六月下旬《证券从业资格》考试押卷（附答案及解析）

六月下旬《证券从业资格》考试押卷（附答案及解析）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、发行公司与证券机构达成协议，如果证券公司不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式是（）。A、代销B、包销C、保荐D、配售【参考答案】：B【解析】发行公司与证券机构达成协议，如果证券公司不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式是包销。2、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投资人A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】：B【解析】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。4、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A、产品分级B、产品规模C、客户风险D、产品收益【参考答案】：A【解析】理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。5、下列选项中．属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有（）。Ⅰ．在会员范围内通报批评Ⅱ．取消会员资格Ⅲ．对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ．暂停或限制交易A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：B【解析】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。6、基金管理费费率的大小，通常()。A、与基金规模成反比，与风险成正比B、与基金规模成反比，与风险成反比C、与基金规模成正比，与风险成正比D、与基金规模成正比，与风险成反比【参考答案】：A【解析】基金管理费费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费费率就越低；反之，则越高。7、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理【参考答案】：A【解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。8、我国在国际市场已发行的金融债券的最短期限为（）年。A、5B、10C、12D、20【参考答案】：A【解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。9、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A、申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B、中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D、证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【参考答案】：B【解析】《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。10、下列关于回购交易说法正确的是（）。I.是质押贷款的一种，通常用于政府债券II.未来买回价格高于现在出售价格，投资者从价格差中获益III.最长不超过几个月，是一种超短期金融工具，具有短期融资属性IV.结合了远期交易和期货交易的特点A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、IIID、I、II、III【参考答案】：D【解析】从运作方式上看，回购交易结合了现货和远期交易的特点（不是IV项所说的远期和期货的交易的特点〉，通常在债券交易中运用。11、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ．法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定Ⅲ．设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下Ⅳ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的．注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。12、下列属于自益权的是（）。A、股东大会召集请求权B、提起诉讼权C、公司事务的知情权D、股份转让权【参考答案】：D【解析】自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。13、公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。Ⅰ．公司治理水平Ⅱ．公司管理层质量Ⅲ．公司规模Ⅳ．公司合并A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【参考答案】：A【解析】股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司治理水平与管理层质量；公司竞争力；财务状况；公司改组或合并。14、子公司所产生的民事责任由（）承担。A、子公司B、子公司股东C、母公司D、母公司股东【参考答案】：A【解析】子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立地承担民事责任。15、下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（）。Ⅰ．客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金Ⅱ．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款Ⅲ．客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易Ⅳ．客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的．证券公司应当根据约定采取强制平仓措施A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ【参考答案】：B【解析】客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项Ⅲ错误。16、（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A、信用公司债券B、保证公司债券C、可转换公司债券D、附认股权证的公司债券【参考答案】：C【解析】信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。17、我国的期货交易必须在（）内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所【参考答案】：A【解析】我国的期货交易必须在期货交易所内进行。18、（）可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。A、证券登记结算机构B、证监会C、证券交易所D、证券业协会【参考答案】：A【解析】为投资者开立证券账户的是证券登记结算机构。19、沪深300指数的基点为（）。A、1000B、1500C、2000D、2500【参考答案】：A【解析】沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。20、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A、1B、5C、10D、20【参考答案】：B【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。21、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。Ⅰ.是正确的Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：A【解析】风险防控需要在投资产品前了解。22、商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有（）。I.金融债券发行申请报告II.发行人公司章程或章程性文件规定的权利机构的书面同意文件III.募集说明书IV.承销协议A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、IIID、I、III【参考答案】：A【解析】上述文件都需报送。23、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A、100B、150C、200D、300【参考答案】：C【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。24、下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象，故选项/Ⅳ说法错误。25、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。A、10B、12C、24D、36【参考答案】：B【解析】股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。26、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【参考答案】：B【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产。（2）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。（7）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。（8）内幕交易或者操纵市场。（927、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A、5年B、10年C、15年D、20年【参考答案】：B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。28、债券基金与债券的不同，表现在（）。Ⅰ．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测Ⅱ．债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险Ⅲ．债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅳ．债券基金没有确定的到期日A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】略29、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的（）。A、实缴额B、出资额C、最低限额D、最高限额【参考答案】：B【解析】有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。30、下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（）。Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务Ⅲ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：A【解析】根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。31、沪深300指数成分股涵盖的行业包括（）。Ⅰ．原材料Ⅱ．金融Ⅲ．健康护理Ⅳ．公共事业A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、ⅡⅢⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业。各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动。32、招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。A、相互例证B、缩略简写C、相互引证D、设置代码【参考答案】：C【解析】在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法．对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。33、对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述正确的是（）。I.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告II.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整III.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司对其事项有关检查事项作出说明IV.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查A、I、IIIB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【参考答案】：D【解析】监管机构应该采取适当的方式，对证券公司进行检查。34、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。35、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。I.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会II.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会III.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理IV.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【参考答案】：D【解析】公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。36、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C、证券营业部的信息系统建设和管理D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【参考答案】：C【解析】证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。37、中国外汇交易中心总部设在（）。A、北京B、上海C、大连D、深圳【参考答案】：B【解析】中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。38、对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。39、根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A、12B、24C、36D、48【参考答案】：C【解析】根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。40、公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】公司公开发行新股需最近3年财务会计文件无虚假记载。41、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。A、证监会B、证券业协会C、国务院证券监督管理机构D、国务院证券监督管理机构分支机构【参考答案】：C【解析】投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。42、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。43、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。A、协商定价方式B、询价方式C、上网竞价方式D、市价折扣方式【参考答案】：B【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。44、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】开户代理机构是指中国证券登记结算有限公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。45、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。46、发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。A、0.2B、0.3C、0.4D、0.5【参考答案】：C【解析】发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。47、申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D【解析】申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近五年无重大违法违规记录。48、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司B、商业银行C、托管银行D、政策性银行【参考答案】：B【解析】证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。49、有（）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ．净资本为人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：A【解析】Ⅰ项，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ项，具有完善的公司治理和内部控制制度．风险控制指标符合相关规定50、证券经纪人可以是（）。A、自然人B、机构C、团体D、以上均正确【参考答案】：A【解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。51、我国基金管理公司全部为（）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、股份公司D、合伙公司【参考答案】：A【解析】A52、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A、2005.1.1B、2004.12.31C、2004.6.1D、2003.10.12【参考答案】：B【解析】沪深300指数简称沪深300，其指数基日为2004年12月31日。53、证券业从业人员不得从事（）。I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录II.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场III.从事与其履行职责有利益冲突的业务IV.买卖法律明文禁止买卖的证券A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【参考答案】：A【解析】证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能54、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。I.具备3年以上保荐相关业务经历II.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV【参考答案】：D【解析】个人申请保荐代表人资格要求最近3年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形）中担任过项目协办人。55、非公开发行股票的发行对象不得超过（）名。A、10B、20C、30D、50【参考答案】：A【解析】非公开发行股票的发行对象不得超过10名。56、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【参考答案】：D【解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。57、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C、证券发行人负责证券发行的主承销工作D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【参考答案】：C【解析】证券发行人并不是承销人。C选项说法错误。58、非公开发行股票应符合的条件是（）。I.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60%II.本次发行股份自发行结束之日起，12个月内不得转让III.控股股东控制的企业认购的股份，36个月内不得转让IV.募集资金使用符合规定A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、II、IV【参考答案】：C【解析】发行价格不低于定价基准日前20个交易日的90%。59、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。I.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作II.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况III.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况IV.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务A、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、III、IVD、I、III、IV【参考答案】：C【解析】除题干四项外，财务顾问的持续督导还包括：（1）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。（2）中国证监会要求的其他事项。60、中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对（）的保荐工作基本特征制定。A、公开发行可转换债券的公司B、公开发行证券的公司C、首次公开发行股票的企业D、股份制改组的企业【参考答案】：C【解析】中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。61、下列说法错误的是（）。A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C、经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书【参考答案】：C【解析】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。62、诚信信息以（）形式保存。A、电子文档B、纸质文档C、电子文档和纸质文档D、以上均正确【参考答案】：A【解析】诚信信息以电子文档形式保存。63、下列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。I.《证券业从业人员资格管理办法》II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》III.《证券员行为守则（试行）》IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》A、I、II、IIIB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III、IV【参考答案】：A【解析】证券经纪业务部管理方面的法律包括《证券从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。选项IV属于融资融券方面的法律法规。64、一般来说，商业银行发行金融债券应具备（）。Ⅰ．核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4%；最近3年连续盈利：贷款损失准备计提充足：风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法违规行为；中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。65、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A、监督B、自律C、市场D、计划【参考答案】：B【解析】在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行自律管理。66、证券经纪业务禁止行为不包括（）。A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D、隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录【参考答案】：B【解析】经纪业务可以根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报。67、一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A、总量B、规模C、流通时间D、流通速度【参考答案】：A【解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。68、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同拫注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、3B、5C、15D、30【参考答案】：B【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同拫注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。69、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【参考答案】：D【解析】股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。70、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.证券登记结算机构A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。第Ⅲ项属于证券市场中介机构。71、证券交易所不得从事（）。A、以盈利为目的的业务B、信息公布和管理C、上市公司的挂牌退市D、提供场内交易平台【参考答案】：A【解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：（1）以营利为目