2022年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案

2022年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案单选题（共70题）1、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股股东、实际控制人处以（）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】C2、以下关于审计委员会的说法错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B3、薪酬与提名委员会的主要职责有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A5、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】A6、下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D7、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、下列选项中，说法正确的是()。A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况【答案】B9、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关A.①④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】C10、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B11、（2017年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B14、关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利【答案】D15、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A17、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】B18、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C19、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C20、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】C21、下列属于有限合伙人可以用于出资的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。A.①②③B.③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C23、下列不属于内幕信息的是()。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C24、(2018年真题)申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府【答案】B25、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会B.各业务部门C.信息技术管理部门D.风险管理部门【答案】C26、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D27、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.①④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D28、（2021年12月真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C30、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①⑥B.①②C.④⑤D.④⑥【答案】D31、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼【答案】A32、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C33、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C34、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中D.实质的公司法包含了形式公d法和其他一切调整公司的法律【答案】C35、股指期货包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D36、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.大学毕业的失业人员D.刚毕业的大学生【答案】A37、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B38、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C39、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。A.3B.6C.12D.70【答案】C40、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（）。A.王某是公司的高级管理人员B.王某直接向董事会负责C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】D41、（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A42、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】A43、根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1％以上5％以下D.所募资金1％以上10％以下【答案】C44、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、证券账户管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B47、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B48、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C49、（2016年真题）基金托管人应当履行的职责有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A50、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A51、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C52、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】C54、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D55、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C56、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】D57、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额【答案】C58、下列不属于自营业务后台职能的是（）。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】B59、合格境外投资者经（），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A60、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B61、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D62、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D63、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A64、金融机构应当履行以下（）管理人职责。A.①②③B.②③④C.①②④D