基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库（八）附答案

基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库（八）[复制]单选题（共100题，每小题1分，共100分）。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________分公司名称:________________________1.关于股票基金在投资组合中的作用，下列表述错误的是（）[单选题]*A.股票基金是应对通货膨胀的有效手段B.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益电较高C.股票基金以追求长期的资本增值为目标D.股票基金可满足投资者现金管理的需要(正确答案)2.基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（）[单选题]*A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.某基金的招募说明书(正确答案)D.执业过程中获知的客户商业秘密3.道德实现其约束力主要依靠的手段不包括（）。[单选题]*A.内心信念B.国家强制力(正确答案)C.传统习俗D.社会真论4.关于契约型基金和公司型基金，以下表述错误的是（）[单选题]*A.公司型基金是依据基金公司章程设的B.契约型基金是依据基金合同设立的一－类基金C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件D.公司型基金在法律上不具有独立法人地位(正确答案)5.关于基金、股票和债券的投资收益和风险大小，下列表述正确的是（）

I.股票是高风险高收益的投资品种

II.基金是风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

Ⅲ,债券是低风险、低收益的投资品种[单选题]*A.I、II、Ⅲ(正确答案)B.I、ⅢC.I、IID.II、Ⅲ6.关于资产管理的本质，以下表述错误的是（）[单选题]*A.基金管理人应对产品承担保证责任(正确答案)B.管理人必须坚持“卖者有责”C.资产管理活动要求风险与收益相西配D.投资人必须做到“买者自负”7.根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，下列做法正确的是（）

I.不与同事交流所知道的秘密信息

II.不透漏尚处于禁止公开期间的信息

Ⅲ、不泄露在执业活动中所获知的内幕信息

IV.向上级领导汇报自己获知的秘密[单选题]*A.I.II.IVB.I.II.Ⅲ(正确答案)C.II、Ⅲ.IVD.I.II.Ⅲ.IV8.甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（）[单选题]*A.关联交易B.证券市场操纵(正确答案)C.内集交易D.利用未公开信息交易9.证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是（）[单选题]*A.价格形成方式的不同B.交易场所的不同C.组织运作方法的不同(正确答案)D.期限的不同10.下列行为中，于基金投资管理活动的是（）[单选题]*A.基金会计核算B.基金的信息披露C.上市公司实地调研(正确答案)D.基金份额的销售11.中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（）

I、账户开立

II.发行交易

Ⅲ.投资退出

IV.投资方向检查[单选题]*A.I、II、Ⅲ(正确答案)B.I、IIC.I、II、Ⅲ、IVD.I、II、IV12.基金职业道德教育的途径不包括（）[单选题]*A.社会各界持续监督B.对“老鼠仓”案件的审判(正确答案)C.树立基金职业道德典型D.岗前职业道德教育13.关于法律和道德的区别，下列表述错误的是（）[单选题]*A.表现形式不同B.根本目的不同(正确答案)C.调整范围不同D.内容结构不同14.能够开展公募证券投资基金业务的机构包括（）[单选题]*A.保险资产管理公司、证券资产管理公司B.保险公司、期货公司(正确答案)C.信托公司，保险公司D.期货公司、私募机构15.某互联网基金销售机构在其平台推介快速赎回产品“某某宝”，“某某宝”对接A货币市场

基金，下列做法合规的是（).[单选题]*A.在平台宣传“某某宝”对接A货币市场基金，申购赎回不收取手续费(正确答案)B.在平台宣传“某某宝”是最便捷理财产品，可实时赎回，资金保证三秒内到账C.在平台宣传“某某宝”最高可享6.20%年化收益D.在规定时间购买“某某宝”，最低可享4.50%年化收益16.关于证券投资基金的分类，下列表述错误的是（）[单选题]*A.不同的分类方法之间可以有效避免重合与交叉(正确答案)B.由于基金产品在不断创新，因此基金分类存在一定的困难性C.根据不同的分类标准可以将基金进行不同类别的分类D.分类对于投资者、基金管理公司、基金研究评价机构和监管部门都有重要意义17.关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是（）[单选题]*A.行业的自律性组织(正确答案)B.监管机构C.营利性社会组织D.行政机关18.中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（）[单选题]*A.普通会员组成的会员大会、理事会B.全体会员组成的会员大会、监事会C.普通会员组成的会员大会、监事会D.全体会员组成的会员大会、理事会(正确答案)19.关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）[单选题]*A.道德与法律都是行为规范B.道德规范都会转换为法律(正确答案)C.道德在调整范围上对法律具有补充作用D.法律对道德传播具有促进作用20.关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（）[单选题]*A.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式B.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节(正确答案)C.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合21.采用回卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（）的匹配情况。[单选题]*A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限C.资金使用期限和基金产品风险D.风险承受能力和基金产品风险(正确答案)22.下列公券证券投资基金宣传推介材料用语中，违反证券投资基金信息披露要求的包括（）

1.投资本基金，最高可享8.8%年化收益

Ⅱ.本基金收益年化12%,不服不行

Ⅲ、本基金的本金安全百分百有保证

Ⅳ.本冠险策略基金到期时，由保障义务人向基金份额持有人补足基金合同约定的投资本

金差额[单选题]*A.II、Ⅲ、IVB.1、II、Ⅲ(正确答案)C.I、II、Ⅲ、IVD.II、Ⅲ23.一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，这一做法的主要目的是促使证券投资基金（）[单选题]*A.分散投资风险(正确答案)B.发挥资金规模效应C.获得市场可能找到的所有投资机会D.获得资产配置带来的好处24.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）

I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测

Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宜

传推介

Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作

或修改

Ⅳ.客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险[单选题]*A.1、II、Ⅲ、IVB.I.II.IVC.II、Ⅲ、IVD.I、II、Ⅲ(正确答案)25.私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（）

I.基金名称

II.资本规模

Ⅲ.投资者

IV.基金合同[单选题]*A.I、Ⅲ、IVB.I、II、Ⅲ、IV(正确答案)C.I,IVD.I、II、IV26.关于证券投资基金具有利益共享，风险共担的特点，以下表述正确的是（）。[单选题]*A.所有类型证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基含托管人均按照基金份额比例分配收益B.证券投资基余的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担C.基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有(正确答案)D.证券投资基金利益共享是指基会份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献公平分享基金的投资收益27.关于基金托管人的市场准人监管，下列说法错误的是（）[单选题]*A.基金托管人有安全保管基金财产的条件B.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定C.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数D.基金托管人资格应由中国证监会核准(正确答案)28.下列关于基金账户的说法中，错误的是（）[单选题]*A.基金账户都由基金管理人为投资者开호(正确答案)B.基金账户用于记录授资者持有的基余份额余额C.基金账户用于记录投资考持有的基金份额变动情况D.投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户29.下列关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用的说法中，错误的

是（).[单选题]*A.使资金需求方和资金供给方方便的连接起来B.为市场经济体系有效配置资源C.为金融市场捉供流动性，降低了交易成本D.是实体经济体系最重要的生产资金来源(正确答案)

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示投顾实力。

根据以上材料，回答30-32题。

30.上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）

I.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问

II.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令

Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易

Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投顾实力[单选题]*A.I、IIB.II、Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C.I、II、ⅢD.I、Ⅲ31.上述公司的行为带来的合规性风险包括（）

I、投资合规性风险

II、信息披合规性风险

Ⅲ.销售合规性风险

Ⅳ.反洗钱合规性风险[单选题]*A.I、II、ⅢB.II、ⅢC.I、II、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ(正确答案)32.基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）

I.检查公平交易的方法及其有效性

Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价

Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因

IV.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离[单选题]*A.I、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV33.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。下列投资者中不属于此类投资者的是（）[单选题]*A.企业年金基金B.公益证券投资基金C.基金管理人的从业人员(正确答案)D.全国社保基金投资组合34.下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）[单选题]*A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金(正确答案)C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估35.广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管。下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。[单选题]*A.对基金机构市场行为的监管B.对基金机构各神违法违规行为或出现笑些法定情形后的处置措施C.对基会机构的市场准入监管D.基金行业自律组织所实施的监督或管理(正确答案)36.某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%,基金份额面

值为1元。则投资者应缴纳的认购金额为（）。[单选题]*A.9.9万元B.10万元C.9万元D.10.1万元(正确答案)37.关于基金当事人，以下说法正确的是（）[单选题]*A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行C.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基全托管人和基金销售机构D.基金管理人必须独立于基金托管人(正确答案)38.某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格，该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的（）[单选题]*A.忠诚尽责B.公正忠诚C.专业审慎(正确答案)D.诚实守信39.以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德特征的是（）[单选题]*A.规范性B.特殊性C.普通性(正确答案)D.继承性40.下列属于基金管理人信息披露义务的是（）

I.在规定报刊上披露年度、中期报告摘要

Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并

披露临时报告书

Ⅲ.将更新的招募说明序登载在网站上

Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值[单选题]*A.I、II、Ⅲ、IVB.I、II、III(正确答案)C.I、II、IVD.II、Ⅲ、IV41.关于某银行A网点贵宾理财经理小王推介B基金的销售行为，下列表述错误的是（）[单选题]*A.小王根据投资者的风险偏好推荐合适的产品B.小王为投资者提供售后服务C.小玉分发给投资者一些自制的宣传材料，便于投资者更好了解B基金(正确答案)D.小王和投资者热情诚恳地沟通交流42.关于公开募集证券投资基金的申购和赎回，下列表述错误的是（）[单选题]*A.货币市场基金的中购和赎回应当遵循未知价原则(正确答案)B.基金份额持有人递交赎回中请，赎回成立C.基金申购通常遵循未知价原则D.基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效43.关于普通投资者转化为专业投资者，以下表述错误的是（）[单选题]*A.最近一年末净资产不低于1000万元，最近一年末金融资产不低于500万元，且其有一年以上证券、基金等投资经历的普通投资者可以提出转换为专业投资者的申请B.普通投资者应以书面材料提出转换申请C.基金销售机构应当通过追加了解信息等方式对普通投资者进行谨慎评估D.基金销售机构接到普通投资者的转换申请后，应报批中国证监会以决定是否同意其转化(正确答案)44.关于基金销售协议，下列表述错误的是（）。

I.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议

II.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议

Ⅲ、基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定

Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费[单选题]*A.I、IIB.II、Ⅳ(正确答案)C.I、ⅢD.Ⅲ.Ⅳ45.下列不属于QDII基金的禁止性行为的是（）[单选题]*A.购买不动产B.投资政府债券(正确答案)C.从事证券承销业务D.购买实物商品46.基金销售机构的准人条件，不包括（）[单选题]*A.民备健全高效的业务管理和风险管理制度B.财务状况良好，适作規范C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施D.净资产规模达到1亿元(正确答案)47.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。[单选题]*A.1/2(正确答案)B.3/4C.1/3D.2/348.关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）[单选题]*A.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责B.制定公司风险管理战略和风险应对策略C.组织实施重大风险的解决方案(正确答案)D.审议重大事件、重大决策的风险评估意见49.关于私募合格投资者的份额转让和资格审查，下列表述错误的是（）[单选题]*A.合伙企业通过汇集多数投资者资金间接投资私募基金的，应穿透核查是否为合格投资者，但无需合并计算投资者人数(正确答案)B.募集机构合理审查投资者是否符合私募基金合格投资者的标准，并主动履行反洗钱义务C.私募基金投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者D.私募基金投资者转让基金份额的，基金份额受让后投资者人数仍然受特定数量人数50.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不应低于人民币（）万元：[单选题]*A.500B.100(正确答案)C.300D.5051.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（）

I.上市公司发行的股票

II.资产管理计划份额

Ⅲ、银行理财产品

Ⅳ.期货权益[单选题]*A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.II、ⅣC.I、II、ⅣD.I、II52.下列选项中，属于基金客户服务内容的是（）

1.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

II.进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点

Ⅲ、当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户

IV.协助客户办理开立账户、资料变更等业务[单选题]*A.II、Ⅲ、IVB.I、Ⅲ、IV(正确答案)C.I、II、ⅢD.I、II、Ⅲ、IV53.关于招募说明书，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务(正确答案)C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件54.某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）[单选题]*A.及时性原则(正确答案)B.全面性原则C.投资人利益优先原则D.差异性原则55.下列风险管理职能部门的职责中，错误的是（）[单选题]*A.对风险进行定性和定量评估B.作为风险管理的第一责任人，承担各职能部门和各业务单元的风险管理工作(正确答案)C.执行公司的风险管理战略和决策D.对新产品、新业务进行独立监测和评估56.关于基金临时报告，下列表述错误的是（）[单选题]*A.基金持有人份额变动，需要披露基金临时报告(正确答案)B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，需要拔露基金临时报告C.基金管理人的高级管理人员发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期办理，需要披露基金临时报告57.以下属于基金宣传推介材料的是（）

I.基金宣传单

II.基金户外广告

Ⅲ、公共网站链接基金广告

IV.基金推介的信函[单选题]*A.I、Ⅲ,IVB.I、II、Ⅲ、IV(正确答案)C.I、II、ⅢD.I、II、IV58.在基金管理人加强合规文化建设过程中，重要性排序相对靠后的是（）[单选题]*A.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度B.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识(正确答案)C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.有效落实合规考核机制59.某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1.01元，申购费率为1%,则其可得的中购份额为（）份。[单选题]*A.9900.99B.9802.96(正确答案)C.9999.99D.10100.0060.私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）

I.确认受访人是否为投资者本人或者机构

Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容

Ⅲ、确认投资者是否知悉木来可能承担投资损失

IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排[单选题]*A.I、II、Ⅲ.IV.(正确答案)B.I、II、IV.C.I、II、Ⅲ.D.II、Ⅲ.IV.61.某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。[单选题]*A.合规机制的独立性B.投资部门的独立性C.合规部门的独立性(正确答案)D.问责的独立性62.关于基金销售机构，以下情形合规的是（）[单选题]*A.菜银行未取得基金销售资格，通过其手机APP销售基金B.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售全市场基金产品C.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品(正确答案)D.某证券公司未取得基金销售资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金63.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，符合私募基金募集方式的是（）[单选题]*A.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过合格投资者身份确认(正确答案)B.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息D.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅64.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）[单选题]*A.申购费用由申购人承担，不列入基金资产B.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提(正确答案)C.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产D.基金管理人可以根据情况调整申赎费率65.关于开放式基金的巨额赎回处理，以下表述错误的是（0[单选题]*A.在部分延期赎回时，对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额B.在部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权(正确答案)C.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理D.基金管理人可根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回66.监管部门为加强对基金销售机构人员的管理及规范基金销售行为，而颁布的规章制度有（）

I.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

Ⅲ.《基金从业人员后续职业培训大纲》[单选题]*A.I、Ⅲ.B.I、II(正确答案)C.I、II、Ⅲ.D.II、Ⅲ67.对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（）

I.金融资产不低于人民币300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益

II.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者

Ⅲ、间接投资于私募基金的投资者，应当穿透核查并合并计算人数

Ⅳ.如果私募基金的募集对象累计超过200人，应当按照公募基金接受监管[单选题]*A.I、II、Ⅲ.B.II、Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C.I、II、Ⅲ.ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ68.公司管理层在基金管理公司的经营管理中应始终放在首要地位并做出承诺的是（）[单选题]*A.企业文化B.道工福利C.股东利益D.风险控制(正确答案)69.关于基金销售适用性的实施利检查，下列表述错误的是（）。[单选题]*A.基金代销机构均应按照相关要求，例定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理，推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基企业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚(正确答案)70.关于基金与股票的比较，以下表述正确的是（）[单选题]*A.股票是信用凭证，基金是受益凭证B.股票和基金的资全投向基太相同，都是投的实业领城C.投资政益不同，基金的投资收益高，风险相对较大D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系(正确答案)71.按照法律法规，以下公募基金信息披露报告要进行审计的是（）[单选题]*A.中期报告B.净值公告C.季度报告D.年度报告(正确答案)72.基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括（）[单选题]*A.市场风险B.信息技术风险C.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险(正确答案)D.信用风险73.某年10月，某基金经理根据某上市公司高管建议买人该上市公司股票，该年11月，该上市公司发布公告称正在筹划非公开发行股票事宜并停牌，股票复牌后股份出现异常波动。该基金经理已涉嫌（）[单选题]*A.不公平地对待不同基金资产B.利用基金财产为本人或投资者以外的人牟取利益C.从事内幕交易、操纵交易价格以及其他不正当交易活动(正确答案)D.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动74.基金管理人建立内部控制机制的主要目的是（）[单选题]*A.提升投资业绩B.扩大销售规模C.提高运营效率D.防范和减少风险发生(正确答案)75.普通投资者在适当性匹配等方面享有特别保护，某银行网点在向普通投资者周先生推介基金产品的，下列做法错误的是（）。[单选题]*A.若周先生是风险承受能力最低类别的普通投资者，该银行网点不得向其销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品B.基金产品不符合周先生的投资目标时，该网点不得向其推介C.基金产品风险等级高于周先生的风险承受能力时，该网点不得主动向其推介D.基金产品风险等级高于周先生的风险承受能力时，周先生主动提出购买，该营业部应接受其购买申请(正确答案)76.基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（）。[单选题]*A.核准B.重新注册C.审批D.备案(正确答案)77.下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（）[单选题]*A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅(正确答案)B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转78.基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）

I.安全保护

II.身份验证

III.故障恢复

IV.访问控制[单选题]*A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV(正确答案)79.以下属于基金公司合规管理部门基本职责的是（）。

I.草拟公司风险管理战略，制定并执行风险为本的合规管理计划

II.独立梳理和修订各业务条线的各项政策、程序和操作指南，确保各项政策、程序和操作

指南符合法律、规则和准则的要求

III、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如投资者投诉的增长数、异常交易等

IV.定期或者不定期向全体董事报送工作报告[单选题]*A.III(正确答案)B.I、IIC.1、II、III、IVD.II、IV80.某基金公司在宣传销售基金产品时，以下错误的做法是（）[单选题]*A.由公司相关部门统一进行基金产品宣传推介材料制作，用于基金公司及代销机构的基金宣传推介活动B.基金从业人员禁止向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C.量化投资资产管理计划的宣传推介材料仔细陈述了产品要素、投资策略，并提示投资风险D.在推介基金过往业绩时，客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不片面夸大过往业绩，并以金融工程的技术方法大致推测未来业绩水平(正确答案)81.普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（）等信息。

I.资产总值

II.资产净值

III.份额净值

IV.份额累计净值[单选题]*A.II、IIIB.I、IIC.I、IIID.III、IV(正确答案)82.私募基金在募集阶段，应当向投资者披露的事项包括（）

Ⅰ.私募基金的投资策略

Ⅱ.私募基金的风险收益特征

III.私募基金投资收益分配的方式

IV.私募基金管理人业绩报酬的提取方式[单选题]*A.I、II、III、IV(正确答案)B.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV83.下列关于投资者投资决策教育内容的说法中，错误的是（）[单选题]*A.应指导投资者理性选择B.应指导投资者紧跟市场热点(正确答案)C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识84.基金客户服务的流程包含下列（）内容

I、服务宣传与推介

II、.投资咨询与基金咨询

Ⅲ、受理投诉

IV.投资跟踪与评价

V.客户档案管理与保密

[单选题]*A.I、Ⅲ、IV、VB.I、II、Ⅲ、IVC.II、Ⅲ、IV、VD.I、II、Ⅲ、IV、V(正确答案)85.关于基金公司督察长履行的职责，下列表述正碗的（）[单选题]*A.督察长发现基金及公司运作中存在的问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告专事长B.经总经理批准，督察长可以调园基金投资明细C.督察长发现基金和公司运你中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会及其派出机构责令公司董事长进行整改D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议(正确答案)86.关于基金份额登记机构的法定义务，下列表述错误的是（）[单选题]*A.将基金份额持有人名称，身份信息及基金份顧明細等教掘备份至基金管理人指定的机构(正确答案)B.不得泄露与基全份额持有人，基金投资运作相关的非公开信息C.保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐屋、伪造、篡改或者毁损D.勤勉尽责、恪尽职守，妥善保存登记数据87.下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）[单选题]*A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老风仓”(正确答案)D.基金公司员工离职88.基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）[单选题]*A.异地备份并且保存年限不少于20年B.远程备份并且保存年限不少于20年C.云端备份并且长期保存D.异池各份并且长期保存(正确答案)89.对于基金公司某一投资组合风险管理的第一责任人的是（）[单选题]*A.投资总监B.研究总监C.基金经理(正确答案)D.风控总监90.某基金的基金管理人于2017年3月1日召集召开基金份额持有人大会，参加会议的持有

人的基金份额低于相应标准，则该基金管理人可以重新召集基金份额持有人大会就原有议

题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）[单选题]*A.2017年7月1日(正确答案)B.2018年3月1日C