2022年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案

2022年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案单选题（共70题）1、中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券交易所B.中国证监会C.证券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】B2、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】A3、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C4、（2018年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】C6、下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B8、证券公司的主要业务包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C10、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D11、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、《证券法》主要修订的内容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、上海证券交易所属于证券业协会的（）。A.法定会员B.普通会员C.特别会员D.观察员【答案】C14、股票发行的定价方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】B16、（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、下列关于债券收益率的说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C19、中国证券市场监督管理体系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、证券账户的子账户包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A21、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、债券与股票的相同点有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A23、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C24、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B25、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】C26、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】D27、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B28、金融期货的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.外汇期货结算制度【答案】D29、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A30、相比个人投资者，机构投资者具有以下（）特点。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】C32、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、下列关于国际债券的说法中正确的是（）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】C34、优先股股东在（）情况下具有表决权。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C35、投资债券基金主要面临的风险包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C37、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】D38、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】A39、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C40、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资基金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】D41、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（）。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A42、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B43、证券发行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A44、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C45、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（）。A.点击成交B.协议竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】A46、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B47、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）?A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C48、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B49、风险限额管理过程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D50、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、金融风险的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B52、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D53、股权类产品的衍生工具不包括（）。A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.利率期货【答案】D54、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C55、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D56、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】A57、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【答案】C58、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C59、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B60、货币政策的目标包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D61、（2020年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B63、二级市场的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C64、资本市场的多层次性体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D65、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.—级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D66、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD