2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟题库及答案下载

2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载单选题（共50题）1、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】C2、（2017年真题）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、(2017年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。A.ETF及其联接基金B.QDII基金C.发起式基金D.分级基金【答案】D4、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）人民币。A.5千万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】C5、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（）内选任新的基金管理人。A.3个月B.6个月C.六十日D.三十日【答案】B6、（2017年真题）关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（）。A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】B7、（2019年真题）关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、（）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告【答案】C9、基金公司日常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.业务持续风险C.投资风险D.操作风险【答案】B10、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】C11、（2019年真题）关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应建立员工培训制度【答案】C12、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.7C.10D.20【答案】C13、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C14、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（）。A.《证券投资基金法》一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管B.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案C.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突D.绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险【答案】C15、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C16、基金宣传推介材料报送的形式主要是（）。A.书面B.光盘C.影像D.以上都是【答案】A17、(2016年)公司型基金的最高权力机构是（）。A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】B18、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（）日到账。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】C19、（2016年真题）（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D20、(2016年)基金获准上市的，应在上市前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A21、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】C23、(2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】B24、(2016年)道德与法律的联系不包括（）。A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异【答案】D25、关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、（2017年真题）关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（）。A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案【答案】B27、(2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、(2016年)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】A29、保本基金的安全垫等于()。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】B30、行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（）原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.适度监管原则【答案】D31、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（）日到账。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】C32、我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、基金上市交易公告书的编制主体是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金管理人D.基金份额持有人【答案】A34、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】A35、基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性【答案】C36、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行【答案】D38、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】B39、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）。A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】C40、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的()原则A.安全第一B.客户至上C.专业规范D.有效沟通【答案】A41、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】A42、货币市场基金可以投资于（）。A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】D43、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】C44、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）B.认购费=认购金额×认购费率C.认购费=净认购金额×认购费率D.认购费=认购金额×（1-认购费率）【答案】C45、私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B46、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C47、(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】D48、基金管理人