第6章 特种文献检索

第六章特种文献检索什么是特种文献？特种文献是一种有特定内容、特定用途、特定读者范围、特定出版发行方式的文献资料，也称为“灰色文献”。主要包括：科技报告、专利文献、标准文献、会议文献、学位论文、政府出版物、产品资料、其他资料（如档案资料、地图、乐谱等零散文献）等多种类型。特种文献中的一部分作为图书或连续出版物正式出版发表，更多的则不会正式出版，因此难以收集。特种文献内容广泛新颖，类型复杂多样，涉及科学技术、生产生活的各个领域，出版发行无统一规律，但具有重要的科技价值。6.1标准文献及其检索6.1.1什么是标准？

为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。

-----国家标准GB/T

20000.1-2002《标准化工作指南

第1部分：标准化和相关活动的通用词汇》制定标准的目的是“获得最佳秩序”。“最佳秩序”是指通过制定和实施标准，使标准化对象的有序化程度达到最佳状态。制定标准的对象是“重复性事物”。标准由公认的权威机构批准。6.1.2标准的分类

1．根据成熟程度，标准可分为：（1）强制标准国家以法律条文形式或国际组织之间以缔结条约的形式颁布的标准。强制性标准一经颁布，必须贯彻执行，具有法律属性。（2）推荐标准也称非强制性标准，是行业协会或国际组织为适应某种趋势或发展而推荐使用的标准。我国推荐标准的代号为“/T”。（3）暂行标准由标准化团体暂时制定并公开发布的文件。暂行标准一般应规定一个试行期限，试行期内达不到的某些要求和指标，可呈报有关部门酌情放宽执行。2.根据使用范围，标准可分为(1)国际标准指由国际标准组织制定，或其他国际组织制定由国际标准化组织确认并公布的的标准。如国际标准化组织制定的国际标准（ISO）、国际电工委员会制定的国际电工标准(IEC)等。(2)区域标准

又称为地区标准，泛指世界某一区域标准化团体所通过的标准。通常提到的区域标准主要是指欧洲标准化委员会、非洲地区标准化组织等地区组织所制定和使用的标准。(3)国家标准由各国的标准机构制定的在本国范围内使用的标准。如中国标准（GB），美国标准（ANSI）。(4)行业标准由行业主管部门制定的适用于本行业的标准。如电子行业标准（SJ），通信行业标准（YD），机械行业标准（JB）等。(5)地方标准由各级地方行政机构批准并适用于该行政区域的标准。我国地方标准的代号为“DB”。(6)企业标准由企业或其行业主管部门批准并适用于某企业(系统)的标准。我国的企业标准代号为“QB”。《标准化法》第七条规定国家标准、行业标准分为强制标准和推荐性标准。保障人体健康，人身、财产安全的标准和法律、行政法规规定强制执行的标准是强制标准，其他标准是推荐性标准。注意行业标准、企业标准和地方标准的制定，有时是因为没有统一的国家标准、行业标准。有国家标准时，强制标准是本国的最低标准；行业标准和地方标准不低于国家标准要求；企业标准不低于上述标准要求；也可根据自身情况采用外国标准或国外某地区行业标准。一般来说，企业标准高于行业标准，地方标准高于国家标准。3.根据标准化的对象和作用，可分为（1）基础标准是标准的标准，一般包括术语、符号、代号、计量单位、机械制图、命名标志、结构要素等。此类标准的有效期较长。（2）产品标准是对产品的质量和规格所作的统一规定，是衡量产品质量的依据。如对某类产品的形状、尺寸、质量、性能、检验、维修乃至包装、运输、储存等方面制定的各项标准。（3）方法标准是为试验、分析、检验、抽样、测定等操作方法和程序而制定的标准。（4）安全标准以保护人和物的安全为目的而制定的标准。（5）卫生标准为保护人的健康，对食品、医药及其他方面的卫生要求而制定的标准。（6）环境标准为保护环境和有利于生态平衡对大气、水体、土壤、噪声、振动、电磁波等环境质量、污染管理、监测方法及其他事项而制定的标准。安全与环境保护标准是为保护人、物、环境的安全而制定的标准。6.1.3标准的有效期自标准实施之日起，至标准复审重新确认、修订或废止的时间，称为标准的有效期，又称标龄。

由于各国情况不同，标准有效期也不同。ISO标准每5年复审一次，平均标龄为4.92年。我国在国家标准管理办法中规定国家标准实施5年内要进行复审，即国家标准有效期一般为5年。6.2标准文献狭义的标准文献是指按规定程序制订、经公认权威机构批准的一整套在特定范围内必须执行的规程、规则、技术要求等规范性文献，即各种标准。广义的标准文献是指与标准化工作有关的一切文献。包括标准形成过程中的各种档案、宣传推广标准的手册及其他出版物、揭示报道标准文献信息的目录、索引等。6.2.1标准文献的分类1.国际标准分类法（ICS）：ICS是由国际标准化组织编制的标准文献分类法。ISO规定，各成员国应在其国家标准封面上加印ICS分类号，这不仅便于统一分类和检索，也有利于国际交流。ICS是一个等级分类法，包含三个级别。第一级包含40个标准化专业领域，各个专业又细分为407个组(二级类)，407个二级类中的134个又被进一步细分为896个分组(三级类)。国际标准分类法采用数字编号。第一级和第三级采用双位数，第二级采用三位数表示，各级分类号之间以实圆点相隔。如43.040.20（照明、信号和报警设备）。2.中国标准分类法（CCS）《中国标准文献分类法》以专业划分为主，适当结合科学分类。序列采取从总到分，从一般到具体的逻辑系统。类目结构采用二级分类，一级主类的设置主要以专业划分为主，由24个大类组成，用单个英文字母标记；二级类目设置采取非严格等级制的列类方法，用双数字标记。类号采用字母与数字混合编号。6.2.2标准号的组成

标准号由标准代号、顺序号和颁布年三部分组成。如：GB/T50362-2005《住宅性能评定技术标准》“GB/T”为推荐标准代号，“50362”为发布顺序号，“2005”为发布年。注意：修订的标准其标准号前两项不变，只是颁布年作相应改变。检索时要注意是否最新标准（现行标准）。

常见的标准代号ISO—国际标准GB—中国国家标准GBJ—国家建设标准ANSI—美国国家标准CNS—台湾地区标准BS—英国国家标准DIN—德国国家标准JIS—日本工业标准EN—欧洲标准NF—法国国家标准CENELEC—欧洲电子技术标准IEC—国际电工标准等我国的行业标准代号1BB包装中国包装总公司2CB船舶国防科工委(船舶)3CH测绘国家测绘局4CJ城镇建设建设部(城镇建设)5CY新闻出版国家新闻出版总署6DA档案国家档案局7DB地震国家地震局8DL电力中国电力企业联合会9DZ地质矿产国土资源部(地质)10EJ核工业国防科工委(核工业)11FZ纺织中国纺织工业协会12GA公共安全公安部13GY广播电影电视国家广播电影电视总局14HB航空国防科工委(航空)15HG化工中国石油和化学工业协会16HJ环境保护国家环境保护总局17HS海关海关总署18HY海洋国家海洋局19JB机械中国机械工业联合会20JC建材中国建筑材料工业协会21JG建筑工业建设部(建筑工业)22JR金融中国人民银行23JT交通交通部24JY教育教育部(教育)25LB旅游国家旅游局26LD劳动和劳动安全劳动和社会保障部(工资定额)27LY林业国家林业局28NY农业农业部(农业)

29QB轻工中国轻工业联合会

30QC汽车中国汽车工业协会

31QJ航天国防科工委(航天)

32QX气象中国气象局

33SB商业中国商业联合会

34SC水产农业部(水产)

35SH石油化工中国石油和化学工业协会

36SJ电子信息产业部(电子)

37SL水利水利部

38SN商检国家质量监督检验检疫总局

39SY石油天然气中国石油和化学工业协会

40SY(10000号以后)海洋石油天然气中国海洋石油总公司

41TB铁路运输铁道部

42TD土地管理国土资源部(土地)

43TY体育国家体育总局

44WB物资管理中国物资流通协会

45WH文化文化部

46WJ兵工民品国防科工委(兵器)

47WM外经贸对外经济贸易合作部

48WS卫生卫生部

49XB稀土国家计委稀土办公室

50YB黑色冶金中国钢铁工业协会

51YC烟草国家烟草专卖局

52YD通信信息产业部(邮电)

53YS有色冶金中国有色金属工业协会

54YY医药国家药品监督管理局

55YZ邮政国家邮政局6.1.3标准文献检索

国内外都有免费的文摘库供检索。全文不能免费获取，但可以通过原文传递、付费下载或订购的方式获得。网络检索提供的检索途径很多，有标准号、中文标题（关键词）、英文标题（关键词）、发布日期、发布单位、实施日期、采用关系、被替代标准等。常用标准检索网站1.中国标准服务网中国标准服务网(/），是国家级标准信息服务门户，是世界标准服务网的中国站点。主要依托于国家标准化管理委员会、中国标准化研究院标准馆及院属科研部门、地方标准化研究院(所)及国内外相关标准化机构。网站以种类齐全、信息权威、更新及时、服务快捷为服务宗旨，提供标准动态信息采集、编辑、发布，标准文献检索，标准文献全文传递和在线服务等功能。国家标准馆是目前国内规模最大、品种最多的国内外标准文献馆藏服务机构。馆藏资源量达100余万册，包括齐全的中国国家标准和68个行业标准，60多个国家、70多个国际和区域性标准化组织、450多个专业协（学）会的成套标准，160多种国内外标准化期刊及标准化专著。点击点击点击2．中国标准在线服务网(/）中国标准在线服务网是由中国标准出版社主办的国家标准网络发行服务系统。主要收录中国国家标准、部分行业标准、美国国家标准、加拿大标准化协会标准、英国标准协会标准，提供标准查询、原文订阅、强制性国家标准免费阅读等服务，并提供国家标准批准发布公告、行业标准备案公告、国家标准废止、国家标准与行业标准转换信息等内容。非注册用户可浏览、检索各种标准题录信息；免费注册用户可免费阅读强制性国家标准全文；注册用户申请成为会员用户（需缴会员费）后，可在线阅览推荐性国家标准全文。3.标准分享网（）

标准分享网成立于2007年，主要提供国内外标准，石油、化工、机械、建筑、电力等行业的技术书籍资料免费下载。网站成立以来受到了众多网友的欢迎。发展至今已成为网友下载行业标准资料的首选网站。

点击点击4.万方数据资源系统/综合了国家技术监督局、建设部情报所、建材研究院等单位提供的相关行业的各类标准题录。包括中国标准、国际标准以及各国标准等29万多条记录，每月更新。提供简单检索和高级检索方式。可以通过标准名称、标准编号、发布单位、发布日期、实施日期、标准状态、开本页数、采用关系、中图分类号、中国标准分类号、国际标准分类号、国别等检索项进行检索。目前用户只能检索目录信息，不能获取全文。

点击点击6.2专利文献及其检索专利文献是专利制度的产物。专利制度是当生产力及科学技术发展到一定水平时，为确保智力劳动成果的价值得到充分肯定而形成与建立的。专利权的雏形可以追溯到公元13世纪，英国国王以颁发诏书的形式，对新发明或将新技术引进英国的人授予一定期限内的垄断权。1474年，威尼斯公布了世界第一部专利法，使专利作为一种制度，以法律的形式出现。其后，欧洲各国争相效仿。19世纪后期，专利制度开始向国际化发展。1883年以法国为首的11个国家发起签订了“保护工业产权巴黎公约”，1967年51个成员国共同建立了世界知识产权组织(WIPO)，至2007年6月15日，该组织成员国已达184个。我国于1980年6月加入该组织，于1985年4月1日起正式实施专利法。专利组织和条约简称《巴黎公约》，于1883年3月20日在巴黎签订，1884年7月7日生效。最初的成员国为11个，1985年3月19日中国成为该公约成员国。到2004年12月底，缔约方总数为168个国家。

巴黎公约的保护范围是工业产权。包括发明专利权、实用新型、工业品外观设计、商标权、服务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称以及制止不正当竞争等。巴黎公约的基本目的是保证一成员国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。《保护工业产权巴黎公约》

（ParisConventionontheProtectionofIndustrialProperty）《专利合作条约》(PatentCooperationTreaty,PCT)《专利合作条约》于1970年签订，1978年生效。该条约的签订是朝着国际统一专利制度的目标迈出的重要一步。我国于1994年1月1日加入该组织。其基本内容是：规定要求一个发明在几个国家取得保护的“国际”申请问题。在申请人自愿选择的基础上，通过一次国际申请即可获得部分缔约国的专利权。这样的国际申请与分别向每个国家提出的保护申请具有同等效力。专利组织和条约专利组织和条约世界知识产权组织(WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO)

是一个致力于促进使用和保护人类智力作品的国际组织。它管理着涉及知识产权保护各个方面的24项（16部关于工业产权，7部关于版权，加上建立世界知识产权组织公约）国际条约。

1967年7月14日在斯德哥尔摩召开由51个国家参加的会议，为加强各国之间的协调和合作，签订了“建立世界知识产权组织公约”，成立“世界知识产权组织”。1974年12月，WIPO成为联合国组织系统的一个专门机构，总部设在日内瓦。我国于1980年6月3日加入该组织，至2007年6月15日WIPO有184个成员国。6.2.1专利概述广义上，专利包括3个方面：

一是从法律角度讲，可理解为专利权，是指受法律保护的权利；

二是从技术角度讲，是指受法律保护的技术，也就是受专利法保护的发明创造；

三是从文献角度讲，是指记录发明创造内容的专利文献。其中，专利权是国家授予申请人在一定时间内禁止他人未经许可而以生产经营为目的实施其专利的权利，具有专有性、地域性和时间性的特点。1.专利的种类（1）发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新技术方案。因此，发明专利分为产品发明、方法发明和用途发明。发明专利是3种专利中最重要的一种。（2）实用新型专利是指对产品的形状、构造或其组合所提出的适于实用的新技术方案。这种新的技术方案能够在工业上制造出具有使用价值和实际用途的产品。由于实用新型专利的创造水平低于发明专利，人们常称之为“小发明”或“小专利”。（3）外观设计专利外观设计也称为工业品外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。2.授予专利权的条件（1）新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。新颖性是发明和实用新型能否获得专利权的首要条件。（2）创造性是指与申请日前已有的技术相比，该发明或者实用新型有突出的实质性特点和显著的进步。创造性是发明和实用新型取得专利权的另一个实质性条件。（3）实用性指该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。我国发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。不授予专利权的发明：

①违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造②科学发现，智力活动的规则与方法③疾病的诊断和治疗方法等④动、植物新品种⑤某些物质发明（如，用原子核变换方法获得的物质）

3.专利的特点排他性，也称独占性。就是对于同样的发明，只能授予一个专利权，其它人在以后做出了同样的发明，就不能再得到专利权。地域性。是指一个国家所确认授予的专利权。仅在该国法律管辖境内有效，对其它国家不发生法律效力。

时间性。专利权都有一定的期限，法律规定的期间届满之后，专利权便自行失效，它所保护的发明创造也就成了全社会的共同财富，任何人都可以自由使用。专利权的强制许可是指政府强制给予除专利权人之外的第三人实施某项专利的权利。强制许可有一定的限定条件，根据我国《专利法》的规定，可给予强制许可的情况共有3种：•专利权人未以合理条件在合理长的时间内许可他人实施，即具备实施条件的单位以合理的条件请求专利权人许可实施其专利，自专利权被授予之日起满三年后，未能得到许可的。•国家出现紧急状态或其他紧急情况，或者是为公共利益的非商业性使用。•后一专利的实施有赖于前一专利实施的。需指出的是，强制许可只适于发明专利和实用新型专利，外观设计没有强制许可。取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，也无权允许他人实施，并且应当付给专利权人合理的使用费。

6.2.2专利文献的特点和分类1专利文献2国际专利分类法（IPC）3中国专利编号1.专利文献狭义——指专利说明书、权利要求书、说明书附图、说明书摘要；广义——还包括专利申请文件、专利证书、专利公报、专利检索工具以及专利有关的一切资料。专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。专利说明书（PatentSpecification）：是指申请人向专利局申请专利时所提交的基本文件之一。在专利说明书中，申请人描述了发明的背景、目的、详细内容以及实施等。权利要求书（Claims）：记载专利申请人请求专利局给予法律保护的范围。权利要求书必须以说明书的内容为依据，不能超出说明书记载的范围。专利公报：各国专利局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。2国际专利分类（IPC）第1版IPC分类表于1968年9月1日公布生效，以后每5年更新一次。2006年1月起执行第8版。IPC分类表结合了功能与应用分类原则，兼顾了各国对专利分类的要求，因而适用面较广，是目前唯一的国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表按照技术主题设置类目，采用等级结构，把整个技术领域分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大组、小组。IPC分类表八个部的技术范围——A部：生活需要——B部：作业；运输——C部：化学；冶金——D部：纺织；造纸——E部：固定建筑物——F部：机械工程；照明；加热；爆破——G部：物理——H部：电学IPC分类号介绍一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A47C1/14。——部A(生活必需品)——大类A47(家具;家庭用的物品或设备)——小类A47C(椅子;沙发,床)——大组A47C1/00(适于特殊用的椅子)——小组A47C1/14(海滨用椅)在专利文献上,标明发明信息的国际专利分类号中各国应尽的义务。3.中国专利编号申请号——在提交专利申请时给出的编号；专利号——在授予专利权时给出的编号；公开号——对申请发明专利的说明书公开时的编号；公告号——对申请实用新型专利、外观设计专利的说明书公告时的编号；授权公告号——对授权发明专利、实用新型专利、外观设计专利说明书的编号。

各种专利在申请专利权时，都会得到一个申请号；申请后对专利申请说明书进行公布，会有一个公开号（发明专利）或公告号（实用新型/外观设计）；申请被授予专利权时，才有专利号（ZL+申请号），同时会对授权的专利进行公告，授权公告号与之前的公开号或公告号相同。

专利编号种类中国专利编号----公开号/授权公告号

进一步区分其法律状态：

A发明专利申请公开C发明专利授权

CN

1

098761

A

Y实用新型专利授权D外观设计专利授权

申请公开或授权公告流水号区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专利、3.外观设计专利)

编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名称的国际通用代码中我国的国别代码（CN）中国专利编号----申请号

2004

1

009761.4计算机校验码

当年各项专利流水号

区分三种不同专利申请年代

专利号：由“ZL+申请号”组成。6.2.3专利文献检索专利文献是唯一一种可了解技术垄断的范围和深度的信息源。以往的专利检索主要是通过专门的专利检索工具、检索系统，如专利局出版的专利公报、专利文摘及专利索引等进行。随着因特网的快速发展，不少机构都建立网上专利查询与服务系统，提供专利信息的免费检索，使我们可以便捷、经济地获取专利信息。

中国专利文献检索(1)中国知识产权网(2)中华人民共和国国家知识产权局网站/sipo2008/(3)中国专利信息网(4)万方专利技术全文数据库(5)CNKI中国专利全文数据库（1）中国知识产权网（/）是中国国家知识产权局知识产权出版社于1999年创建的知识产权综合性服务网站。网站开发有多种专利信息服务平台，包括中外专利数据库服务平台、专利信息分析系统、专利管理系统等。其中中外专利数据库服务平台提供全部中国专利信息数据库，收录了1985年至今在中国公开的全部专利(包括了发明专利、实用新型专利和外观设计专利)；同时，拥有美国、日本、欧洲专利局、世界知识产权组织等80多个国家、组织及地区在内的海量专利数据库，以及经过深度加工标引的中国药物专利数据库和中国专利说明书全文全代码数据库，总量达到5000万件以上。点击点击（2）中国国家知识产权局网站

（/)中国国家知识产权局网站于2001年11月正式对国内外公众提供中国专利数据库检索服务。网站除提供相关的法律法规以及专利申请指南等服务外，特别在“专利检索”栏目对公众提供免费专利检索服务。内容包括1985年9月10日以来公布的全部中国专利信息，包括发明、实用新型和外观设计3种专利的著录项目及摘要，并可浏览到各种说明书全文及