2021-2022年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题（共70题）1、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.投资银行【答案】C2、相较于优先股，债券不具有以下（）特点。A.到期还本付息B.剩余财产优先权C.税后利润优先支付利息D.更容易判断本质【答案】C3、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深300股指期货合约B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】A4、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B5、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力B.公司治理规范程度C.公司发展战略D.公司盈利能力【答案】C6、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】C7、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C8、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B9、证券市场监管应当坚持（）的原则。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、下列关于债券报价的说法，错误的是（）。A.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式B.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价C.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价D.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价【答案】B11、对理事会人员构成的表述不正确的是()。A.会员理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2C.每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D12、（2020年真题）债券投资的主要风险包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】B14、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A15、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B18、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D21、下列对于风险准备金策略的说法中，错误的是（）。A.风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行B.风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的C.风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本D.风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报【答案】D22、证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所【答案】A23、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】B24、投资学中，通常把（）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。A.当期收益率；预期通货膨胀率B.真实无风险收益率；预期通货膨胀率C.真实无风险收益率；风险溢价D.当期收益率；风险溢价【答案】B25、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】C26、（2019年真题）下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者【答案】C28、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()A.30B.50C.60D.90【答案】C29、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】D30、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B32、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A33、关于金融债券，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、QFII可以参与（）的申购。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C36、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C37、通过（）可以计算基金资产净值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A38、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C39、（2021年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（??）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】B42、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.①③④⑤D.①②③④【答案】D43、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C44、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B45、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D47、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】B48、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C49、金融风险是指包括（）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构D.信托机构【答案】C50、股票市场融资的特点有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A51、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A52、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、（2019年真题）资产支持证券的基础资产不包括（）。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B54、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】A55、（2019年真题）不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C56、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】B57、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】D58、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A61、无限售条件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B62、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C63、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（）。A.创业板市场B.全国中小企业股份转让系统C.区域性股权交易市场D.中小板市场【答案】C64、（2019年真题）我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【答案】A65、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C66、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、II