海上风电工程设备到货交接验收管理办法

新能源有限公司海上风电工程设备到货交接验收管理办法第一章总则第一条为使公司海上风电项目设备的交接验收、调拨环节工作程序化，理顺设备采购相关各方关系，明确各方职责，进一步加强和规范海上风电项目管理工作，制定本试行办法。第二条本试行办法验收对象包括金属结构设备、风力发电机组、电气一次设备、电气二次设备、海缆、生产辅助设备（消防设备，通风空调等）以及备品备件等。第三条本试行办法所称“建设单位”指开发海上风电的项目公司，是建设项目的管理主体；所称“施工单位”是指验收过程中负责设备卸货、保管、安装的执行单位；所称“供货单位”是指设备生产提供单位；所称“监理单位”指负责监管参验单位履约情况，协助参验各方解决交接验收过程中出现的各种问题的单位。第四条本试行办法仅作为各方工作的一个基本程序，未尽事宜按照有关合同、招标文件和有关规定执行。第五条建设单位必要时对具体验收内容可以进一步细化，提出补充说明。第二章验收流程第六条到货通知（一） 各供货单位应至少在设备运抵现场前一周以《海上风电工程设备到货通知单》（见附件6）的形式通过电子邮件或传真交建设单位，以便建设单位通知有关各方做好接货准备。（二） 到货通知单应附《海上风电工程设备交货设备清单》（见附件1）和《海上风电工程交货设备清单一览表》（见附件2），清单必须正确无误与实际发货设备相符。（三） 供货单位应在发货前与建设单位和施工单位充分商议、明确直供现场、制造基地设备与入库设备的分类。直供现场、制造基地设备与入库设备的交货设备清单应分开编制，并尽可能分车装运。（四） 直供的装箱设备与入库的装箱设备应尽可能分车装运。对于合同规定的备品备件（安装余量除外）应与主体设备分开装箱，并单独准备交货设备清单。第七条卸货施工单位接货前应根据产品特征，落实好设备验收场地。设备到货后，由监理单位协调，供货单位配合施工单位卸货。第八条设备验收（一） 全部卸货完毕后，由监理单位通知其他单位及时办理现场交接验收手续，参验各方按照商定的时间进度表进行验收。（二） 施工单位应安排专人负责设备的到货检查验收以及资料管理，建立详细的设备台账。第九条接货存储（一） 施工单位应在接货前编制提交正式的接货存储方案，方案应听取供货单位的建议，满足供货单位的要求。（二） 由建设单位、监理单位、供货单位、施工单位共同检查现场存储条件是否满足要求，并由施工单位负责具体落实接货存储方案。第十条调拨直供现场设备在办理设备交接验收手续时，同时填写《海上风电设备调拨单》（见附件5），一并办理调拨手续。入库设备在出库时，办理调拨手续。第三章验收方式第十一条现场、制造基地验收（一） 对于直供现场或制造基地的设备到货后应及时办理交接验收手续，一并办理调拨手续。（二） 由参验单位代表在现场按照交接设备清单对到货设备进行检查，主要检查交货设备的外观、包装是否完好以及设备名称、规格、数量、编号等是否与清单一致。对已发现的问题尽可能当场明确处理意见，并记入《海上风电工程设备交接验收单》（见附件3）。（三） 到货交接验收后应填写交接验收单，做好交接验收记录并由参验单位代表会签。（四） 直供现场设备办理到货交接验收手续后，施工单位应妥善保管，防止发生丢失、损坏、变形及其它意外事故，并对此承担责任。第十二条码头验收（一） 设备到达码头前，施工单位应主动了解到货时间和交货情况，根据码头实际情况，准备装卸运输工具、存放设备的场地等。设备到达码头，监理单位应组织参验各单位进行设备到货验收（必要时，码头工作管理人员一并参加）。（二） 码头入库设备到货交接验收程序除了入库保管的责任主体为施工单位，其它程序、参验单位组成和要求均与码头直供现场设备的到货交接验收相同。（三） 施工单位负责设备码头保管，必要时可以请码头管理人员配合存放。码头保管期间应及时向建设单位通报异常情况。第十三条装箱设备接收（一）施工单位应根据安装进度提前筹备装箱设备接收事宜，根据到货情况确定好装箱设备临时存放、验收场地。（二）对于装箱设备，原则上在交接验收时进行开箱检验，如果在交接验收时暂不进行开箱检验的，应进行初步检验。检查设备名称、规格、编号等是否与清单一致，并记入在《海上风电工程设备到货交接验收单/开箱检验记录单附页》（见附件7）。第十四条装箱设备开箱验收（一） 对于暂不开箱检验的装箱设备，监理单位应根据安装进度，在与施工单位商定开箱验收的日期后，提前两周以《海上风电工程设备开箱验收通知单》（见附件8）形式通知相关参验单位办理开箱检验工作。（二） 如供货单位接到通知后不参加开箱检验，则认为供货单位认可开箱检验结果。（三） 各参验单位根据交货设备清单对装箱设备进行外观检查及数量清点，做好开箱检验记录，记入《海上风电工程设备开箱检验记录单》（见附件4），并由参验单位代表会签。第四章验收内容第十五条设备资料的交接验收（一） 设备资料包括使用说明书、出厂验收报告、出厂合格证和进场的各项检测试验报告、原材料证明、设备清单、运输文档等。所有设备相关资料、图纸验收后交建设单位，并由建设单位按相关规定转发。（二） 设备资料归档要求符合《新能源有限公司建设项目档案管理办法（试行）》的有关规定。第十六条风机机组及塔筒的交接验收（一） 轮毂检查导流罩完好。导流罩漆面完好。轮毂与其他设备的连接面完好。轮毂内所有部件完好。（二） 叶片检查叶片本体完好。叶片漆面完好。叶根防护完好。叶片前缘保护膜完好。叶尖疏水孔通畅。叶片防雷装置完好。（三） 机舱检查机舱罩密封措施有效。机舱内外漆面完好。3机舱内各部件安装齐全，固定连接可靠。机舱吊装孔盖板可靠锁闭。机舱控制柜门上仪表、按钮等齐全、无损坏。6机舱控制柜柜内已安装元器件齐全，接线规范。（四） 发电机检查（永磁直驱风力发电机组）外观完好，外壳无破损，电镀有良好的光泽，无锈蚀。固定连接牢固，螺栓做了防腐标识。转子、定子支架焊接未开裂，防腐措施完好。电机接线盒完好，内部接线方式正确、牢固。电机标志清晰，铭牌标志至少包括以下内容：制造商名或标记、产品型号、额定电压和频率、产品批号和日期。（五） 塔筒检查塔筒两端防雨措施有效。塔筒内外漆面完好。塔筒内附件无缺漏。塔筒爬梯和攀爬防跌落装置完好。塔筒本体尺寸（法兰椭圆度、钢板厚度）符合要求塔筒内已敷设电缆完好。第十七条其他设备的交接验收（一） 金属结构设备检查钢管桩对应机位号正确。钢管桩未变形、防腐涂装未脱落。钢管桩焊缝符合要求。各项附属构件或其组件（含外平台、防撞构件、电缆护管、导管架、爬梯、护笼、栏杆等）无缺陷。钢管桩法兰面平整、无缺陷。（二） 生产辅助设备及备品备件检查设备外部包装完好，设备外观无破损。根据清单核对型号、数量正确。（三） 海缆检查海缆外观无破损、无鼓包。敷缆船所盘海缆无缠绕、扭曲。海缆型号及长度符合敷设作业面要求。根据清单核对海缆附件数量、型号正确。（四） 电气一次设备与电气二次设备检查电控柜外部包装完好。根据项目出厂机械配置清单和机组随机零部件清单检查确认随机件是否齐备。第五章设备存放第十八条设备现场存放需符合招标文件、合同以及有关技术规范的规定，以下仅为设备存放的一般要求：（一） 设备现场存放应做到按类分区、摆放整齐、存放合理、搬运方便，提高场地利用率。对于重型、大型部件，应考虑存放场地的承载力和支垫材料的耐压力能否满足要求，防止地面塌陷、下沉。支垫材料应结实、稳固，并与支垫面相吻合。（二） 应室内存放的设备严禁室外存放，施工单位提供仓库设施。（三） 对于土质地面，设备的支垫高度最低部位距地面不得小于200毫米；柏油、水泥地面不得小于100毫米。（四） 结构细长的设备要根据长度设置支垫，靠近重心的部位应设置支垫点，各支垫点间距要适中、均匀，不使机件下挠，各支垫应确保设备处于不变形状态。（五） 设备的加工面和重要部位，禁止做支撑点，必须支撑时，应采取防护措施。（六） 对于形状特殊的设备，支垫位置难以选择或支垫处压力超过场地承载力时，应设计特殊支架或支垫处局部加固。（七） 设备重叠码垛时，层与层之间均需支垫，保证不压坏设备或包装，不倾斜翻倒。（八） 露天存放设备根据设备防护要求，应对有关部位进行涂油或用木板、雨布、木塞等封堵。（九） 对于有防潮、防盐雾要求的设备，应采取有效的除湿、除盐雾措施，保证设备存放环境满足要求。（十）对于海上船舶存放的设备，应均匀排布于船只甲板，特殊设备支架或支垫必须固定在甲板上，同时必须将设备绑扎牢靠，保证在船只晃动时设备不滑移或倾倒。（十一）现场临时存放设备的船只抛锚定位应与施工现场的其他作业船只保持一定的安全距离，设备安装完成后存放设备的船只须立即退离现场。第六章验收责任第十九条设备验收责任（一）卸货前的设备损坏损失由供货单位承担，卸货过程中的设备损坏损失由施工单位承担，但由于包装不良或包装损坏造成的卸货损坏损失由供货单位承担。（二） 验收过程中出现的问题必须及时和供货单位进行交涉，限期解决。因设备到货时发现的问题未及时解决导致的误工、停工等责任由供货单位承担。（三） 对检查发现的问题应如实记录，对设备损坏、缺陷、短少、或者不符合合同约定的规格标准的情况要做好拍照或图示说明，施工单位负责记录闭环，参验单位代表签字，各执一份，作为向供货单位交涉、索赔的凭据。（四） 设备验收时发现的问题如果供货单位委托施工单位进行设备修理，所有设备修理费用由供货单位承担。第二十条开箱验收责任（一） 在开箱验收中发现的问题由供货单位承担，若供货单位有充分证据证明该问题是由施工单位保管不当所致，则应由施工单位承担。（二） 开箱验收通过后发现的问题由施工单位承担，在施工单位有充分证据证明该问题属于产品自身问题，则由供货单位承担。第二十一条施工单位和供货单位对责任认定有异议时，应服从监理单位的裁定，所有问题应在监理单位审定的时间内处理完成。第七章验收资料第二十二条交货设备清单（一） 交货设备清单的编号方法为“J”+“合同代码”+“依照合同项项下交货的批次顺序的二位数流水号”其中合同代码为七位，交货设备清单编号共十位数，合同代码为新能源工程管理系统（XNYPMS）对合同的编号。“J0902002-01”，表示合同代码是0902002的第一批交货设备清单。（二） 交货设备清单的数据填写应完整准确，其中“单重”“总重”栏目所填数据应严格按制造图或施工图中设备质量填写，并统计出每批到货设备的总重，填入交货设备清单“本次到货工程量”栏目中，对于单件重量超过20吨、规格尺寸大于15m的超重超大件和对运输、起吊、仓储有特殊要求的设备部件应在交货设备清单的“备注”栏中注明。（三） 设备交货时，供货单位还应以存储设备向建设单位送交本次交货设备清单的电子表格文件一式二份，交货设备清单的电子表格文件应统一采用MICROSOFTEXCEL7.0以上版本制作，格式与书面清单相同（包括封面），并经供货单位检查确认无计算机病毒后提供，电子表格文件存储设备应统一贴上标签，注明“供货单位名称、交货设备清单编号，交货设备名称、交货日期”等信息。（四） 《海上风电工程交货设备清单一览表》（见附件2）为交货设备清单最后一页，本页的作用为汇总本次到货设备的实际工程量，供货单位要认真填写复核本表数据，监理单位严格根据施工图纸和资料对其真实性和符合性进行审查。此表经交接验收组进一步审核后将作为调拨和工程量审核的依据之一。第二十三条交接验收单（一） 《海上风电工程设备到货交接验收单》（见附件3）一式六联，分别为存根、业务、供货单位、施工单位、监理单位、建设单位。（二） 到货交接验收单编号原则为字母“Y”+“合同代码”+“依据此合同项下交接验收次数的二位数流水号”，如“Y0902002-01”，表示合同代码为0902002合同项下设备第一次到货交接验收。第二十四条开箱检验记录单（一） 《海上风电工程设备开箱检验记录单》（见附件4）一式六联，分别为存根、业务、供货单位、监理单位、施工单位、建设单位。（二） 开箱验收单的编号方法为“相应的到货交接验收单编号”+字母"K”+“二位数的流水号”如“Y0902001-01K01”。开箱检验单应与相应的交接验收单统一存放。第二十五条《海上风电工程到货交接验收单/开箱检验记录单附页》（见附件7）一式六联，并附在所属的到货交接验收单或开箱检验记录单之后。第二十六条《海上风电设备调拨单》（见附件5）一式六联，分为：存根联、财务联、业务联、建设单位联、施工单位联、监理单位联。调拨单的编号方法为:字母“D”+“合同代码”+“二位数流水号”。第八章附则第二十七条本试行办法为公司三级管理制度，由公司海上风电事务部负责起草、修订，经公司总经理办公会审议通过后发布。第二十八条本试行办法由公司海上风电事务部负责解释。第二十九条本试行办法自发布之日起施行。附件：1.海上风电工程交货设备清单海上风电工程交货设备清单一览表海上风电工程设备到货交接验收单海上风电工程设备开箱检验记录单海上风电设备调拨单海上风电工程设备到货通知单海上风电工程设备到货交接验收单/开箱检验记录单附页海上风电工程设备开箱验收通知单海上风电工程设备到货交接验收、开箱检验流程图海上风电工程交货设备清单编号： 合同编号： 交货设备项目： 本次到货工程量：（吨）本次到货设