保证金管理制度（6篇）

保证金治理制度保证金治理制度一、治理制度的主要特征1、权威性治理制度由具有权威的治理部门制定，在其适用范围内具有强制约束力，一旦形成，不得随便修改和违犯；2、完整性一个组织的治理制度，必需包含全部执行事项，不能有所遗漏，如觉察或的执行事项产生，应相应的制定治理制度，确保全部事项“有法可依”；3、排它性某种治理原则或治理方法一旦形成制度，与之相抵触的其他做法均不能实行；特定范围内的普遍适用性。各种治理制度都有自己特定的适用范围，在这个范围内，全部同类事情，均需按此制度办理；4、可执行性组织所设置的治理制度，必需是可执行的，不能偏离组织本身事务，成为一纸空文；5、相对稳定性治理制度一旦制定，在一般时间内不能轻易变更，否则无法保证其权威性。这种稳定性是相对的，当现行制度不符合变化了的实际状况时，又需要准时修订。6、社会属性因而，社会主义的治理制度总是为维护全体劳动者的利益而制定的。7、公正公正性治理制度在组织力对每一个角色都是公平的，任何人不得在治理制度之外。二、保证金治理制度〔精选6篇〕治理制度是实施肯定的治理行为的依据，是社会再生产过程顺当进展的保证。合理的治理制度可以简化治理过程，提高治理效率。以下是我为大家收集的保证金治理制度〔精选6篇〕，期望对大家有所帮助。保证金治理制度1依据《政府选购货物和效劳招标投标治理方法》和本公司的实际经营状况，为了保证招投标工作的顺当进展和对保证金的标准治理，特制定本治理制度。一、财务部于收到申购标的金额的其次天将投标人应交的保证金额度通知到招标部，由招标部帮助保证金的催收工作，全部投标保证金应在开标前24小时内足额到达本公司的保证金专用账户，开标当天由招标部将投标人《保证金到账确认函》统一交给财务部，经财务部盖章确认后，再由招标部将盖有投标人及招标机构公章或财务章的《保证金到账确认函》交由投标人授权代表，此《保证金到账确认函》作为招标机构收到保证金的凭证和招标人申请退回保证金的有效凭证。二、每周星期一为招标机构财务部对外收取《保证金到账确认函》及保证金进账单复印件〔加盖企业公章〕的日期，经财务部审核无误后，于当月27号转账退还保证金到投标人指定的.账户。假设投标人不慎遗失《保证金到账确认函》原件，则投标人必需供给遗失声明和保证金进账单复印件〔加盖企业公章〕方可申请退款。三、财务部会计将审核无误的《保证金到账确认函》、保证金进账单复印件、招标选购工程表、保证金退款申请表一并交由总经理审批，。四、总经理将签批后的保证金退款申请表交由出纳付款，出纳在当月27号办理退款手续，并在招标选购工程表中做好付款记录。20XX年7月1日正式执行。保证金治理制度2为加强榆绥高速大路工程施工、监理招标投标保证金的治理，确保资金安全，秉承公开、公正、公正、诚信的原则，依据《中华人民共和国招标投标法》及集团公司相关规定，制定本工程投标保证金治理制度。一、工程治理处全部建设工程工程招标，均在招标文件中专款商定，要求投标人按国家相关规定提交相应的投标保证金，对于未能按要求提交保证金的投标书，视其为不响应招标文件而予以拒绝。二、发标时应在资格预审文件、招标文件中具体告知投标人招标人的收款账户名称、开户银行及账号。招标治理部门具体填写《榆绥高速大路投标保证金交纳通知单》，并书面通知财务科。投标人可以实行银行转账、电汇等方式在投标截止日前将资金交纳到治理处指定的账户，投标人交纳投标保证金时应在银行原始单据备注栏内注明所投工程名称及标段，并复印留存，妥当保管。三、财务科收到投标保证金后，开具收据，作为投标人参与投标的资格证明材料之一。四、投标完毕后，招标治理部门应书面通知财务科办理投标保证金退还事宜。退还保证金时投标单位需供给以下材料：〔一〕投标单位开具的介绍信。〔二〕投标单位经办人身份证原件及复印件〔原件核查后退回〕。〔三〕投标单位通过银行支付投标保证金的原始单据复印件。〔四〕治理处收到投标保证金开具的收据及复印件〔原件核查后退回〕。〔五〕投标单位开户银行及账号。保证金治理制度3一、为加强生产过程中的质量治理，进一步加深员工对岗位责任的生疏，特订立本制度。本制度适用与直接参与生产、质检、仓储工作的人员。二、质量保证金的收取15002、收取对象：车间主任以下治理技术人员〔含车间主任〕，质检部主管以下化验人员〔含主管〕，仓储主管以下人员〔含主管〕，车间生产操作人员〔含动力系统工人〕。3、收取时间：进人员于试用期满后两个月内收清〔可分两次〕。4、收取程序：行政人事部每月31〔30〕前将本月进试用期满人员名单送交质量治理部，由质管部填发“质量保证金收缴通知单”送行政人事部，行政人事部劳资员凭单据从当月工资中扣缴质量保证金，并由财务部出具收据。三、质量保证金的治理质量保证金属专项暂收资金，由财务部开立专项账户，质量部应建立具体收款及扣罚台帐并全权负责跟踪治理。四、质量保证金的扣除员工在职期间凡因个人过失造成质量问题，由质量部视状况从员工质量保证金中扣罚，质量保证金扣完后应重补缴，全部罚款由财务部出具罚款收据。五、质量保证金退款规定员工获准离职或调离生产质检仓储部门以后，其所缴交之质量保证金应视状况予以退回。1、治理技术人员及动力车间、合成车间、制水岗位员工离职之日即可凭缴款收据及罚款收据将剩余保证金一次领回。2、制剂车间工人〔粉针及固体〕离职，需自离职之日起一年以前方可凭缴款收据及罚款收据退回质量保证金余款。3、涉及公司内部调岗者，自调岗当日起计算满一年前方可凭上述单据退回质量保证金余款。4、全部退款者必需先经质量部负责人签字确认无涉质量事故，方可到财务部办理退款手续。保证金治理制度4为进一步标准建设工程招投标市场秩序，防范市场风险，确保建设工程工程投标保证金的安全和准时退还，保障招投标双方的合法权益，维护公正公正。结合本县实际状况，制定如下规定：一、投标保证金的提交〔一〕进入中心交易的招标工程，由中心统一治理建设工程工程应提交的投标保证金。〔二〕投标人需在招标文件规定的时间内，一次性足额存入中心投标保证金专用账户，并依资金实际到账时间为准。〔三〕投标保证金需承受银行转账或电汇等缴纳方式，不直接收取现金、个人存折。〔四〕投标人在缴纳投标保证金时，需在进账凭证上写明投标项目名称、投标单位名称〔全称〕、联系人及联系方式，以便核对查实。二、投标保证金的运用〔一〕开标前，中心依据银行部门供给的《资金到位明细单》、电子银行查询单及中介机构供给的《参与工程投标签到表》予以核对。在确认无误后，由中心出具保证金到账证明。〔二〕凡消灭投标保证金未到位或者未足额提交等与招标文件要求不全都的状况，均自动取消其参与该工程投标的资格。〔三〕中介机构应将中心财务供给的资金到位证明，收集到招标备案文件，予以备查。三、投标保证金的退还〔一〕非中标候选人，在中标公示期完毕后5日内，可以办理退还投标保证金〔因投标人投诉或质疑可能造成重评标的，在投诉或质疑处理完后5日内，但应告知投标人推迟退还投标保证金的缘由〕。〔二〕其他中标候选人的，在中标人与招标人签订《合同书》后5日内，可以办理退还投标保证金。〔三〕中标人依签订的《合同书》〔复印件〕或提交履约担保，并缴纳交易效劳费后，可以办理退还投标保证金。〔四〕依据“资金从哪里来，原样回那里去”的原则，办理投标保证金无息退款手续，应供给以下材料：1、供给所在单位收款收据或者银行转账存入回单的复印件加盖本单位公章、经办人签名；〔两选一项均可〕2、首次办理退还手续的，应提交《银行开户许可证》〔复印件〕。3、中标人需要供给的上述相关证明。〔五〕投标人在投标过程中违反有关法律法规及招标文件规定，有以下情形之一的，其投标保证金不予退还，并按有关规定处理：1、中标人在收到中标通知书后，无法定正值理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保；2、中标人的违法行为导致中标被依法确认无效的；3、投标人在投标有效期内撤销或修改其投标文件；4、其它违法违规行为，经查状况属实的；四、投标保证金的审批〔一〕交易治理中心负责核对、提交投标保证金的到位手续；负责收集并核查退还保证金的单据；负责办理呈送领导审批。〔二〕中心依据有关财务治理规定管好资金，保障资金安全，准时、准确、足额办理退款手续。保证金治理制度5为了加强政府选购保证金的治理，保护选购当事人的合法权益，促进廉政建设，特制定本制度。第一条政府选购活动中收取的投标保证金、履约保证金、质量保证金均需纳入保证金账户治理。其次条保证金的交纳及退付，必需以非现金形式通过银行转账办理。第三条保证金的收取。各投标供给商依据选购文件规定的交纳时间、金额、方式，将保证金按时、足额交纳到保证金账户，并持银行转账凭证到政府选购中心，由保证金账户治理人员开具保证金交纳收据。第四条保证金的退付。1、中标〔成交〕通知书发出后，未中标〔成交〕供给商应填写《保证金退付申请单》，到政府选购中心办理退付事项。2、中标〔成交〕供给商的投标保证金自动转为履约保证金，在选购工程实施完毕并验收合格后，填写《保证金退付申请单》，到政府选购中心办理退付事项。3、质量保证金依据选购合同商定，在质保期满后，供给商填写《保证金退付申请单》，并持选购人出具的质保期内无质量问题证明到政府选购中心办理退付事项。4、保证金账户治理人员在接到保证金退付申请后，准时报请中心15、保证金退付的收款人必需与投标时的名称全都。6、保证金退付时不计付利息。第五条保证金账户应实行专人治理。治理人员应严格遵守各项财经纪律和治理制度，准时办理保证金的交纳和退付业务，并做好账簿登记和凭证整理归档工作。保证金治理制度6第一条为标准我公司融资性担保业务保证金收取、使用和治理，防范和掌握担保风险，进一步提高公司对中小企业的担保效劳水平，依据七部委20XX年第3号令《融资性担保公司治理暂行方法》和鲁金办发〔20XX〕9号文的文件精神，结合公司实际状况，制定本方法。其次条融资性贷款客户担保担保证金的收取标准。依据公司《担保业务收费标准》确定的融资性担保客户担保收费率为根底，结合客户信用等级评价得分确定，按不超过银行收取该项担保保证金的标准收取。第三条非融资性贷款客户担保保证金的收取标准。一般不超过贷10%。第四条收取客户保证金时，应与担保客户明确保证金为质押资金，如担保贷款到期，客户按时足额归还金融机构贷款，公司将无条件退还客户缴存的保证金。第五条公司选择一家合作金融机构开设保证金专户，并与该金融机构、监管部门签订客户保证金专户三方治理协议，专户治理方法依据保证金监管协议有关要求制定。第六条公司对收取的客户担保保证金全额存入开设的“客户担保保证金”账户，实行专户治理，并通过“存入保证金”科目对客户保证金进展会计核算。第七条收取的客户保证金用途仅限于合同商定的违约代偿，不得用于托付贷款、投资等其他用途。第八条当担保客户与债权人主合同到期，担保客户如约归还贷款后，可向公司申请退还客户保证金。审核合格后，由工程经理提出申请，返还客户保证金。第九条当担保客户与债权人主合同到期，担保客户未足额归还贷款债务时，公司将依法合规处置该担保客户保证金，用于担保代偿，保证金与担保贷款的差额，由公司以自有资金补足。第十条在担保客户与债权人主合同到期前，由于担保客户重大变化等特别缘由，担保客户提前归还贷款债务时，待担保客户与合作金融机构债权债务关系完全解除