术需先申请特许许可证；对前苏联等Y组国家出口的商品除民用和非军事物资外，均需特别申请。

新中国成立之初被列为Y组，待遇与苏联相同。朝鲜战争爆发后，中国降入Z组。美国这种对华技术禁运政策一直持续到20世纪70年代中美关系改善前。1971年4月，尼克松政府结束了对中国的禁运，重新将中国划入Y组，随后向中国出口了十架波音707飞机。尼克松因水门事件下台后，美国在改善对华关系方面裹足不前。中美关系正常化之后，美国对华出口具有高技术产品的限制出现松动。美国国防部当年批准美国公司提出的向中国出售包括防空雷达、运输直升机和电子检测设备在内的20多个申请。1980年1月，美国国防部长布朗在访华期间答应向中方提供可能用于军事用途的地球资源卫星。3月，美国国务院公布了“第81号军品控制简讯”，列举了六类30种不同的可在“逐案审理”基础上对中国出口的产品，包括防空雷达、通讯设备和运输设备等。5月25日，卡特总统宣布将中国从Y组划出，单独列为P组。1983年5月，里根总统指令将中国从出口管制的P组升为V组，并于11月23日生效。尽管我国处于Ｖ组，但并未真正享受Ｖ组待遇。是Ｖ组中唯一要受“巴统”审查的国家。对华限制过严，范围过宽。（3）出口许可证管理

（有三种许可证）

①一般许可证：适用于七类货物和技术的出口，从商品类别、价值、出口国别看属于管理最宽松的。出口商无需申请，不需要逐一审批，只要在报关单填写该商品或技术的一般许可证编号即可出口。②一次有效的许可证：需要出口商专门办理，由商务部审批，每一许可证限于特定种类、数量、价值的商品或技术出口，两年内有效，许可证项下的商品或技术出口完毕后失效。发放此类许可证的关键是出口商列明最终收货人和出口商品或技术的确切资料。③多次有效的许可证：包括经销许可证、综合许可证、项目许可证、提供服务许可证等。这些许可证授权出口商可向不同的进口商多次出口货物或技术，也不限定货物或技术的数量和价值，有效期长。经销许可证经续展，有效期可长达4年。但是这类许可证审批严格，审批时间长，在有效期内，商务部可能随时进行审计、监督其使用。4、美国对技术数据出口的管制（1）美国《出口管理条例》对技术数据出口作了专门规定。依照美国法律，技术数据是指任何可用于设计、生产、制造、利用或改进各类物品或物质的专门知识。（2）技术数据的出口不仅包括这种资料被运送或转移到美国境外，而且也包括技术资料以泄露的方式出口和将技术资料运送或转移到外国的意图和倾向。（3）技术数据以泄露的方式出口的具体途径：外国人对美国生产的设备或设施的直观考察在美国或国外通过口头交换技术情报将在美国获得的个人知识或技术经验用于国外（4）美国对技术数据出口的分类管理

①可通过普通许可的程序，不受限制地向一切目的地出口的技术数据，简称GTDA②在一定条件下可通过普通许可程序出口的技术数据，简称GTDR③上述技术数据以外的其他技术数据均需申领到商务部签发的出口许可证才能出口。

技术外交国际关系跨国公司技术转移政府资金为主的研究开发体制技术合作跨国公司技术转移政府资金为主的研究开发体制市场机制技术合作

美国对外技术贸易的政策模式（三）美国对向中国出口技术的管制1、1949-1969年的第一阶段全面禁止向中国出口技术和技术产品的阶段。特点：对华贸易禁运和技术出口禁止紧密结合，对华出口管制远比对前苏联和东欧严格2、1969-1979年的第二阶段美国解放对中国的贸易禁运并逐步放松对华技术出口限制的阶段。特点：技术出口限制逐步放宽，但步子不大，起伏较多。3、1979-1989年的第三阶段中美经济技术合作不断拓宽的时期。特点：美国对中国的技术出口管制不再是中国能否购买美国的技术产品，而是美国能够在多大程度上允许把先进技术和技术产品卖给中国4、1989年至今的第四阶段1989年的禁止和制裁，1992年后重新放松二、日本对国际技术贸易的管理日本对国际技术贸易的政府管理经历了侧重调整引进到侧重调整出口两个发展阶段。其对技术引进的政策管理较有特点。由于经济技术的落后，日本积极制定各种法律或条例，加强政府干预，从而尽快引进技术，同时保护国内工业的健康发展。日本政府将技术引进归纳于贸易范畴。1947年制定《关于禁止私人垄断和保护公平贸易法》，1968年颁布《反垄断法关于国际许可合同的审查标准》。1949年制定《外汇