21年基金从业法律法规练习题十一附答案

21年基金从业法律法规练习题十一[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，()可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，()可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。[单选题]A.基金管理人:基金管理人B.基金管理人:基金托管人(正确答案)C.基金托管人:基金管理人D.基金托管人:基金托管人2QDII基金可单独或同时以()等主要币种计算并披露净值信息。[单选题]A.人民币B.美元C.日元D.以上都是(正确答案)3基金上市后，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由()负责。[单选题]A.基金托管人B.基金管理人C.登记结算机构D.证券交易所(正确答案)4不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有()。[单选题]A.认购方式B.赎回方式C.期限(正确答案)D.赎回基金份额涉及的对价种类5QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是()。[单选题]A.可同时采用中、英文，并以英文为准(正确答案)B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D.QDII基金在其开放申购、赎回前，应至少每周披露1次资产净值和份额净值6ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示()。[单选题]A.申购、赎回清单B.基金份额净值C.基金份额参考净值(正确答案)D.基金净资产7对QDII基金来说，在其开放申购、赎回前，资产净值和份额净值的披露频率是()。[单选题]A.每交易日披露1次B.至少每周披露1次(正确答案)C.至少每周披露2次D.至少每月披露2次8QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括()。.[单选题]A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况(正确答案)D.披露基金与境外基金之间的费率安排9下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是()。[单选题]A.证券代码及数量B.现金替代标志C.最大申购单位(正确答案)D.最小赎回单位组合证券名称10基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经()认可后公告;修改ETF份额参考净值计算方式，需经()认可后公告。[单选题]A.证券交易所;证券业协会B.证券交易所:证券交易所(正确答案)C.证券业协会:证券交易所D.证券业协会;证券业协会11非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于()在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次()个交易日揭示。[单选题]A.次日;1(正确答案)B.次日;2C.次1个工作日;1D.次1个工作日;212QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是()。[单选题]A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.以上都是(正确答案)13QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少()披露一次资产净值和份额净值;开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后()个工作日内披露。[单选题]A.每天:1~2B.每天:2-3C.每周:1~2(正确答案)D.每周:2-314QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，()可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，()可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。[单选题]A.基金管理人:基金管理人B.基金管理人:基金托管人(正确答案)C.基金托管人:基金管理人D.基金托管人:基金托管人15基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经()认可后公告。[单选题]A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所(正确答案)16QDII基金可单独或同时以()等主要币种计算并披露净值信息。[单选题]A.人民币B.美元C.日元D.以上都是(正确答案)17我国基金年度报告的主要内容不包括()。[单选题]A.基金交易的业务规则的编制及披露(正确答案)B.基金财务会计报告的编制与披露C.关于年度报告中的重要提示D.基金投资组合报告的披露18关于基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是()。[单选题]A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例(正确答案)B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例19以下不在基金财务报表附注中披露的内容是()。[单选题]A.重要会计政策B.资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动(正确答案)D.关联方关系及其交易20投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。[单选题]A.净值增长指标(正确答案)B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率21下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是()。[单选题]A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系(正确答案)B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明22下列报告中，必须每季度定期公布的是()。[单选题]A.基金投资组合报告(正确答案)B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告23基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起()日内予以公告。[单选题]A.10B.30C.60D.90(正确答案)24基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。[单选题]A.1个月B.2个月(正确答案)C.3个月D.6个月25基金上市交易公告书的主要披露事项不包括()。[单选题]A.基金财务状况B.开放式基金份额变动(正确答案)C.持有人户数D.基金投资组合报告26可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括()。[单选题]A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项(正确答案)D.延长基金合同期限27为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括()。[单选题]A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则(正确答案)C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任28在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过()的信息。[单选题]A.0.005(正确答案)B.0.008C.0.003D.0.00129下列选项不属于普通基金净值公告内容的是()。[单选题]A.基金份额累计净值B.基金最近7日年化收益率(正确答案)C.基金份额净值D.基金资产净值30基金财务报表主要是()。[单选题]A.报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表B.该两年度的比较式利润表C.该两年度的比较式所有者权益(基金净值)变动表D.以上都是(正确答案)31目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是()。[单选题]A.加权平均份额本期利润B.期末基金份额净值C.期末可供分配份额利润D.净值增长指标(正确答案)32与年度报告相比，半年度报告的特点主要是()。[单选题]A.不要求进行审计B.只需披露当期的主要会计数据和财务指标C.只需披露过去1个月的净值增长率D.以上都是(正确答案)33基金季度报告主要是()等内容。[单选题]A.主要财务指标和净值表现B.投资组合报告C.开放式基金份额变动D.以上都是(正确答案)34当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过()时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。[单选题]A.0.5%B.0.7%C.1%D.以上都不是(正确答案)35节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后()披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后()的每万份基金净收益和7日年化收益率。[单选题]A.第二个自然日;第二个自然日B.第二个自然日;首个开放日(正确答案)C.首个自然日;第二个自然日D.首个自然日;首个开放日36下列属于货币市场基金收益公告的是()。[单选题]A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.以上都是(正确答案)37基金运作信息披露文件主要是基金()等。[单选题]A.净值公告B.定期公告C.上市交易公告书D.以上都是(正确答案)38基金管理人应当在上半年结束之日起()日内，编制完成基金半年度报告。[单选题]A.15B.30C.45D.60(正确答案)39以下说法不正确的是()。[单选题]A.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况B.半年度报告无须披露过去5年的净值增长率C.半年度报告只披露关联关系的变化情况D.半年度报告也要进行审计(正确答案)40基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括()[单选题]A.基金财务报表的编制与披露(正确答案)B.管理人内部监察稽核工作情况C.报告期内基金运作遵规守信情况说明D.管理人及基金经理情况简介41基金拟在()上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。[单选题]A.中国证监会B.证券交易所(正确答案)C.基金业协会D.证券业协会42基金管理人应当在每个季度结束之日起()内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。[单选题]A.15个工作日(正确答案)B.15个自然日C.30个工作日D.30个自然日43基金合同特别约定的事项不包括()。[单选题]A.基金运作方式(正确答案)B.基金当事人的权利和义务C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式44基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。[单选题]A.基金公司B.基金托管人(正确答案)C.商业银行D.证券公司45下列说法中，错误的是()。[单选题]A.不同类别基金的管理费和托管费水平存在差异B.不同开放式基金的申购、赎回费率可能不同C.封闭式基金主要通过交易所进行交易D.封闭式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回(正确答案)46下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。[单选题]A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式(正确答案)C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式47()包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。[单选题]A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议(正确答案)48在基金招募说明书封面的显著位置，管