GB/T 39662-2020基金行业数据集中备份接口规范

ICS03060

CCSA.11

中华人民共和国国家标准

GB/T39662—2020

基金行业数据集中备份接口规范

Interfacespecificationforfundindustrycentraldatabackup

2020-12-14发布2021-07-01实施

国家市场监督管理总局发布

国家标准化管理委员会

GB/T39662—2020

目次

前言

…………………………Ⅴ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

信息交换格式

4……………4

说明

4.1…………………4

信息头

4.2………………5

信息体

4.3………………5

信息尾

4.4………………5

数据报送机制

4.5………………………6

公募基金报送数据说明

4.5.1………………………6

私募基金报送数据说明

4.5.2………………………6

其他说明

4.5.3………………………6

数据接口

5…………………6

数据类型

5.1……………6

数据处理

5.2……………6

接口文件名

5.3…………………………7

业务代码

5.4TA………………………7

业务数据项

5.5…………………………9

说明

5.5.1……………9

开户确认业务

5.5.2(101)…………10

销户确认业务

5.5.3(102)…………14

客户资料修改确认业务

5.5.4(103)………………15

撤销交易账号确认

5.5.5(109)……………………18

变更交易账户确认

5.5.6(158)……………………19

认购业务数据项

5.5.7(120)………………………20

认购结果业务数据项

5.5.8(130)…………………21

申购业务数据项

5.5.9(122)………………………23

定期定额申购业务数据项

5.5.10(139)……………25

交易型开放式指数基金一次申购业务数据项

5.5.11(ETF)(191)………………28

二次申购业务数据项

5.5.12ETF(192)……………29

赎回业务数据项定期定额赎回业务数据项

5.5.13(124)、(163)…………………32

强制赎回业务数据项

5.5.14(142)…………………34

Ⅰ

GB/T39662—2020

一次赎回业务数据项

5.5.15ETF(193)……………37

二次赎回业务数据项

5.5.16ETF(194)……………39

预约赎回业务数据项

5.5.17(125)…………………41

撤预约单业务数据项

5.5.18(153)…………………44

转托管业务数据项

5.5.19(126)……………………46

转托管入业务数据项

5.5.20(127)…………………48

转托管出业务数据项

5.5.21(128)…………………49

设置分红方式业务数据项

5.5.22(129)……………51

份额冻结业务数据项

5.5.23(131)…………………52

份额解冻业务数据项

5.5.24(132)…………………53

非交易过户业务数据项

5.5.25(133)………………55

非交易过户出业务数据项

5.5.26(135)……………57

非交易过户入业务数据项

5.5.27(134)……………58

基金转换业务数据项

5.5.28(136)…………………59

基金转换出业务数据项

5.5.29(138)………………62

基金转换入业务数据项

5.5.30(137)………………63

分红业务数据项

5.5.31(143)………………………65

强增业务数据项

5.5.32(144)………………………67

强减业务数据项

5.5.33(145)………………………68

开通定期定额协议业务数据项

5.5.34(159)………69

撤销定期定额协议业务数据项

5.5.35(160)………71

变更定期定额协议业务数据项

5.5.36(161)………72

比例配售失败

5.5.37(149)…………73

文件汇总数据项

5.6……………………75

账户信息通知

5.6.1(92)……………75

交易确认

5.6.2(94)…………………80

份额对账

5.6.3(95)…………………84

分红信息

5.6.4(96)…………………85

基金参数

5.6.5TA(T1)……………87

基金运作信息

5.6.6(T2)……………89

跨境基金计税参数

5.6.7(G1)………………………90

附录规范性接口文件规范数据类型说明

A()…………92

接口文件规范数据类型说明

A.1……………………92

数据处理规则

A.2……………………92

文件组织结构

A.3……………………92

数据索引文件名

A.4…………………92

数据索引文件格式

A.5………………92

Ⅱ

GB/T39662—2020

数据文件名

A.6………………………93

数据文件格式

A.7……………………93

附录规范性数据字典

B()………………95

附录规范性数据发送时点

C()………………………121

附录规范性每日报送数据说明

D()…………………121

表信息头内容列

1…………………………5

表信息体内容列

2…………………………5

表数据类型

3………………6

表本系统接收文件

4TA…………………7

表支持业务表

5TA………………………8

表开户确认数据

6………………………10

表销户确认数据

7………………………14

表客户资料修改确认数据

8……………15

表撤销交易账号确认数据

9……………18

表变更交易账号确认数据

10……………19

表认购业务确认数据

11…………………20

表认购结果业务确认数据

12……………21

表申购业务确认数据

13…………………23

表定期定额申购业务确认数据

14………………………26

表一次申购业务确认数据

15ETF………………………28

表二次申购业务确认数据

16ETF………………………29

表赎回业务定期定额赎回业务确认数据

17/…………32

表强制赎回业务确认数据

18……………34

表一次赎回业务确认数据

19TF………………………37

表二次赎回业务确认数据

20ETF………………………39

表预约赎回业务确认数据

21……………41

表撤预约单业务确认数据

22……………44

表转托管业务确认数据

23………………46

表转托管入业务确认数据

24……………48

表转托管出业务确认数据

25……………49

表设置分红方式业务确认数据

26………………………51

表份额冻结业务确认数据

27……………52

表份额解冻业务确认数据

28……………53

表非交易过户业务确认数据

29…………55

表非交易过户出业务确认数据

30………………………57

表非交易过户入业务确认数据

31………………………58

Ⅲ

GB/T39662—2020

表基金转换业务确认数据

32……………60

表基金转换出业务确认数据

33…………62

表基金转换入业务确认数据

34…………63

表分红业务确认数据

35…………………65

表强增业务确认数据

36…………………67

表强减业务确认数据

37…………………68

表开通定期额协议业务确认数据

38……………………70

表撤销定期额协议业务确认数据

39……………………71

表变更定期额协议业务确认数据

40……………………72

表比例配售失败业务确认数据

41………………………73

表账户信息通知

42………………………75

表交易确认

43……………80

表份额对账

44……………84

表分红信息

45……………85

表基金参数

46TA(T1)…………………87

表基金运作信息

47(T2)…………………89

表跨境基金计税参数

48(G1)……………90

表数据索引文件格式

A.1………………92

表数据文件格式

A.2……………………93

表数据字典

B.1…………………………95

表数据发送时点说明

C.1………………121

Ⅳ

GB/T39662—2020

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由中国人民银行提出

。

本文件由全国金融标准化技术委员会归口

(SAC/TC180)。

本文件起草单位中国证券监督管理委员会中国证券登记结算有限责任公司中证信息技术服务

:、、

有限责任公司中国证券投资基金业协会华夏基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司中国农

、、、、

业银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司中国银行股份有限公司招商银行股份有限公司

、、、。

本文件主要起草人姚前戴文华洪磊吴孝勇刘铁斌孔庆文范宇钟蓉萨王恺周云晖

:、、、、、、、、、、

宋晓东王朝阳方堃刘大海陈鸿鹄孙宏伟李向东熊歆汤玥玥孟凡阔张元奇王新博胡瑨

、、、、、、、、、、、、、

韩军威王轩康鹏周勃王心怡陆静雅何飞鄂晓军老伟雄周轶奇唐强邹钢钱向阳刘玉成

、、、、、、、、、、、、、。

Ⅴ

GB/T39662—2020

基金行业数据集中备份接口规范

1范围

本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据

交换格式与数据接口

。

本文件适用于基金管理人注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份

、