第一章-区域经济一体化

第一章

区域经济一体化

2/5/20231本章大纲案例：TPP的建立对中国有什么影响？第一节区域经济一体化概述

第二节区域经济一体化建立的理论基础

第三节区域经济一体化建立的动因

第四节战后区域经济一体化产生与发展第五节区域经济一体化组织的实践与发展态势

第六节中国区域经济合作的现状案例剖析：中国是否要积极主动构建RCEP？2/5/20232第一节区域经济一体化概述2/5/20233一、区域经济一体化的含义（一）概念

“一体化”（integration）一词来源于拉丁文“integratio”，原为“更新”、“修复”的意思。根据《OxfordEnglishDictionary》的解释，“一体化”含有“将各部分结合成一个整体”的意思。2/5/20234■国际经济一体化：是指两个或两个以上的国家通过协定或条约建立起来的经济合作组织。■集团化：严格来说，不是一个规范的经济学概念，更多地具有政治色彩。■区域经济一体化：是指两个或两个以上地理上临近的国家通过协定或条约建立起来的经济合作组织。2/5/20235

区域经济一体化特点是：具有法律约束力、以地缘关系为基础、政府间的经济交流与合作，核心是通过取消成员之间的贸易壁垒，促进商品、服务、资本、技术和人员自由流动，实现区域内经济的共同发展，每一个成员国能获取比单独一国时更大的利益。

2/5/20236表5-1区域经济一体化的内涵标志成员国之间关税等贸易障碍的消除原则谋求最佳的国际生产分工宗旨在成员国之间进行协作分工，实现成员国共同的经济利益和经济目标出发点使每一个成员能获取比单独一国时更大的利益2/5/20237区域经济一体化的内涵有：一是包含一体化的主体，这个主体是具有独立国民经济的实体——国家；二是包括一体化进程进展的驱动力——使每一个成员能获取比单独一国时更大的利益；三是组织的组成一般应是地缘相邻的国家或地区；四是区域经济一体化的实质就是生产要素不断趋向自由流动的一个动态化的过程，具有一系列的区域经济一体化形式。2/5/20238（二）区域经济一体化符合WTO规定

WTO的前身GATT的《1947年关税与贸易总协定》(《GATT1947》)己将区域一体化纳入多边贸易体系。GATT1947第24条就区域一体化的形式只规定了三个层次，即关税同盟、自由贸易区及为成立关税同盟或自由贸易区而订立的临时协议，而未能对更为开放的共同市场和经济同盟做出规定。

2/5/20239

WTO成立时，完成承袭GATT1947的第24条规定。根据WTO的规定，各成员国签订区域贸易协定之后，必须根据其协定涉及的内容归属分别向货物贸易理事会、服务贸易理事会等提出通知，并由该理事会/委员会转送区域贸易委员会进行审查。2/5/202310二、区域经济一体化的类型按照成员国一体化的紧密程度以及成员国经济政策协调程度的不同，可以将区域经济一体化分成6种类型，即优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟以及完全经济一体化。2/5/202311

1.优惠贸易安排（preferentialtradeagreement）是一种较低级和松散的一体化形式，即在实行优惠贸易安排的成员国（关税区）之间，通过协议或其他形式对全部商品或部分商品规定较为特别的关税优惠或非关税方面的优惠。特惠贸易协定的成员国之间只是提供关税减让的优惠，还有一定程度的关税存在。2/5/202312

2.自由贸易区（freetradearea）指两个以上的国家，通过缔结条约消除关税壁垒和数量限制，在区内实现自易由贸，但成员国保留了它们对外部世界决策的自由，各国仍各独立地实行对非成员国的关税和其他贸易限制。需注意：贸易偏转（tradedeflectioneffect）。“原产地原则”。[自由贸易区成立后,因对非成员国的关税并非一致,非成员国会把商品进到关税较低的成员国,再由该成员国转运到关税高的成员国,从中享用关税差距,这会导致贸易偏转关税低的成员国,这就是经济整合中所谓的「贸易偏转效应」

]2/5/202313

3.关税同盟（customunion）

指成员国在完全取消区内关税和数量限制等贸易壁垒的基础上，对非成员国贸易设定统一的对外关税(CETs)，对外实行共同的贸易政策。使成员国在关税方面形成了一体化，它开始具有超国家性质，是实现全面经济一体化的基础。2/5/202314

4.共同市场（commonmarket）是指两个或两个以上的国家之间通过达成某种协议，相互取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，建立共同对外关税，在成员国之间实行商品自由流动的基础上，取消劳务、资本和人员自由流动限制的经济一体化组织。2/5/202315

5.经济同盟（economicunion）是指两个或两个以上的国家之间通过达成某种协议，不仅要实现共同市场的目标，还要在共同市场的基础上，通过调整各自的经济政策，谋求协调一致的财政、货币、产业、区域发展等政策。其显著特征是，在成员国之间实现市场一体化的基础上，进一步实现为保证市场一体化顺利运行的政策方面的协调。2/5/202316

6.完全经济一体化（completeeconomicintegration）是指两个或两个以上的国家通过达成某种协议，在经济联盟的基础上实行完全统一的经济政策和社会政策，并建立起共同体一级的中央机构和执行机构，以便对所有事务进行控制，使各成员国在经济上形成单一的经济实体。有两种形式：一种是“联邦”[美国]，另一种是“邦联”[英联邦，独立国家联合体]。2/5/202317表5-2区域经济一体化的组织形式优惠贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化成员间优惠关税√

√

√

√

√

√

成员间自由贸易√

√

√

√

√

共同对外关税√

√

√

√

生产要素自由流动√

√

√

经济政策的协调√

√

政策完全一体化√

注：√标志具备该特征。2/5/202318第二节

区域经济一体化建立的理论基础2/5/2023191.贸易保护理论

李斯特曾指出“一个单独的城市或一个小邦与大国竞争时，决不能成功地建立或保持保护政策”。以后的学者将此观点加以延伸，认为小国难以与大国在贸易关系上形成对立，因此小国要强化自身抗衡力量则必须联合起来，形成足够大的内部市场，以增强自身谈判的能力，联合对外，保护自身利益，因而成为一些国家参与区域经济一体化最适当的理由和最有可能选择。2/5/2023202.关税同盟理论美国经济学家瓦伊纳(JacobViner)1950年的现代关税同盟理论成为经济一体化理论的核心。瓦伊纳和李普西(K.G.Lipsey)主要就关税同盟的静态效果和动态效果进行了系统阐述。瓦伊纳提出的“贸易创造”和“贸易转移”的两个衡量关税同盟实际效果的新概念，使关税同盟的理论从定性分析发展到了定量分析，为区域经济一体化静态效应的后续研究奠定了基础。2/5/2023213.经济一体化理论

第一届诺贝尔经济学奖的获得者、经济学家丁伯根、巴拉萨：认为“一体化既是一种进程，又是一种状态。就过程而言，它包括旨在消除各国经济单位之间差别待遇的种种举措；就状态而言，则表现为各国间各种形式的差别待遇的消失。”“经济一体化就是指产品和生产要素的流动不受政府的任何限制。”2/5/2023224.次优说的理论5.大市场理论6.协议性国际分工理论7.“中心-外围”理论8.互补性竞争2/5/202323第二次世界大战以后，由政府出面建立国际经济一体化组织逐步开展起来。国际经济一体化组织有多种类型。各国参加经济一体化组织的原因是多方面的，其最根本的原因是获得静态和动态的经济利益。在经济现实中国际经济一体化的形式多样、模式各异。从世界经济发展的趋势来看，区域经济的一体化对全球经济的一体化，或者各国经济的国际化有着巨大的推动作用。2/5/202324

第三节

区域经济一体化建立的动因2/5/202325一、区域经济一体化的静态效应按照关税同盟理论，静态效应主要包括贸易创造效应和贸易转移效应两个方面：

所谓贸易创造效应，是指组建关税同盟所带来的成员方之间贸易规模的扩大以及由此造成的经济福利的增加。

所谓贸易转移效应，是指组建关税同盟所带来的贸易由非成员方向成员方的转移以及由此造成的福利损失。2/5/202326

1.贸易创造效应生产效应：实现贸易自由化之后，各成员方的生产专业化水平提高，他们可以把本国的资源使用从原来效率低的部门转向效率高的部门，从而大大提高生产效率。消费效应：低成本的伙伴商品的进口将导致本国市场价格的降低和消费者支出的减少，使消费者剩余增加。2/5/202327图5-1对贸易创造与贸易转移的举例说明2/5/202328

2.维纳标准建立关税同盟是否有利，取决于贸易创造效应与贸易转移效应的比较。如果贸易创造效应大于贸易转移效应，则建立关税同盟是有利的，反之就是不利的。一般而言，本国进口需求弹性越大、国内生产成本与伙伴国的差异越大而伙伴国与非成员方的成本差异越大，贸易创造效应越有可能大于贸易转移效应，建立关税同盟就越有利。2/5/202329

3.其他静态效应降低行政支出。减少走私。改善贸易条件。提高经济地位。2/5/202330二、区域经济一体化的动态效应区域经济一体化除了具有一定的静态效应之外，还具有许多方面的动态效应。其中主要是规模经济效应和竞争效应。2/5/202331

1.规模经济效应区域经济一体化组织建立以后，可以把原来分散的小市场结成统一的大市场，使企业摆脱市场规模的限制，获得规模经济效应。如果成员方的企业规模本已经达到最优，建立区域经济一体化组织后再扩大规模反而会因为平均成本上升而有害。2/5/202332（1）协议性分工理论

为了使经济一体化组织获得规模经济效益，并能和谐地扩大成员方之间的分工和贸易，单纯依靠传统的国际分工理论是不够的。在规模报酬递增的部门，不同的国家可以通过协议，相互提供市场，就可以共同分享规模经济效益。（见图5-2）协议性分工需要一些条件。（见表5-3）2/5/202333图5-2协议性分工理论说明图2/5/202334表5-3协议性分工需要具备以下几个条件条件1实行协议性分工的国家必须具有大致相同的要素禀赋和经济发展水平，都能生产作为协议性分工对象的商品。条件2分工对象的商品必须是能够获得规模经济效益的商品。条件3分工的国家来说，生产任何一种协议性对象商品的成本和利益差别都不大。2/5/202335

2.竞争效应竞争效应是指建立区域经济一体化组织之后，原来的贸易和投资壁垒被废除，原有的一国范围内的垄断随之被打破，国内的企业不得不面临成员方企业的强大竞争。在这个问题上，希托夫斯基和德纽的“大市场理论”最为著名。2/5/2023363.其他动态效应刺激投资。吸引外资。提高要素流动性。促进技术进步。2/5/202337第四节

战后区域经济一体化的产生与发展

2/5/202338一、区域经济一体化产生与发展

区域济一体化的产生经历了三个阶段：第一阶段（尝试）：1834年由北德、中德与南德等联合建立的德意志关税同盟，可以说是经济史上最早开始的区域经济一体化的雏形；第二阶段（萌芽）：1944年9月，荷兰、比利时、卢森堡就签订了建立关税联盟的协定，1946年三国又将关税联盟扩大为经济联盟；第三阶段（形成）：欧洲煤钢共同体的成立，是区域经济一体化的一次具体实践和极其重要的一步。2/5/2023391952年西欧六国建立欧洲煤钢联营以来

，在50多年演进过程中，经历了三阶段:

战后至60年代中期：区域经济一体化的初始发展阶段；60年代末至80年代中期：区域经济一体化的快速发展阶段；80年代中后期至今：区域经济一体化的全方位发展阶段。2/5/202340图5-3战后国际经济一体化发展势头2/5/202341二、区域经济一体化发展的现实背景

战后科学技术的发展提供了物质前提；国际分工的深化和经济生活国际化程度的不断提高提供了经济基础；经济发展不平衡是重要推动力；国际贸易中的保护主义频频抬头；

WTO主持下的多边贸易谈判困难重重。2/5/202342三、区域经济一体化发展面临的主要问题区域经济一体化的深化与扩大之间矛盾。区域经济一体化涉及到的利益分配问题。政治对区域经济一体化的影响问题。由于区域经贸合作对区内国家实行优惠的待遇，其排他性的特征日益明显。2/5/202343四、区域经济一体化发展对世界经济的影响

一方面，区域经济一体化促进区域内经济贸易的增长，这将为世界经济发展提供机遇，并在此基础上推动经济全球化，影响世界经济格局。另一方面，区域经济一体化将导致世界范围内的贸易保护主义。2/5/202344五、区域经济一体化发展的态势

围绕周边深化合作，强调地缘关系；经济合作是多层次的；合作的领域是全方位的；目前世界经济合作是“三区三对成三角”的格局。2/5/202345第五节

区域经济一体化组织的实践

2/5/202346一、欧洲经济一体化欧洲是世界上最早成立区域经济合作组织的地区，目前其欧洲联盟（简称欧盟，EuropeanUnion--EU）是当今世界上经济一体化程度最深、一体化发展最顺利的区域经济一体化组织。除欧盟外，目前欧洲还有两个在区域内比较有影响的区域经济合作组织。

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1．欧洲自由贸易联盟（EuropeanUnion--EU）【1960年1月4日，奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士和英国

】

2.独联体经济联盟(CommonwealthofIndependentStates--CIS)3.黑海经济合作组织（BlackSeaEconomicCooperation--BSEC）2/5/202348二、美洲经济一体化美洲虽然国家众多，经济发展水平差异较大，但其区域经济一体化进程有较快的发展。除北美自由贸易区外美洲还有一些在区域内比较有影响的区域经济合作组织。

1.南方共同市场美2.中美洲共同市场3.安第斯集团4.美洲自由贸易区2/5/202349南方共同市场（简称“南共市”，SouthAmericanCommonMarket--MERCOSUR）是南美地区最大的经济一体化组织，也是世界上第一个完全由发展中国家组成的共同市场，其正式成员国包括巴西、阿根廷、乌拉圭和巴拉圭。该组织宗旨是通过有效利用资源、保护环境、协调宏观经济政策、加强经济互补，促进成员国科技进步，最终实现经济政治一体化。2/5/202350三、亚洲经济一体化亚洲国家众多，经济发展水平差异较大，目前已有世界人口最多的一体化组织，近来区域经济一体化有较大发展。1.东南亚国家联盟2．南亚区域合作联盟3．海湾合作委员会4．中国-东盟自由贸易区

5．上海合作组织

2/5/202351四、非洲经济一体化组织

非洲地区国家众多，由于许多国家政局不稳，经济发展水平较低，因此目前开展区域经济合作面临许多困难和挑战。1．西非经济共同体。2．南部非洲发展共同体。3．阿拉伯马格里布联盟。

2/5/202352五、其他区域经济一体化组织1．阿拉伯自由贸易区（ArabFreeTradeArea—AFTA）2．澳新自由贸易区

2/5/202353第六节

世界主要的区域经济一体化组织2/5/202354一、欧洲联盟

欧盟是一个涵盖27个国家，总人口超过4.8亿的当今世界上经济实力最强、一体化发展最顺利的国际经济一体化组织，己经实现了经济与货币联盟。

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（一）欧盟的诞生与发展

1.欧洲共同体（EC）的建立1950年5月9日，法国外长舒曼提出建立欧洲超国家管理机构，联合经营法国和德国的煤炭、钢铁事业，同时欢迎西欧国家参加的建议（称“舒曼宣言”或“舒曼计划”）。1951年4月，法、德、意、比、荷、卢6国在巴黎签订《建立欧洲煤钢共同体条约》即《巴黎条约》。1952年7月25日《巴黎条约》生效，1954年实现煤钢共同市场。2/5/202356上述6国并于1957年3月在罗马达成一致，在罗马签订了无限期的《建立欧洲原子能共同体条约》及《建立欧洲经济共同体条约》（合称为《罗马条约》），并于1958年1月1日起正式生效。

1965年6国签订了一项关于合并欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同体、欧洲经济共同体主要机构的条约，规定条约于1967年7月1日正式生效，并且三个共同体主要机构实现了合并，统称为欧洲共同体（EC）。

2/5/2023572.从EC到EU的发展历程（1）欧盟的外延式发展第一次（1973年1月1日）：英国、爱尔兰和丹麦第二次（1981年1月1日）：希腊第三次（1986年1月1日）：西班牙和葡萄牙第四次（1995年1月1日）：瑞典、芬兰和奥地利第五次（2004年5月1日）：波兰等10国第六次（2007年1月1日）：罗马尼亚和保加利亚（2）欧盟的内涵式发展：向经济、政治与军事联盟迈进。【西欧联盟1955.5，前身为布鲁塞尔条约组织

】2/5/202358（二）欧盟一体化的主要内容

1．从关税同盟到共同市场2．从共同市场到经济与货币联盟3．共同农业政策(CAP)4.EC及EU的财政制度2/5/202359二、北美自由贸易区

北美自由贸易区（NorthAmericanFreeTradeArea，NAFTA）的前身是由美国和加拿大两国建立的美加自由贸易区。1994年1月1日，由美国、加拿大和墨西哥三国签定的《北美自由贸易协议》正式生效，宣布世界上第一个由发达国家和发展中国家组成的区域经济组织-北美自由贸易区（NAFTA）正式诞生。其主要内容有：

2/5/2023601.减免关税和取消非关税壁垒。2.确定原产地规则。3.取消投资障碍。除上述内容外，协定还对农业、金融、服务业、环境保护、专利和知识产权以及争端的解决作了相应的规定。《北美自由贸易协定》是一个内容极为广泛的三边协议，它不仅涉及贸易，且涉及生产、服务、投资、环保、劳工标准等，几乎是一个全面的经济协议。2/5/202361三、亚太经济合作组织

在亚太经济一体化进程中，亚太经济合作组织（简称亚太经合组织，英文为Asia-PacificEconomicCooperation，简称APEC）非常值得关注。尽管按照我们对区域经济一体化给予的定义它不是一个一体化组织，但是就其影响而言，它最能够代表整个亚太地区的经济一体化现状。2/5/202362

（一）亚太经济合作组织的诞生与发展

1.亚太经济合作组织的诞生1989年1月，澳大利亚总理霍克访问韩国时建议召开部长级会议，讨论加强亚太经济合作问题。经与有关国家磋商，1989年11月5日至7日，澳大利亚、美国、加拿大、日本、韩国、新西兰和东南亚国家联盟6国在澳大利亚首都堪培拉举行亚太经济合作会议首届部长级会议，这标志着亚太经济合作会议的成立。1993年6月改名为亚太经济合作组织。

2/5/2023632.亚太经济合作组织的发展从其发展的过程分析来看，大致可分为三个阶段：第一阶段（1989-1991年）：成员国之间共同协商达成共识。第二阶段（1992-1999年）：成员国之间共同协商发展。第三阶段（2000-现在）：推进成员国之间的全方位合作。

2/5/202364（二）亚太经济合作组织的特点成员构成的庞杂性。组织结构的复合性。运行机制的独特性。2/5/202365第六节中国区域经济合作的现状签协议的自贸区

中国-澳大利亚;中国-韩国;中国-瑞士;中国-冰岛;中国-哥斯达黎加;中国-秘鲁;中国-新加坡;中国-新西兰;中国-智利;中国-巴基斯坦;中国-东盟;内地与港澳更紧密经贸关系安排;中国-东盟("10+1")升级

2/5/202366正在谈判的自贸区中国-海合会;中国-挪威;中日韩;《区域全面经济合作伙伴关系协定》(RCEP);中国-斯里兰卡;中国-巴基斯坦自贸协定第二阶段谈判;中国-马尔代夫;中国-格鲁吉亚

正在研究的自贸区中国-印度;中国-哥伦比亚;中国-摩尔多瓦

中国-斐济

优惠贸易安排亚太贸易协定

2/5/202367一、亚太经济合作组织（APEC）1989年，在澳大利亚、日本、和韩国的倡导下成立。1991年11月，中国以主权国家身份加入，中国台北、香港以地区经济名义加入。特点是松散性、文件不具备法律约束力。故很多专家学者认为应该称之为“亚太经济合作论坛”。2/5/202368二、曼谷协定1975年7月31日由孟、印、韩、斯、老、菲和泰国7国共同在曼谷签定，宗旨是通过对相互进口商品给予关税和非关税的优惠以达到共同经济发展。是发展中成员国之间达成的贸易优惠安排。

中国2001年5月23日正式加入。实际上成员国为6个。《曼谷协定》是中国加入的第一个具有实质性优惠贸易安排的区域经济一体化协议。2005年11月2日《曼谷协定》部长级理事会共同签署了《曼谷协定》的修改文本，并决定将其更名为《亚太贸易协定》。

2/5/202369三、上海合作组织1996年，中、俄、哈、吉、塔建立“上海五国”的新型地区安全对话机制。2001年6月15日，乌兹别克斯坦加入，组织改为“上海合作组织”。近年来在经贸合作领域的合作进程加快。上海合作组织的战略目标分三步：第一步是在3年实施的短期目标，即在交通、农业这些优先领域进行合作；第二步是中期目标，在2010年实行本地区的贸易便利化，改善相互的贸易和投资环境，进一步提高投资环境。第三步是在2020年之前建立自由贸易区，实现货物、资本、技术、人员流动。2/5/202370四、中国—东盟自由贸易区中国—东盟自由贸易区，缩写CAFTA，是中国与东盟十国组建的自由贸易区。2010年1月1日贸易区正式全面启动。自贸区建成后，东盟和中国的贸易占到世界贸易的13%，成为一个涵盖11个国家、19亿人口、GDP达6万亿美元的巨大经济体，是目前世界人口最多的自贸区，也是