十二月下旬证券从业资格证券基础知识第一阶段考试题（含答案）

十二月下旬证券从业资格证券基础知识第一阶段考试题（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。2、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A、可转换优先股B、参与优先股C、非累积优先股D、累积优先股【参考答案】：D【解析】考点：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。3、（）衍生品是名义金额最大的衍生品。A、利率B、股票C、实物D、外汇【参考答案】：A【解析】考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P153。4、证券交易所是（）线监管者。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P366。5、金融期货的交易对象是（）。A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权【参考答案】：C6、中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。A、1992B、1995C、1998D、2001【参考答案】：B7、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当【参考答案】：D8、某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。A、1.51B、15C、126.3D、0【参考答案】：B9、（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A、道一琼斯工业股价平均数B、金融时报证券交易所指数C、日经225股价指数D、NASDAQ市场指数【参考答案】：A10、在我国，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、全国人民代表大会B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会【参考答案】：B【解析】这是我国《证券法》规定的。11、下面不属于我国金融债券的是（）。A、中央银行票据B、证券公司债券C、财务公司债券D、信用公司债券【参考答案】：D12、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A、弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B、弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C、弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D、弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金【参考答案】：C13、1987年10月，财政部在（）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。A、美国B、日本C、英国D、德国【参考答案】：D【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四节，P116。14、下列关于优先股票的表述不正确的是（）。A、优先股票与普通股票相对应，是指股东享有某些优先权利的股票B、优先股票是一种标准股票C、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本D、优先股票股东无表决权【参考答案】：B【解析】本题考核的是优先股票的相关知识。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种，故B项说法错误。15、可转换债券通常是转换成（）。A、优先股票B、普通股票C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。16、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。17、可以提前兑现的债券是（）。A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、以上都不能【参考答案】：B【解析】凭证式债券提前兑现时需要到购买网点购买，需要支付2%的手续费。18、（）不属于证券投资的非系统风险。A、购买力风险B、经营风险C、信用风险D、财务风险【参考答案】：A【解析】购买力风险属于系统性风险．信用风险是非系统性的风险19、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等【参考答案】：A20、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司【参考答案】：D21、在我国，证监会属于（）管辖。A、中国人民银行B、国务院C、人大常委会D、【参考答案】：B【解析】在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会(证监会)，证监会是国务院直属的证券监督管理结构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。22、附有赎回选择权条款的债券是指（）。A、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权【参考答案】：A23、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、降低非系统风险D、降低系统风险【参考答案】：C24、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。A、50%B、60%C、70%D、80%【参考答案】：B25、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。A、附黄金权证债券B、附债务权证债券C、附货币权证债券D、附权益权证债券【参考答案】：C26、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、没上市公司收购的有关方案【参考答案】：D【解析】根据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中属于内幕信息的有1.公司分配股利或者增资的计划2.公司股权结构的重大变化3.公司债务担保的重大变更4.上市公司收购的有关方案27、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（）。A、经济周期变动－公司利润增减－股息增减－投资者心理和投资决策变化－供求关系变化－股票价格变化B、经济周期变动－投资者心理和投资决策变化－公司利润增减－股息增减－供求关系变化－股票价格变化C、经济周期变动－供求关系变化－公司利润增减－股息增减－投资者心理和投资决策变化－股票价格变化D、经济周期变动－公司利润增减－供求关系变化－股息增减－投资者心理和投资决策变化－股票价格变化【参考答案】：A28、复利债券的利息包含了货币的（）。A、成本价值B、风险价值C、时间价值D、流动性价值【参考答案】：C29、关于利率期货叙述不正确的是（）。A、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。主要是各类浮动收益金融工具B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C、1975年1O月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D、利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货【参考答案】：A30、股东大会是股东公司的（）。A、权力机构B、法人代表C、监督机构D、决策机构【参考答案】：A31、外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A、伦敦国际金融期权期货交易所B、欧洲交易所C、纽约交易所D、芝加哥商业交易所【参考答案】：D32、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。A、短期债券B、实物债券C、凭证式债券D、记账式债券【参考答案】：B【解析】答案为B。实物债券是-种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。33、沪深300指数的基点为（）点。A、100B、500C、1000D、1200【参考答案】：C【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239。34、（）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息【参考答案】：C【解析】考点：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P253。35、商业银行金融债券对应的单户在（）万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。A、200B、300C、400D、500【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100。36、临时停市（）。A、由国务院决定，证券交易所执行B、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构【参考答案】：D37、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。A、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场C、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场D、占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场【参考答案】：B38、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A、上市证券与非上市证券B、国内证券和国际证券C、公募证券和私募证券D、固定收益证券和变动收益证券【参考答案】：C39、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A、15%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C40、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户【参考答案】：A【解析】上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。41、从2007年6月起，浮息债券的基准利率是（）。A、1年期银行定期存款利率B、7天加购利率C、北京银行间同业拆放利率D、上海银行间同业拆放利率【参考答案】：D【解析】从2007年6月起，浮息债券的基准利率是上海银行间同业拆放利率42、以下不属于衍生证券投资基金的是（）。A、期权基金B、黄金基金C、期货基金D、认股权证基金【参考答案】：B43、影响期权价格最主要的因素是（）。A、内在价值和时间价值B、协定价格和市场价格C、利率和权利期间D、基础资产价格的波动性和基础资产的收益【参考答案】：B44、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以卜的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿B、2.5亿C、3.5亿D、4亿【参考答案】：D45、股份有限公司的设立程序为：（）。A、设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B、申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C、设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D、设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册【参考答案】：C【解析】这是我国《公司法》第四章之内容。46、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A、上市交易的股票B、期货C、上市交易的国债D、上市交易的企业债券【参考答案】：B【解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。47、无记名股票与记名股票的主要差别是（）。A、股东权利不同B、股票记载方式不同C、股票定价方式不同D、股票发行方式不同【参考答案】：B【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51。48、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P375。49、证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。A、信托B、转托管C、集合D、自愿【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资基金的定义和特征。见教材第四章第一节，P119—120。50、普通开放式基金份额属于（）。A、上市证券B、非上市证券C、公司证券D、私募证券【参考答案】：B【解析】凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。51、股权类资产的远期合约不包括（）。A、单个股票的远期合约B、一揽子股票的远期合约C、股票价格指数的远期合约D、固定收益证券的远期合约【参考答案】：D【解析】股权类期权包括：股价指数期权，单只股票期权，股票组合期权。52、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息【参考答案】：D53、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制【参考答案】：D54、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A、可转换债券B、可转换优先股C、认股证书D、股票期权证书【参考答案】：A【解析】本题考查基本概念。55、对证券自营业务认识不对的是（）。A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为【参考答案】：C56、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。A、1000B、3000C、5000D、4000【参考答案】：B【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。57、证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：A【解析】证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案；单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。58、（）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。A、经济增长B、经济周期C、经济波动D、经济危机【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258。59、证券流通性不受（）因素影响。A、证券期限的长短B、证券信誉的好坏C、市场的完善程度D、经济发展速度【参考答案】：D60、证券包销是指（）。A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%B、净资本与净资产的比例不得低于40%C、净资本与负债的比例不得低于l0%D、净资产与负债的比例不得低于20%【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。2、关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B、证券经纪商执行市价委托比较容易C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交【参考答案】：A,B,D【解析】C是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期委托。3、股票与债券（）。A、同属有价证券B、同属金融投资工具C、同属公司筹资工具D、收益率相互影响【参考答案】：A,B,C,D4、公司申请公司债券上市交易，应当符合（）条件。A、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元B、公司债券的期限为1年以上C、公司债券的期限为3年以上D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件【参考答案】：A,B,D5、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A、股权类资产的远期合约B、债权类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议【参考答案】：A,B,C,D6、证券交易的主要交易规则包括（）。A、交易时间、交易单位B、价位、报价方式C、价格决定、涨跌幅限制D、大宗交易【参考答案】：A,B,C,D7、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（）是直接融资的工具。A、股票B、定期存单C、储蓄存单D、公司债券【参考答案】：A,D【解析】直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。8、通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。A、50万份或70万份B、60万份或100万份C、50万份或100万份D、50万份或150万份【参考答案】：C【解析】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。9、下面可以作为普通股票股东出资方式的有（）。A、货币B、实物C、知识产权D、土地使用权【参考答案】：A,B,C,D10、健全资本市场体系，丰富证券投资品种的措施有（）。A、建立多层次股票市场体系B、积极稳妥发展债券市场C、稳步发展期货市场D、建立以市场为主导的品种创新机制【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节，P38。11、证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（）。A、成长型基金B、效益型基金C、收入型基金D、平衡型基金【参考答案】：A,C,D12、我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。A、证券市场自由化B、股票市场融资国际化C、债券市场融资国际化D、证券业国际化【参考答案】：B,C,D13、创业板市场的功能主要表现在（）。A、为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的E市公司股份提供继续流通的场所B、解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C、在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D、作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【参考答案】：C,D【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。14、金融期货合约主要包括（）。A、货币期货B、利率期货C、股票指数期货D、股票期货【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。15、对发行人而言，发行存托凭证的优点有（）。A、市场容量大，筹资能力强B、避开直接发行股票与债券的法律要求C、上市手续简单，发行成本低D、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉存托凭证的优点。见教材第五章第四节，P184。16、以下属于资本证券的是（）。A、可转换证券B、股票C、债券D、基金证券【参考答案】：A,B,C,D17、证券投资基金的作用包括（）。A、基金为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于证券市场的稳定与发展C、有利于增加国家的税收收入D、有利于证券市场的国际化【参考答案】：A,B,D18、证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、在经纪业务中不接受客户的全权委托【参考答案】：A,B,C19、证券交易所的主要职责有（）。A、提供交易场所与设施B、制定交易规则C、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D、确保交易市场的公开、公平和公正【参考答案】：A,B,C,D20、奇异型期权包括（）。A、任选期权B、百慕大期权C、障碍期权D、平均期权【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、股票具有有价证券的特征包括（）。A、股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行B、股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体D、股票的转让就是股东权的转让【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47。2、金融衍生工具的基本特征包括（）。A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性【参考答案】：A,B,C,D3、近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A、指数基金B、衍生证券投资基金C、交易所交易基金D、上市开放式基金【参考答案】：C,D【解析】掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P5。4、下列关于存托凭证的说法正确的有（）。A、可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高B、一般代表外国公司股票，不能代表债券C、也被称为预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券D、首先由摩根推出【参考答案】：C,D【解析】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。5、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A、可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征B、可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C、转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D、赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件【参考答案】：A,D6、基金交易费当中的（）由登记公司或交易所按有关规定收取。A、印花税B、过户费C、经手费D、交易佣金【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136。7、证券公司的从业人员特定禁止行为（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、在经纪业务中不接受客户的全权委托【参考答案】：A,B,C8、证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。A、基金募集与销售B、基金的投资管理C、基金营运服务D、基金回购【参考答案】：A,B,C9、债券票面的基本要素有（）。A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称【参考答案】：A,B,C,D【解析】票面价值指币种和票面金额；偿还期限指债券发行之日起至偿清本息之日止的时间；债券利率指债券利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示；债券发行者名称，指该债券的质务主体。10、下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。A、外国的自然人、法人和其他组织B、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C、定居在国外的中国公民D、境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)【参考答案】：A,B,C,D11、关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。A、金融衍生工具产生的最基本原因是避险B、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段【参考答案】：A,B,C,D12、国际债券的发行人，主要是（）。A、各国政府、政府所属机构B、银行或其他金融机构C、自然人D、一些国际组织等【参考答案】：A,B,D【解析】自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。13、在代办股份转让系统交易的公司由（）组成。A、在原NET系统挂牌的公司B、在原STAQ系统挂牌的公司C、所有的上市公司D、退市的上市公司【参考答案】：A,B,D14、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（）。A、分享基金财产收益B、参与分配清算后的剩余基金财产C、按照规定要求召开基金份额持有人大会D、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【参考答案】：A,B,C15、证券市场的形成主要归因于（）。A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的支持【参考答案】：A,B,C16、下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（）。A、基础资产不同B、交易者权利与义务的对称性不同C、履约保证不同D、风险大小不同【参考答案】：A,B,C17、证券公司（）需要经证券监管部门批准。A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本C、变更公司章程中的重要条款D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。18、美式权证持有人行权的时间为（）。A、可以在权证失效日之前任何交易日B、可以在失效日当日C、可以在失效日之前一段规定时间内D、可以在失效日之后一段规定时间内【参考答案】：A【解析】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P178。19、已上市流通股份具体又可分为（）。A、境内上市人民币普通股票B、境内上市的外资股C、境外上市外资股D、外资持股【参考答案】：A,B,C20、监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。A、行情监控B、交易监控C、证券监控D、资金监控【参考答案】：A,B,C,D四、判断题（共40题，每题1分）。1、目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（）【参考答案】：错误2、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。（）【参考答案】：错误3、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（）【参考答案】：错误【解析】从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。4、非公司型基金份额持有人与管理人之间实质上是所有人和委托人的关系。（）【参考答案】：错误【解析】基金份额持有人与管理人是所有人和委托人的关系，公司型基金除外。5、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。（）【参考答案】：错误【解析】战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。6、费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（）【参考答案】：正确7、监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（）【参考答案】：错误【解析】监管部门对证券公司董事、监事和商级管理人员的任职资格核准制，对从事保荐从业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。8、我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。（）【参考答案】：错误9、认沽权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（）【参考答案】：错误【解析】认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。10、金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于0TC交易的衍生工具。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。11、封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。（）【参考答案】：正确【解析】封闭式基金的份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回。12、设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信—誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。（）【参考答案】：错误【解析】B。设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。13、外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P9。14、46.代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（）【参考答案】：错误15、黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（）【参考答案】：错误【解析】黄金基金是指以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金16、企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30%。（）【参考答案】：错误【解析】投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%。17、国际上影响最大的道琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。（）【参考答案】：正确【解析】从1928年10月1日起，开始采用修正的平均股价法来计算。其指数在华尔街日报公布。18、我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。（）【参考答案】：错误【解析】我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的。应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。19、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272。20、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。【参考答案】：正确21、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）【参考答案】：错误22、股东大会上的表决权是一人一票.（）【参考答案】：错误【解析】股东行使表决权的一般原则为“一股一票”，即股东表决权的大小由其所持有的股票份数所决定23、凭证